(二)深入推進(jìn)并購重組市場(chǎng)化改革

隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國(guó)企改革的深入推進(jìn)，上市公司并購重組將發(fā)揮重要作用。要完善資本市場(chǎng)并購重組機(jī)制，推動(dòng)消除跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制并購重組的障礙，支持上市公司特別是國(guó)有控股上市公司通過資產(chǎn)注入、引入戰(zhàn)投、吸收合并、整體上市等多種方式做優(yōu)做強(qiáng)，更好地支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。要深化并購重組市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步取消簡(jiǎn)化上市公司并購重組行政許可，研究實(shí)行并購重組股份協(xié)商定價(jià)，推動(dòng)擴(kuò)大并聯(lián)審批范圍，完善分行業(yè)審核，提高審核效率。支持并購重組方式創(chuàng)新，豐富并購重組支付手段，研究出臺(tái)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等作為并購重組支付方式的實(shí)施細(xì)則。要密切關(guān)注并購重組中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、問題和矛盾，及時(shí)制定應(yīng)對(duì)預(yù)案和措施，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組、虛假重組等情況的檢查和監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊利用并購重組進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)。

(三)規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)

研究發(fā)展綠色債券、可續(xù)期債券、高收益?zhèn)晚?xiàng)目收益?zhèn)?，增加債券品種，發(fā)展可轉(zhuǎn)換債、可交換債等股債結(jié)合品種。發(fā)展企業(yè)資產(chǎn)證券化，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，研究推出房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)。深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。

(四)穩(wěn)妥推進(jìn)期貨及衍生品市場(chǎng)發(fā)展

適應(yīng)金融改革和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要，在充分評(píng)估、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好原油等戰(zhàn)略性期貨品種的上市工作，完善股票期權(quán)試點(diǎn)，推進(jìn)白糖、豆粕農(nóng)產(chǎn)品[-4.72% 資金 研報(bào)]期貨期權(quán)試點(diǎn)。加大對(duì)商品指數(shù)期貨、利率及外匯期貨研發(fā)力度。穩(wěn)步推進(jìn)“期貨+保險(xiǎn)”、“糧食銀行”、“基差報(bào)價(jià)”、“庫存管理”等創(chuàng)新試點(diǎn)，進(jìn)一步拓展期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”的渠道和機(jī)制。研究論證碳排放權(quán)期貨交易，探索運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制助力綠色發(fā)展。

(五)擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開放

進(jìn)一步拓寬境內(nèi)企業(yè)境外上市融資渠道，研究解決H股“全流通”問題。完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)制度，逐步放寬投資額度，推動(dòng)A股納入國(guó)際知名指數(shù)，引導(dǎo)境外主權(quán)財(cái)富基金、養(yǎng)老金、被動(dòng)指數(shù)基金等長(zhǎng)期資金加大境內(nèi)投資力度。啟動(dòng)深港通，完善滬港通，研究滬倫通。

推進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)。吸引境外機(jī)構(gòu)投資者通過QFII、RQFII、滬港通和自由貿(mào)易賬戶等多種渠道參與交易所債券市場(chǎng)。

推動(dòng)港資、澳資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立合資證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。支持證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外子公司的發(fā)展。深入推進(jìn)內(nèi)地與香港基金互認(rèn)，穩(wěn)步推進(jìn)香港互認(rèn)基金在內(nèi)地注冊(cè)。做好跨境監(jiān)管交流與合作。

三、強(qiáng)化監(jiān)管本位，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

(一)健全制度，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

繼續(xù)推動(dòng)健全資本市場(chǎng)法律制度體系，適應(yīng)市場(chǎng)情況，及時(shí)填補(bǔ)制度漏洞，提高制度有效性。

規(guī)范杠桿融資。進(jìn)一步完善證券公司融資融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，合理控制業(yè)務(wù)規(guī)模，促進(jìn)融資和融券業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。依法管理、嚴(yán)格限制杠桿比例過高的股票融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，禁止證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為民間配資提供資金和便利。加強(qiáng)對(duì)各類股市杠桿融資的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、分析和預(yù)警。

嚴(yán)格程序化交易管理。針對(duì)我國(guó)程序化交易中存在的突出問題，細(xì)化證券公司、期貨公司為經(jīng)紀(jì)客戶提供程序化交易系統(tǒng)接入的規(guī)定，完善證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自營(yíng)、資管、公募基金管理中采用程序化交易的監(jiān)管要求，維護(hù)公平交易環(huán)境。

強(qiáng)化期貨市場(chǎng)交易管理。制定實(shí)控關(guān)系賬戶管理細(xì)則和異常交易監(jiān)管規(guī)則，研究完善認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及自律監(jiān)管措施。規(guī)范發(fā)展股指期貨市場(chǎng)交易，合理控制交易持倉比例和期現(xiàn)成交比例，有效抑制過度投機(jī)。

加強(qiáng)跨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)交易管理。建立期貨與現(xiàn)貨、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外、公募與私募等多層次資本市場(chǎng)的統(tǒng)一賬戶體系，實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)交易行為的統(tǒng)一識(shí)別和監(jiān)控。加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)與其他金融市場(chǎng)之間、境內(nèi)外資本市場(chǎng)之間“共振”影響的評(píng)估研判。

促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。整合完善證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則，明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。制定出臺(tái)統(tǒng)一的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則，強(qiáng)化對(duì)資管產(chǎn)品備案、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的自律管理。

(二)從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行

要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來、嚴(yán)起來，切實(shí)做到法規(guī)制度執(zhí)行不漏項(xiàng)、不放松、不走樣。事中監(jiān)管要抓早抓小、抓實(shí)抓細(xì)，堅(jiān)決遏制苗頭性、傾向性問題，不能因未出現(xiàn)大的風(fēng)險(xiǎn)就放過。事后監(jiān)管要依法從嚴(yán)處罰，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。

加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理和開戶審查的監(jiān)管，確保客戶身份信息的真實(shí)性。加強(qiáng)證券期貨賬戶管理，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制，堅(jiān)決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機(jī)”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為，堅(jiān)決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù)。加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，其他任何主體不得對(duì)交易指令進(jìn)行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。

建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系，推進(jìn)簡(jiǎn)明化、差異化、分行業(yè)信息披露。完善上市公司股權(quán)質(zhì)押信息報(bào)送和披露規(guī)則。完善大宗交易減持信息披露規(guī)則，增加具體受讓人信息。完善停復(fù)牌制度，縮短停牌時(shí)間，減少隨意停復(fù)牌現(xiàn)象。統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程。強(qiáng)化“新三板”掛牌公司制度規(guī)則執(zhí)行和自律管理要求。

多部門聯(lián)合懲戒機(jī)制是我國(guó)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)的重要舉措。要認(rèn)真落實(shí)多部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》和《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，對(duì)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、重大資產(chǎn)重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體，嚴(yán)格實(shí)施聯(lián)合懲戒，讓失信者“一處失信、處處受限”。

(三)強(qiáng)化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性

強(qiáng)化交易所、中國(guó)結(jié)算、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的市場(chǎng)交易行為監(jiān)察監(jiān)控，落實(shí)違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)責(zé)任。從大數(shù)據(jù)監(jiān)管、全視角監(jiān)控要求出發(fā)，打造獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)、功能強(qiáng)大的市場(chǎng)交易一線監(jiān)管部門。加強(qiáng)期現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的交換共享，統(tǒng)一歸集數(shù)據(jù)信息，實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)監(jiān)察。

加強(qiáng)對(duì)公募基金流動(dòng)性監(jiān)管，進(jìn)一步完善監(jiān)管規(guī)則，建立公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)綜合防控機(jī)制。對(duì)私募基金等“類金融機(jī)構(gòu)”在“新三板”掛牌和融資活動(dòng)，要深入研究并加強(qiáng)監(jiān)管。加大對(duì)利用“舉牌”搞利益輸送、老鼠倉等違法違規(guī)行為的查處力度。加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，督促其提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。落實(shí)隨機(jī)抽查檢查對(duì)象、隨機(jī)抽取檢查人員、檢查結(jié)果公開的“兩隨機(jī)、一公開”制度，定期開展常規(guī)性檢查。

完善會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、其他會(huì)管單位的協(xié)作聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，細(xì)化工作對(duì)接流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)的全方位監(jiān)管協(xié)同。充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)貼近一線的優(yōu)勢(shì)，重視從現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭、隱患，形成通暢的信息上報(bào)、反饋工作機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，重視信息傳遞和共享，發(fā)揮全系統(tǒng)的工作合力。對(duì)注冊(cè)地和業(yè)務(wù)管理總部不在同一地的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)，要加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管銜接和檢查配合，重大事項(xiàng)明確牽頭單位。加強(qiáng)信息溝通和案例推廣，著力解決對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象的重復(fù)監(jiān)管和重復(fù)檢查、同一類違法違規(guī)行為監(jiān)管尺度不一的問題。

(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為

建立健全債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系、監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系、債券臺(tái)賬和報(bào)告制度。加強(qiáng)債券回購風(fēng)險(xiǎn)管理，明確結(jié)算參與人責(zé)任，控制投資主體杠桿倍數(shù)，引入和完善債券估值，加強(qiáng)質(zhì)押券折扣率動(dòng)態(tài)管理。推動(dòng)建立市場(chǎng)化、法治化的信用違約處置機(jī)制。

開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng)，摸底排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)案件。規(guī)范私募投資基金運(yùn)作，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資、利益輸送等問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)查處糾正。

繼續(xù)做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，重點(diǎn)配合有關(guān)方面做好清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。抓好貴金屬類交易場(chǎng)所專項(xiàng)整治措施落實(shí)。嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)。

持續(xù)打擊違法違規(guī)行為，保持高壓態(tài)勢(shì)。抓緊出臺(tái)線索發(fā)現(xiàn)、證據(jù)認(rèn)定有關(guān)制度規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步優(yōu)化稽查局、稽查總隊(duì)、專員辦、交易所和36家派出機(jī)構(gòu)的稽查執(zhí)法職能定位和分工協(xié)作機(jī)制，建立健全以調(diào)查組為基礎(chǔ)單元的組織管理制度和質(zhì)量?jī)?nèi)控體系，加快形成定位準(zhǔn)確、分工合理、特點(diǎn)鮮明、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多層次稽查執(zhí)法體系。優(yōu)化專項(xiàng)執(zhí)法的組織模式，嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)改革領(lǐng)域和市場(chǎng)各方高度關(guān)注的違法違規(guī)活動(dòng)。以解除取證難題、提高執(zhí)法效率為重點(diǎn)，強(qiáng)化與通信、反洗錢等部門的外部協(xié)作，務(wù)實(shí)優(yōu)化行刑銜接。

(五)加強(qiáng)投資者保護(hù)工作

研究出臺(tái)證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度。發(fā)揮投資者保護(hù)局和投保基金公司、投資者服務(wù)中心的“一體兩翼”機(jī)制作用，動(dòng)員市場(chǎng)主體與監(jiān)管部門共同做好投資者保護(hù)工作。創(chuàng)新投資者保護(hù)和服務(wù)方式，運(yùn)用市場(chǎng)化手段，開展持股行權(quán)試點(diǎn)。持股行權(quán)要堅(jiān)持普通股東的地位，符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。

把投資者教育放在突出位置。投資者保護(hù)工作要更加貼近投資者和市場(chǎng)的實(shí)際需求，督促各市場(chǎng)主體多渠道開展投資者教育，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。加強(qiáng)對(duì)投教基地的工作指導(dǎo)，鼓勵(lì)有條件的機(jī)構(gòu)建設(shè)投教基地，方便社會(huì)公眾就近、便捷獲取教育資源。繼續(xù)擴(kuò)大國(guó)民投資理財(cái)教育試點(diǎn)。

開展熱線投訴直轉(zhuǎn)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體試點(diǎn)，落實(shí)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的首要責(zé)任。推廣熱線投訴與調(diào)解對(duì)接。推進(jìn)糾紛調(diào)解機(jī)制、訴訟與調(diào)解對(duì)接機(jī)制建設(shè)。開展證券期貨仲裁試點(diǎn)。組織投資者保護(hù)的自查、抽查、檢查，并及時(shí)向社會(huì)公開結(jié)果，強(qiáng)化內(nèi)部約束和外部監(jiān)督。

(六)加快監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管保障

2016年是中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)的攻堅(jiān)年。要持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管業(yè)務(wù)需求數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一到中央數(shù)據(jù)庫，加快歷史數(shù)據(jù)和新增數(shù)據(jù)入庫，確保數(shù)據(jù)出口、傳輸、入口和使用的安全，規(guī)范開展數(shù)據(jù)使用授權(quán)。啟動(dòng)已上線試運(yùn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管子系統(tǒng)的培訓(xùn)、推廣、使用，使中央監(jiān)管信息平臺(tái)切實(shí)服務(wù)好監(jiān)管工作。

啟動(dòng)中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。抓緊完成中央監(jiān)控系統(tǒng)需求框架設(shè)計(jì)并投入建設(shè)，建成稽查案件線索及數(shù)據(jù)分析平臺(tái)。連通滬深交易所和中金所監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)會(huì)機(jī)關(guān)對(duì)期現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況的實(shí)時(shí)查詢、數(shù)據(jù)下載和處理等功能。

強(qiáng)化信息采集和分析研判。強(qiáng)化一線單位對(duì)市場(chǎng)信息、數(shù)據(jù)、案例、政策執(zhí)行以及建議意見的報(bào)送，切實(shí)發(fā)揮中央監(jiān)管信息平臺(tái)、中央監(jiān)控系統(tǒng)的信息集成作用。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)形勢(shì)分析和信息交流工作。

做好證監(jiān)會(huì)權(quán)力和責(zé)任清單編制試點(diǎn)。按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，全面梳理現(xiàn)有權(quán)責(zé)事項(xiàng)，分門別類，沒有法定依據(jù)的，予以取消，確有必要保留的，按程序辦理。擬取消和下放的權(quán)責(zé)事項(xiàng)，要建立第三方評(píng)估機(jī)制。保留的行政權(quán)責(zé)事項(xiàng)，要按照透明、高效、便捷的原則，制定行政權(quán)力運(yùn)行流程圖，切實(shí)減少工作環(huán)節(jié)，提高科學(xué)化、規(guī)范化水平。

四、強(qiáng)化依法合規(guī)誠信經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行應(yīng)盡職責(zé)

證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、私募基金等都是市場(chǎng)主體，與市場(chǎng)同呼吸、共命運(yùn)，必須以強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木瘢诿惚M責(zé)，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

(一)促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

證券期貨行業(yè)先后經(jīng)歷了初期摸索、綜合治理、規(guī)范發(fā)展等階段，既有試錯(cuò)糾偏的曲折，也有創(chuàng)新探索的不易。近幾年來，行業(yè)服務(wù)覆蓋面拓寬，基礎(chǔ)功能逐步完備，規(guī)模不斷壯大，整體實(shí)力穩(wěn)步提升。新形勢(shì)下，證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須下大力氣提高發(fā)展質(zhì)量和水平。

一要堅(jiān)持正確的創(chuàng)新方向。近幾年來，行業(yè)開展了一些創(chuàng)新探索，取得了積極成效，應(yīng)予充分肯定。但在創(chuàng)新中也出現(xiàn)了一些問題，有的過于倚重搞資金融入融出、賺取利差等資金中介類業(yè)務(wù)，“以錢炒錢”，偏離了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的宗旨;創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品追求高杠桿，加劇了市場(chǎng)波動(dòng);熱衷于擴(kuò)張通道類業(yè)務(wù)，偏離了現(xiàn)代資產(chǎn)管理方向。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)要緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)宗旨和資本市場(chǎng)中介服務(wù)的基本定位，不能為創(chuàng)新而創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和新業(yè)務(wù)推出要堅(jiān)守法律法規(guī)底線，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證，緊扣企業(yè)多元化融資需求和投資者多樣化財(cái)富管理需要，推動(dòng)解決企業(yè)融資難、融資貴和居民財(cái)富管理的問題。要加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的規(guī)范和引導(dǎo)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)要及時(shí)制定監(jiān)管規(guī)則，做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和持續(xù)監(jiān)管，確保監(jiān)管及時(shí)有效、到位不越位。

二要全面落實(shí)“了解你的客戶”原則。全面落實(shí)“了解你的客戶”原則，是各類金融機(jī)構(gòu)的法定責(zé)任和義務(wù)，也是國(guó)際通行慣例。“了解你的客戶”，就是要充分了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，審查客戶身份信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。不少機(jī)構(gòu)在開立證券期貨賬戶、外部接入信息系統(tǒng)中，未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份，未采取可靠措施采集、記錄、識(shí)別客戶身份信息，未實(shí)施有效的客戶回訪、檢查等程序，為非法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供了便利。全面落實(shí)“了解你的客戶”原則，要在完善制度、健全流程、明確責(zé)任、強(qiáng)化督促落實(shí)等方面狠下功夫。完善制度，就是要對(duì)照各項(xiàng)監(jiān)管要求，轉(zhuǎn)化細(xì)化為公司內(nèi)部管理制度;健全流程，就是要從信息采集、信息存儲(chǔ)、身份審查、信息更新、客戶回訪等各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全相應(yīng)的操作流程;明確責(zé)任，就是要切實(shí)將各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)落實(shí)到具體崗位、具體人，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究;強(qiáng)化督促落實(shí)，就是要定期對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)情況進(jìn)行檢查，絕不能流于形式。今年，要加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)“了解你的客戶”情況的監(jiān)管和檢查，對(duì)落實(shí)不到位的，依法采取監(jiān)管措施;對(duì)拒不落實(shí)、仍然為非法證券期貨活動(dòng)提供便利甚至協(xié)助客戶造假的，依法嚴(yán)厲查處。