三要加強投資者適當(dāng)性管理。把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，是證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)必須遵循的原則。不少機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品、提供服務(wù)過程中，風(fēng)險揭示不充分，填了一堆表格，但根本就沒有用。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要真正樹立以客戶為中心的理念，切實強化適當(dāng)性管理，建立以投資者專業(yè)判斷能力和風(fēng)險承受能力為核心的客戶分類制度，完善客戶動態(tài)評估機制，建立各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險評估制度，確保提供的服務(wù)或銷售的產(chǎn)品與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。要加強對投資者適當(dāng)性的監(jiān)管，嚴格投資者適當(dāng)性管理要求，真正將適當(dāng)性管理作為加強投資者保護的重要內(nèi)容，強化監(jiān)管力度。對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其分支機構(gòu)的適當(dāng)性管理工作開展隨機檢查，對適當(dāng)性管理不到位的，要采取監(jiān)管措施，并在分類評價中予以從嚴扣分處理;對因適當(dāng)性管理不到位導(dǎo)致客戶頻繁投訴的，要嚴肅追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任。對“新三板”、創(chuàng)業(yè)板、融資融券、金融衍生品等領(lǐng)域的適當(dāng)性管理情況，也要進行針對性檢查。

四要強化風(fēng)險管控。加強風(fēng)險管控就是要充分考慮自身風(fēng)險承擔(dān)能力，重在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫。一些機構(gòu)風(fēng)控意識不強，風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)增長不匹配，一些機構(gòu)過度擴張資產(chǎn)管理規(guī)模，發(fā)生多起違約事件，兌付風(fēng)險高企。一些公募基金未經(jīng)審慎風(fēng)險評估，高比例集中持有創(chuàng)業(yè)板股票，自身風(fēng)險積聚的同時，也給市場造成了較大風(fēng)險，特別是在股市異常波動期間一度出現(xiàn)流動性問題，險些釀成行業(yè)危機。近期的壓力測試顯示，一些公募基金的流動性風(fēng)險不容小視。流動性風(fēng)險具有外溢性，容易引發(fā)連鎖反應(yīng)，始終是金融機構(gòu)最致命的風(fēng)險。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要樹立主動風(fēng)控、全員風(fēng)控的理念，著力健全風(fēng)險管理體系，控制投資杠桿和集中度，做好極端情形下的壓力測試，制定應(yīng)急預(yù)案，建立健全自身的流動性保障和應(yīng)對機制，切實防范風(fēng)險外溢。

五要強化守法合規(guī)。依法經(jīng)營、合規(guī)誠信是證券期貨行業(yè)的生命線。有的機構(gòu)履職盡責(zé)不到位，不認真落實承銷保薦把關(guān)責(zé)任，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場秩序;有些機構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動性、不專業(yè)、不負責(zé)任的言論或研究報告，誤導(dǎo)市場輿論;有些從業(yè)人員沒有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機關(guān)調(diào)查，有的機構(gòu)甚至多名高管人員涉案。各家機構(gòu)必須加強員工教育，把守法合規(guī)、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。必須強化內(nèi)部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī)，就歸結(jié)為個人問題，推脫管理責(zé)任。

六要強化社會責(zé)任意識。履行社會責(zé)任是社會主義市場經(jīng)濟中證券期貨行業(yè)價值的重要體現(xiàn)。長期以來，一些機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益、輕社會責(zé)任，有的甚至急功近利、唯利是圖。在股市異常波動期間，有些機構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的責(zé)任，反而放任違法違規(guī)行為，影響極其惡劣。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)與資本市場的健康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實增強社會責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化，增強“抱團取暖”的精神，自覺維護市場秩序和行業(yè)形象，自覺服務(wù)于資本市場改革發(fā)展和我國經(jīng)濟社會發(fā)展大局。要加強對行業(yè)機構(gòu)履行社會責(zé)任的引導(dǎo)和監(jiān)督，強化行業(yè)自律，督促行業(yè)提升履行社會責(zé)任的自覺性和主動性。

(二)促進上市公司規(guī)范發(fā)展

經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展，我國上市公司規(guī)模逐步擴大，質(zhì)量穩(wěn)步提高，核心競爭力不斷增強。截至2015年底，我國境內(nèi)上市公司2827家，總市值53.13萬億元。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石，代表著“中國企業(yè)”形象，肩負著推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重任。

一要公開透明，給投資者一個真實的公司。公開透明是上市公司信息披露的法定義務(wù)。有的公司選擇性披露，報喜不報憂;有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作;有的公司信息披露模板化、格式化，缺乏針對性。上市公司要始終把信息披露真實、準確、完整、及時、公平的“十字要求”銘記在心、落到實處，主動增加自愿披露內(nèi)容，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運用多樣化溝通渠道，加強與投資者的互動。要加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題，一線監(jiān)管要快速響應(yīng)，及時采取針對性措施，規(guī)范停牌行為，加強對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。

二要維護中小股東合法權(quán)益。上市公司要公平對待每一位股東，堅決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖地下通道、搞利益輸送。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大、現(xiàn)金流趨緊，要提防上市公司控股股東、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來。上市公司要牢固樹立保護中小股東利益就是保護全體股東利益的經(jīng)營理念，綜合運用網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)機制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強對上市公司維護股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管，對未按照規(guī)定分紅、侵犯中小股東權(quán)益的，堅決采取監(jiān)管措施。

三要規(guī)范運作。上市公司要立足于公司價值持續(xù)增長進行市值管理，堅決不搞偽市值管理、真欺詐操縱;立足于做強主業(yè)進行融資，不能總想“以錢炒錢”、賺快錢。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或為他人謀利，要遠離虛假披露、市場操縱、內(nèi)幕交易三條高壓線，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強對上市公司現(xiàn)金分紅、市值管理、并購重組和再融資等重點領(lǐng)域的專項檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要及時采取監(jiān)管措施，涉嫌違法違規(guī)的，要及時立案查處。要加強對上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn)，推廣最佳公司治理和規(guī)范運作的實踐案例，樹好標桿，促進上市公司規(guī)范運作。

(三)促進私募基金依法誠信運作

私募基金是我國財富管理行業(yè)的新生力量，豐富了居民投資理財渠道和方式，也是資本市場的重要投資者。私募基金行業(yè)要立足于服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足居民多元化投融資需要，不斷提升行業(yè)價值。

一要堅持誠信守約。私募基金行業(yè)本質(zhì)是“受人之托、代人理財”，誠信忠實、契約精神是安身立命之本。隨著社會財富管理需求的增長，近年來私募基金發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關(guān)聯(lián)機構(gòu)或分支機構(gòu)，長期“失聯(lián)”，甚至違反合同約定，私自改變投資方向，欺騙投資者搞利益輸送等。要強化對私募基金的誠信約束，對誠信缺失的私募基金管理人，要通過取消登記、信息公示、納入“黑名單”、納入誠信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業(yè)聲譽。

二要堅持依法合規(guī)。私募基金作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，公司法、合伙企業(yè)法、信托法、基金法等法律法規(guī)對資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和私募投資基金監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，都是必須嚴格遵守的。現(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏。有的公開推介私募產(chǎn)品，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金;有的因投資失敗而“跑路”;有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大，涉及投資者眾多，造成了極為惡劣的社會影響。加強私募基金監(jiān)管，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī)，健全監(jiān)管制度，全面加強對宣傳推廣、投資管理、利益沖突、客戶資金安全等風(fēng)險多發(fā)環(huán)節(jié)的專項檢查，同時要嚴懲私募基金的違法違規(guī)行為，逐步消除風(fēng)險隱患。

三要強化行業(yè)自律。私募基金是面向特定對象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè)，行政監(jiān)管相對較少，行業(yè)自律應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。但是，有些私募基金從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力;有些私募基金管理機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，沒有健全的內(nèi)控制度，在股市異常波動期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險失控，大面積清盤，加劇股市波動;有些私募證券基金管理人利用非公開信息操縱市場非法獲利。要進一步強化行業(yè)自律約束，建立聲譽約束機制，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內(nèi)部控制、信息披露、投資顧問、托管外包、合同指引等自律規(guī)則，增強行業(yè)自律的內(nèi)外部約束。

五、加強證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)

(一)全面加強系統(tǒng)黨的建設(shè)

各級黨委要成立全面從嚴治黨領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記掛帥，相關(guān)黨委成員及有關(guān)部門參加，專門研究黨的建設(shè)相關(guān)問題。各級領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要把抓黨建作為首要任務(wù)，黨委書記要切實履行第一責(zé)任人職責(zé)。要加強理想信念教育，嚴格政治紀律和政治規(guī)矩，增強政治意識、大局意識、看齊意識和核心意識，在思想上、政治上和行動上堅決同以同志為的黨中央保持高度一致，確保中央政令暢通。

要在全體黨員中開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，即學(xué)黨章黨規(guī)，學(xué)系列重要講話，做合格黨員，履行黨員義務(wù)，立足崗位奉獻。

(二)加強各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)

要認真貫徹執(zhí)行民主集中制，健全并嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，認真踐行“三嚴三實”，加強黨性鍛煉和黨紀教育，嚴肅組織生活，提高班子整體能力素質(zhì)。

加強對各級領(lǐng)導(dǎo)班子的綜合研判和統(tǒng)籌規(guī)劃。既要分析研判班子調(diào)整的崗位需求和人選儲備，做到及早謀劃、心中有數(shù)，避免“急用現(xiàn)拿”，又要研判班子日常運行狀態(tài)，完善班子動態(tài)管理，避免人崗不適、貽誤工作。繼續(xù)推進后備干部庫建設(shè)，采取切實措施大力培養(yǎng)、鍛煉優(yōu)秀年輕干部。合理把握選拔優(yōu)秀年輕干部和統(tǒng)籌用好各年齡段干部的關(guān)系。

嚴格履行選人用人的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)責(zé)任。堅持好干部標準，嚴把動議關(guān)、考察關(guān)、程序關(guān)，領(lǐng)導(dǎo)班子、一把手、分管領(lǐng)導(dǎo)和組織部門都要自覺履行把關(guān)責(zé)任。繼續(xù)發(fā)揮征求紀檢部門意見、核查個人事項報告、審查干部檔案等把關(guān)作用，相關(guān)核查程序前移，做細做實。進一步強化民主推薦、談話考察等環(huán)節(jié)中各級領(lǐng)導(dǎo)班子、各層面干部群眾的把關(guān)作用，讓大家充分反映、表達意見，把干部考準考實。

推進干部“能上能下”。“干部能上”是增量優(yōu)化，“干部能下”是結(jié)構(gòu)調(diào)整，都是用人導(dǎo)向。要研究推進領(lǐng)導(dǎo)干部能上能下的實施細則，核心是細化“下”的具體情形，明確條件、程序，認真整治為官不正、為官不為、為官亂為等不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的情形。

(三)堅持全面從嚴管理

一要層層傳遞壓力。各級黨委班子和領(lǐng)導(dǎo)干部首先要把紀律和規(guī)矩挺在前面，嚴格自律，以上率下。要加強上一級領(lǐng)導(dǎo)班子對下一級領(lǐng)導(dǎo)班子的管理，同時加強對本級單位的干部管理。從嚴管理，不是黨委書記一個人管，也不是組織部門一家管，分管領(lǐng)導(dǎo)、所在單位(部門)、處室都有管理責(zé)任，壓力要一級傳一級，一直傳到一線干部。組織人事部門、紀檢部門要發(fā)揮好職能部門作用。

二要嚴格執(zhí)行制度。嚴肅組織人事紀律，堅決防止跑官要官、說情打招呼、帶病提拔，實行干部提拔全過程紀實。認真落實輪崗交流、任職和公務(wù)回避、離職審批等制度。

三要懲防并舉。對發(fā)現(xiàn)的個人事項報告失實、違規(guī)因私出國(境)、檔案造假等情形，要研究提出處理意見，該處理的要處理，該糾正的要糾正，該批評的要批評。同時，要注重干部日常管理，特別是要抓早抓小、抓苗頭抓傾向，要重視采用談話、談心、提醒等預(yù)防性措施。

四要“互動”管理。各單位、各部門要組織多種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把政策、規(guī)定、要求講清楚，讓干部知曉、明白、遵守，紀律和規(guī)矩要讓干部看得見、摸得著，從嚴管理不能搞成“冷漠”管理、“對立”管理，要互動起來，要讓干部體會到信任不能代替監(jiān)督，嚴管才是真愛。

這里，我再講一下會管單位管理。2015年6月實施的《中國共產(chǎn)黨黨組工作條例(試行)》規(guī)定，國家金融監(jiān)管部門黨委履行主體責(zé)任，包括對本部門和下屬單位要擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，如討論決定下屬單位工作規(guī)劃部署、機構(gòu)設(shè)置、干部隊伍管理、黨風(fēng)廉政建設(shè)等重要事項。證監(jiān)會印發(fā)了加強會管單位管理的若干意見和加強會管單位貫徹落實“三重一大”決策制度指導(dǎo)意見等文件，但執(zhí)行的還不到位。有些會管單位習(xí)慣于強調(diào)自己的特殊性，長期放任，自行其是，總覺得會里管得多了、寬了，不習(xí)慣、不愿意接受監(jiān)督管理。從中央規(guī)定、巡視要求和證監(jiān)會系統(tǒng)實際來看，會機關(guān)、派出機構(gòu)和各會管單位，只有分工不同，從嚴管理的要求和標準是一樣的。必須嚴格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定，要結(jié)合巡視、審計等工作，加強監(jiān)督檢查，強化問責(zé)追責(zé)，2016年要重點檢查中央巡視組和證監(jiān)會巡視組巡視意見的整改落實情況。

(四)強化紀檢監(jiān)察工作

抓好執(zhí)紀問責(zé)，堅決把紀律規(guī)矩挺在前面。認真核查巡視移交問題線索，重點加強對涉及重要權(quán)力部門和重點崗位人員的問題線索核查。嚴格貫徹落實廉潔自律準則和紀律處分條例，綜合運用紀律審查“四種形態(tài)”加強執(zhí)紀監(jiān)督。深入落實中央八項規(guī)定精神，堅持從嚴查處不放松，堅決防止“四風(fēng)”問題反彈。

突出監(jiān)督重點，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約。抓緊推出防止利益沖突制度。對已經(jīng)出臺的制度，要組織落實情況的專項檢查。用好廉政監(jiān)察手段，全程留痕，不定期抽查，突出對重點部門、重點地區(qū)、重點單位的監(jiān)督。認真抓好稽查辦案十項禁令的落實。加強對系統(tǒng)選人用人的監(jiān)督。采取專項巡視、專項審計等方式，強化對會管單位重大工程、重要項目、對外投資等事項的監(jiān)督。

強化主體責(zé)任，加強紀檢監(jiān)察隊伍建設(shè)。強化系統(tǒng)單位黨委書記和部門主要負責(zé)人的主體責(zé)任意識。進一步加強系統(tǒng)單位專職紀委書記配備工作。做好紀檢監(jiān)察機構(gòu)派駐證監(jiān)會工作，探索對試點單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)的垂直領(lǐng)導(dǎo)和管理。加強巡視隊伍和機關(guān)紀委建設(shè)，充實相關(guān)職能。

(五)提高監(jiān)管執(zhí)行力

加強督查督辦工作，對重要部署、重點工作開展督查，執(zhí)行不力的要嚴格問責(zé)。各派出機構(gòu)、交易所、協(xié)會都要進一步依法落實管理職責(zé)，把工作重點轉(zhuǎn)到抓管理、防風(fēng)險上來，發(fā)揮好轄區(qū)監(jiān)管、一線監(jiān)管和自律監(jiān)管的職能作用。要加強執(zhí)行力考核，圍繞加強事中事后監(jiān)管，將執(zhí)行力納入各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價體系，強化履職管理。

(六)多方面調(diào)動干部積極性

資本市場發(fā)展變化快，各項任務(wù)很重，系統(tǒng)內(nèi)廣大干部壓力很大，干部離職也比較多，對此我們要正確對待，變壓力為動力，砥礪前行。

一要堅定信念、保持定力，鼓舞士氣、提振信心。要引導(dǎo)廣大干部增強事業(yè)責(zé)任感、使命感，大力倡導(dǎo)立足本職、甘于奉獻的精神，珍惜職業(yè)榮譽、專業(yè)價值和崗位奉獻，促進形成合理的干部職業(yè)發(fā)展預(yù)期。

二要著力提高干部隊伍能力素質(zhì)。加強會黨校主陣地教育，更加突出黨性教育和理論學(xué)習(xí)。多渠道、多方式培養(yǎng)鍛煉干部，重點圍繞監(jiān)管能力不適應(yīng)等問題，有針對性地開展干部培訓(xùn)。

三要關(guān)心干部、愛護干部，真心關(guān)切、及時回應(yīng)干部合理訴求。要加強干部思想政治工作，加強文化建設(shè)，增進干部交流溝通，增強凝聚力，增加歸屬感。領(lǐng)導(dǎo)干部要采取多種方式聽取干部職工意見，動員全系統(tǒng)力量，齊心協(xié)力，攻堅克難，久久為功。干部職工在政策規(guī)定范圍之內(nèi)的活動、待遇、福利，要有保障，依法合規(guī)幫助解決干部職工工作生活中的實際困難，對一時不能解決的，也要加強宣傳解釋。進一步加強各級工會、團組織建設(shè)，開展好黨團、工會活動。

同志們，今年是全面建成小康社會決勝階段的開局之年，我們要在以同志為的黨中央堅強領(lǐng)導(dǎo)下，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，求真務(wù)實，銳意進取，攻堅克難，開拓創(chuàng)新，為促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展、服務(wù)全面建成小康社會作出不懈努力!

再過三個星期，猴年春節(jié)就要到了，我謹代表會黨委，給大家拜個早年，祝大家身體健康，新春愉快，萬事如意!

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