內(nèi)控工作會議上的講話(2)
內(nèi)控工作會議上的講話篇3：法制與風險內(nèi)控工作會議上的講話
同志們：
今天，我們召開20**年法制與風險內(nèi)控工作會議，這是公司將法律管理、全面風險管理和內(nèi)部控制工作整合以來召開的第一次法制與風險內(nèi)控工作會。剛才王勇主任全面總結了20**年工作情況并對20**年工作進行了安排，報告目標明確，重點突出，措施具體，工作有力，我完全贊同。大家回去以后，要認真學習并落實相關要求。
借此機會，先向大家通報一下公司20**年的生產(chǎn)經(jīng)營情況。公司生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)增長，總體發(fā)展態(tài)勢良好。20**年公司完成營業(yè)收入29.23億元，利潤總額14049.13萬元，新簽合同額33.73億元。
這些成績是公司狠抓管理提升、加快轉(zhuǎn)型升級的結果，是公司全體員工共同努力的結果，也包含了我們法制和風險內(nèi)控工作者的辛勤勞動和無私奉獻。在此，我代表公司向堅守在法制與風險管控工作崗位上、勇于擔當樂于奉獻的同志們致以衷心的感謝和誠摯的問候!
20**年公司將全面風險管理和內(nèi)部控制職能與法律事務部原有職能整合，成立法律與風險管理部，實現(xiàn)了法律管理與風險內(nèi)控職能的優(yōu)化調(diào)整。通過調(diào)整進一步健全完善公司總部的風險管控體制和工作機制，提升總部的執(zhí)行力和運轉(zhuǎn)效率。
一、20**年工作成效
(一)法制工作方面
作為公司基礎管理的重要組成部分，法律工作為公司實現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展提供了強有力的服務保障和支撐。法制工作始終堅持“服務為本，價值創(chuàng)造”的宗旨，服務生產(chǎn)經(jīng)營工作，不斷進取，總體呈現(xiàn)出“三個轉(zhuǎn)變”：
1.法制工作重心由被動的事后補救向主動的事前防范轉(zhuǎn)變。通過一系列的管理制度設計、業(yè)務流程優(yōu)化和推動執(zhí)行落地，法制工作已經(jīng)基本實現(xiàn)了由事后救濟為主逐步轉(zhuǎn)向事前預防和事中控制，法律風險防范關口不斷前移，建立了全過程的防范管控體系。隨著公司經(jīng)營領域更廣、法律關系更加復雜、運營風險逐步加大，法律人員從項目立項、決策、談判、合同起草直至項目實施全過程參與，實現(xiàn)了風險的識別、防范和管控處置，較好地保證高風險業(yè)務和創(chuàng)新型業(yè)務實現(xiàn)了平穩(wěn)較快發(fā)展。
2.法制工作體系由獨立分散隨意型向整體協(xié)同系統(tǒng)型轉(zhuǎn)變。通過連續(xù)落實國資委提出的三個法制工作三年目標，公司法制工作逐步建立起 “統(tǒng)一管理、分級負責、縱向指導、橫向協(xié)作”的管控模式，逐步健全完善法制工作的制度體系、組織體系和考評體系。公司法制工作專業(yè)隊伍日益擴大，內(nèi)部資源整合和橫向協(xié)同作用不斷顯現(xiàn)，改變了過去各自為戰(zhàn)的困難局面，改變了過去法律人員總是救急滅火的被動狀態(tài)，法律業(yè)務由隨機的事務處理向系統(tǒng)法律管理轉(zhuǎn)型。
3.各級領導人員法律意識顯著增強，主觀上從“有官司才想起法律”向“有業(yè)務先問合法合規(guī)”改變。
公司堅持開展普法宣傳，堅持干部任前法律知識考試，組織公司高級管理人員參加天津市干部法律知識考試，近年來，公司各級領導干部依法經(jīng)營管理的意識明顯增強，依法決策、依法經(jīng)營、依法維權的能力也不斷提高，20**年公司未出現(xiàn)因違法決策而導致重大經(jīng)營責任和糾紛的情況。
(二)全面風險管理和內(nèi)部控制工作方面
1.加強組織領導，完善工作體系。
按照集團的要求，全面風險管理和內(nèi)部控制工作堅持“以風險為導向、以流程為紐帶、以控制為手段、以制度為保障”的思路，不斷強化風險內(nèi)控工作的組織領導，20**年由于人員的變動，公司調(diào)整了全面風險管理工作領導小組成員，風險內(nèi)控工作牽頭部門與責任部門在人手少、工作量大的情況下，認真履職，確保了各項風險內(nèi)控要求的落實。
2.加強人員培訓，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)。
公司組織相關從業(yè)人員參加了股份公司舉辦的風險管理與內(nèi)部控制理論培訓班，通過參加培訓和輔導，有效地提升了風險內(nèi)控人員的業(yè)務水平與專業(yè)能力。
3.加強風險評估識別，重大風險可控受控。
首先公司建立了定期風險評估機制。公司結合工作實際，積極主動開展風險信息收集、風險識別、分析與評估等工作。20**年，公司圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、商業(yè)模式創(chuàng)新、投資融資等重大事項，從戰(zhàn)略、財務、市場、運營及法律等領域進行風險識別與評估，評估出了公司20**年度10項重大風險，針對10項重大風險研究制定了公司的風險管理策略，提出解決方案，編制《20**年度公司全面風險管理報告》，有效地保證了公司全面風險管理工作的開展。
其次是重大風險受控、可控。海外項目、工程建設管理、安全生產(chǎn)等工作是公司極易產(chǎn)生風險的領域，風險很大，近年來，由于管控有力、應對科學，總體有效地避免了重大風險事件的發(fā)生。截止目前，沒有發(fā)生重大的風險事件。
成績屬于過去，差距客觀存在，希望大家能夠保持“過往歸零”的心態(tài)，堅持不懈地學習、創(chuàng)新和提升，按照習近平總書記提出的“四個全面”，全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴治黨的要求，20**年我們要做到依法決策，依法經(jīng)營、依法治企，全面提升法制管理水平，強化風險內(nèi)控建設，努力為公司發(fā)展戰(zhàn)略落地助力護航。下面我就20**年法制與風險內(nèi)控工作講幾點意見：
二、20**年重點工作
(一)法制工作
1.認真總結，積極準備，實現(xiàn)“六五”普法工作的完美收官。
20**年是“六五”普法工作的收官之年，公司將重點做好三項工作:一是做好檢查驗收。公司將啟動驗收工作，成立檢查小組，將自查、抽查結合起來，對公司所屬各單位“六五”普法工作情況進行驗收考核，年底召開專項工作會議，進行總結表彰。二是樹好一批標桿。通過檢查驗收，發(fā)現(xiàn)先進典型，總結好做法好經(jīng)驗，加強宣傳推廣，供各單位相互學習交流。三是完善一批制度。公司法律與風險管理部要牽頭，各單位、各部門要梳理各自制定的規(guī)章制度，進一步調(diào)整、修訂、完善各項規(guī)章制度，并嚴格執(zhí)行、狠抓落實，推進工作制度化、規(guī)范化、科學化。
希望各單位、各部門對此給予足夠重視，要抓住重點，加強組織協(xié)調(diào)，共同努力，圓滿完成任務。
2.落實法制工作新五年規(guī)劃，進一步提升公司法制工作整體水平。
黨的十八屆四中全會，作出了“全面推進依法治國”的重大決策部署，必將對中央企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生重大而深遠的影響。公司要把全面推進法治央企建設，作為貫徹落實四中全會精神的重要舉措，深入推進依法治企的各項工作。
電建集團印發(fā)了《中國電力建設集團暨股份有限公司落實中央企業(yè)法制工作新五年(20**-2019)規(guī)劃實施方案》，我們要抓緊落實，結合實際制定相應實施細則。
公司要根據(jù)法制工作現(xiàn)狀，查找出與新五年規(guī)劃要求的差距和薄弱環(huán)節(jié);成立落實新五年規(guī)劃的領導機構，制定實施新五年規(guī)劃的具體措施和進度安排，形成適合公司自身發(fā)展需要的實施細則。
3.服務公司中心工作，進一步加強對企業(yè)經(jīng)營管理的法律支持。
一要根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營多元化的特征，加強對新頒法律法規(guī)和相關政策的適應性研究，認真分析其對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作可能產(chǎn)生的影響，進行風險提示、預判并提出有效應對措施。
二要根據(jù)公司面臨的形勢和商業(yè)運作模式的創(chuàng)新，重點加強新模式的合法合規(guī)性研究，發(fā)揮法律部門與法律顧問的專業(yè)優(yōu)勢提供堅實的法律支持。
三要進一步加強對投融資業(yè)務的法律審核把關?？偡深檰柡头墒聞諜C構要在實施過程中認真把好投融資項目法律審核關，在投融資法律審核制度、業(yè)務流程設計上明確法律顧問進行法律審核的職責，法律顧問要主動參與投融資項目的全過程。
四要運用法律手段，做好應收賬款的回收工作，積極會同相關職能部門建立防范機制，協(xié)助做好應收賬款的回收工作。
4.加強法律審核，加大法律風險防范工作的力度。
公司20**年要加大法律審核的力度，切實提高法律審核率，做好事前的法律風險防控工作。法律工作要充分利用OA等信息管理系統(tǒng)，探索建立法律審核的網(wǎng)絡化辦公模式，對合同的簽訂、履行、變更等多個環(huán)節(jié)進行全程監(jiān)督管理，確保合同風險的有序可控，并逐步構建法律工作信息管理體系，進一步提高法律審核的質(zhì)量與效率，加大法律風險防范工作的力度。
5.加強歸口管理，積極妥善處理法律糾紛案件
20**年要嚴格落實《中國水電基礎局有限公司法律糾紛案件管理辦法》，完善重大法律糾紛上報制度，通過規(guī)范管理從根本上避免和化解爭議糾紛的產(chǎn)生。法制與風險內(nèi)控工作人員應當依法履行職責，對經(jīng)營管理相關的法律風險提出防范意見，避免或減少法律糾紛案件的發(fā)生。
各單位負責人應當重視法制工作人員提出的有關防范法律風險的意見，及時采取措施防范和消除法律風險，堅決杜絕因企業(yè)自身違法、違規(guī)行為造成的重大法律糾紛案件發(fā)生。
(二)全面風險管理與內(nèi)部控制工作
1.認真做好年度風險評估、整體掌控公司風險動態(tài)。
對企業(yè)可能面臨的風險進行評估識別并制定科學的風險管理方案，是企業(yè)開展風險管理的前提。20**年1月份公司評估出應收賬款風險、市場營銷風險、項目管理風險、國際走出去風險、人才儲備風險、安全質(zhì)量環(huán)保風險、戰(zhàn)略管理風險、合同管理風險、競爭對手風險、技術研發(fā)風險等10項重大風險，根據(jù)風險特性，分析風險產(chǎn)生的原因、影響，于20**年2月份制定相應的風險管理策略，采取相應的管控措施，明確風險責任部門，形成公司《20**年度全面風險管理報告》。
2.加強風險內(nèi)控向項目的延伸
根據(jù)近年來的檢查和了解，總體感覺項目內(nèi)控管理比較薄弱，考慮項目管理的現(xiàn)狀，公司要加強對項目內(nèi)控管理的支持和督導。尤其是要加強管理型項目的風險管控，新開工的項目，在進行項目策劃時，要注重識別項目風險因素，并研究分析這些風險因素，針對上述風險因素提出應對措施進行防控;項目上發(fā)生重大風險事項時，要及時上報公司法律與風險管理部，由法律與風險管理部會同各部門制定應對措施進行防控。
3.加強新型投資模式的研究，深入探索PPP投融資模式的風險管控。
近年來，隨著國家全面深化改革， PPP(政府與社會資本合作模式)項目模式蓬勃發(fā)展，并廣泛應用于水利水電、鐵路、隧道、地鐵、供水和污水處理設施等基礎設施項目。20**年國務院、財政部、發(fā)改委相繼出臺了一系列有關PPP項目的管理辦法和指導意見，住房和城鄉(xiāng)建設部也頒布了相關管理文件。PPP項目投資模式發(fā)展為公司帶來了很好的發(fā)展機遇。法制與風險內(nèi)控工作要主動適應法律環(huán)境和運營模式、經(jīng)營領域的變化，持續(xù)開展對PPP項目模式前瞻性和對策性研究，為重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動提供法律論證，及時捕捉熱點、焦點問題，研究提出法律層面的應對策略和建議，充分發(fā)揮法制管理的價值創(chuàng)造作用。
三、對做好20**年法制與風險內(nèi)控工作的兩點要求
(一)不斷提高認識，保證任務落實，確保今年工作任務圓滿完成。
法制與風險內(nèi)控工作是企業(yè)作為市場主體參與市場競爭的基本保障。如果企業(yè)的法律管理水平不高，風險管控能力不足，內(nèi)部控制不到位，就很難避免重大風險事件的發(fā)生。大家一定要站在確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，正確處理好風險與收益、規(guī)模與速度的關系，依法經(jīng)營，規(guī)范管理。公司要加強對法制與風險內(nèi)控工作的組織領導，要保證必要的資源投入，完善管理機構設置，配備足夠的人力、財力、物力資源。
(二)加強隊伍建設，提高能力素質(zhì)，積極有效地開展工作。
加強法制與風險內(nèi)控工作人才隊伍建設，盡快構建一支專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務能力強、工作作風過硬的法律和風險內(nèi)控人才隊伍。通過引進和培養(yǎng)等方式，改善人才緊缺，力量薄弱的問題，加大業(yè)務骨干的培養(yǎng)和引進力度，儲備法律后備人才;通過加強專業(yè)知識和企業(yè)管理知識的學習培訓，提升相關工作人員的業(yè)務能力;通過開展協(xié)作交流活動，加強專業(yè)人員之間的交流。
各單位要為參加相關職業(yè)資格考試的人員保障復習時間，為參考人員創(chuàng)造良好的學習環(huán)境。鼓勵符合條件的人員申報相應的職業(yè)崗位等級資格。要積極支持風險內(nèi)控人員獲得“內(nèi)控風險管理師”等相關執(zhí)業(yè)資格。
同志們，隨著公司經(jīng)營領域的不斷擴大，法制與風險內(nèi)控工作面臨著前所未有的機遇和考驗，企業(yè)法制與風險內(nèi)控工作正處于轉(zhuǎn)型提升的關鍵時期。讓我們牢記使命，堅定信心，搶抓機遇，迎難而上，堅持強化價值創(chuàng)造、推動法律與風險內(nèi)控的管理水平提升，為公司健康發(fā)展而努力工作。
謝謝大家!
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