內(nèi)控工作會議上的講話(2)
內(nèi)控工作會議上的講話篇3：法制與風(fēng)險內(nèi)控工作會議上的講話
同志們：
今天，我們召開20**年法制與風(fēng)險內(nèi)控工作會議，這是公司將法律管理、全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作整合以來召開的第一次法制與風(fēng)險內(nèi)控工作會。剛才王勇主任全面總結(jié)了20**年工作情況并對20**年工作進(jìn)行了安排，報告目標(biāo)明確，重點突出，措施具體，工作有力，我完全贊同。大家回去以后，要認(rèn)真學(xué)習(xí)并落實相關(guān)要求。
借此機(jī)會，先向大家通報一下公司20**年的生產(chǎn)經(jīng)營情況。公司生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)增長，總體發(fā)展態(tài)勢良好。20**年公司完成營業(yè)收入29.23億元，利潤總額14049.13萬元，新簽合同額33.73億元。
這些成績是公司狠抓管理提升、加快轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果，是公司全體員工共同努力的結(jié)果，也包含了我們法制和風(fēng)險內(nèi)控工作者的辛勤勞動和無私奉獻(xiàn)。在此，我代表公司向堅守在法制與風(fēng)險管控工作崗位上、勇于擔(dān)當(dāng)樂于奉獻(xiàn)的同志們致以衷心的感謝和誠摯的問候!
20**年公司將全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制職能與法律事務(wù)部原有職能整合，成立法律與風(fēng)險管理部，實現(xiàn)了法律管理與風(fēng)險內(nèi)控職能的優(yōu)化調(diào)整。通過調(diào)整進(jìn)一步健全完善公司總部的風(fēng)險管控體制和工作機(jī)制，提升總部的執(zhí)行力和運轉(zhuǎn)效率。
一、20**年工作成效
(一)法制工作方面
作為公司基礎(chǔ)管理的重要組成部分，法律工作為公司實現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展提供了強有力的服務(wù)保障和支撐。法制工作始終堅持“服務(wù)為本，價值創(chuàng)造”的宗旨，服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營工作，不斷進(jìn)取，總體呈現(xiàn)出“三個轉(zhuǎn)變”：
1.法制工作重心由被動的事后補救向主動的事前防范轉(zhuǎn)變。通過一系列的管理制度設(shè)計、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和推動執(zhí)行落地，法制工作已經(jīng)基本實現(xiàn)了由事后救濟(jì)為主逐步轉(zhuǎn)向事前預(yù)防和事中控制，法律風(fēng)險防范關(guān)口不斷前移，建立了全過程的防范管控體系。隨著公司經(jīng)營領(lǐng)域更廣、法律關(guān)系更加復(fù)雜、運營風(fēng)險逐步加大，法律人員從項目立項、決策、談判、合同起草直至項目實施全過程參與，實現(xiàn)了風(fēng)險的識別、防范和管控處置，較好地保證高風(fēng)險業(yè)務(wù)和創(chuàng)新型業(yè)務(wù)實現(xiàn)了平穩(wěn)較快發(fā)展。
2.法制工作體系由獨立分散隨意型向整體協(xié)同系統(tǒng)型轉(zhuǎn)變。通過連續(xù)落實國資委提出的三個法制工作三年目標(biāo)，公司法制工作逐步建立起 “統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、縱向指導(dǎo)、橫向協(xié)作”的管控模式，逐步健全完善法制工作的制度體系、組織體系和考評體系。公司法制工作專業(yè)隊伍日益擴(kuò)大，內(nèi)部資源整合和橫向協(xié)同作用不斷顯現(xiàn)，改變了過去各自為戰(zhàn)的困難局面，改變了過去法律人員總是救急滅火的被動狀態(tài)，法律業(yè)務(wù)由隨機(jī)的事務(wù)處理向系統(tǒng)法律管理轉(zhuǎn)型。
3.各級領(lǐng)導(dǎo)人員法律意識顯著增強，主觀上從“有官司才想起法律”向“有業(yè)務(wù)先問合法合規(guī)”改變。
公司堅持開展普法宣傳，堅持干部任前法律知識考試，組織公司高級管理人員參加天津市干部法律知識考試，近年來，公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部依法經(jīng)營管理的意識明顯增強，依法決策、依法經(jīng)營、依法維權(quán)的能力也不斷提高，20**年公司未出現(xiàn)因違法決策而導(dǎo)致重大經(jīng)營責(zé)任和糾紛的情況。
(二)全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作方面
1.加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作體系。
按照集團(tuán)的要求，全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作堅持“以風(fēng)險為導(dǎo)向、以流程為紐帶、以控制為手段、以制度為保障”的思路，不斷強化風(fēng)險內(nèi)控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，20**年由于人員的變動，公司調(diào)整了全面風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，風(fēng)險內(nèi)控工作牽頭部門與責(zé)任部門在人手少、工作量大的情況下，認(rèn)真履職，確保了各項風(fēng)險內(nèi)控要求的落實。
2.加強人員培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)。
公司組織相關(guān)從業(yè)人員參加了股份公司舉辦的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制理論培訓(xùn)班，通過參加培訓(xùn)和輔導(dǎo)，有效地提升了風(fēng)險內(nèi)控人員的業(yè)務(wù)水平與專業(yè)能力。
3.加強風(fēng)險評估識別，重大風(fēng)險可控受控。
首先公司建立了定期風(fēng)險評估機(jī)制。公司結(jié)合工作實際，積極主動開展風(fēng)險信息收集、風(fēng)險識別、分析與評估等工作。20**年，公司圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、商業(yè)模式創(chuàng)新、投資融資等重大事項，從戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營及法律等領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，評估出了公司20**年度10項重大風(fēng)險，針對10項重大風(fēng)險研究制定了公司的風(fēng)險管理策略，提出解決方案，編制《20**年度公司全面風(fēng)險管理報告》，有效地保證了公司全面風(fēng)險管理工作的開展。
其次是重大風(fēng)險受控、可控。海外項目、工程建設(shè)管理、安全生產(chǎn)等工作是公司極易產(chǎn)生風(fēng)險的領(lǐng)域，風(fēng)險很大，近年來，由于管控有力、應(yīng)對科學(xué)，總體有效地避免了重大風(fēng)險事件的發(fā)生。截止目前，沒有發(fā)生重大的風(fēng)險事件。
成績屬于過去，差距客觀存在，希望大家能夠保持“過往歸零”的心態(tài)，堅持不懈地學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和提升，按照習(xí)近平總書記提出的“四個全面”，全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴(yán)治黨的要求，20**年我們要做到依法決策，依法經(jīng)營、依法治企，全面提升法制管理水平，強化風(fēng)險內(nèi)控建設(shè)，努力為公司發(fā)展戰(zhàn)略落地助力護(hù)航。下面我就20**年法制與風(fēng)險內(nèi)控工作講幾點意見：
二、20**年重點工作
(一)法制工作
1.認(rèn)真總結(jié)，積極準(zhǔn)備，實現(xiàn)“六五”普法工作的完美收官。
20**年是“六五”普法工作的收官之年，公司將重點做好三項工作:一是做好檢查驗收。公司將啟動驗收工作，成立檢查小組，將自查、抽查結(jié)合起來，對公司所屬各單位“六五”普法工作情況進(jìn)行驗收考核，年底召開專項工作會議，進(jìn)行總結(jié)表彰。二是樹好一批標(biāo)桿。通過檢查驗收，發(fā)現(xiàn)先進(jìn)典型，總結(jié)好做法好經(jīng)驗，加強宣傳推廣，供各單位相互學(xué)習(xí)交流。三是完善一批制度。公司法律與風(fēng)險管理部要牽頭，各單位、各部門要梳理各自制定的規(guī)章制度，進(jìn)一步調(diào)整、修訂、完善各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行、狠抓落實，推進(jìn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。
希望各單位、各部門對此給予足夠重視，要抓住重點，加強組織協(xié)調(diào)，共同努力，圓滿完成任務(wù)。
2.落實法制工作新五年規(guī)劃，進(jìn)一步提升公司法制工作整體水平。
黨的十八屆四中全會，作出了“全面推進(jìn)依法治國”的重大決策部署，必將對中央企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。公司要把全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，作為貫徹落實四中全會精神的重要舉措，深入推進(jìn)依法治企的各項工作。
電建集團(tuán)印發(fā)了《中國電力建設(shè)集團(tuán)暨股份有限公司落實中央企業(yè)法制工作新五年(20**-2019)規(guī)劃實施方案》，我們要抓緊落實，結(jié)合實際制定相應(yīng)實施細(xì)則。
公司要根據(jù)法制工作現(xiàn)狀，查找出與新五年規(guī)劃要求的差距和薄弱環(huán)節(jié);成立落實新五年規(guī)劃的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定實施新五年規(guī)劃的具體措施和進(jìn)度安排，形成適合公司自身發(fā)展需要的實施細(xì)則。
3.服務(wù)公司中心工作，進(jìn)一步加強對企業(yè)經(jīng)營管理的法律支持。
一要根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營多元化的特征，加強對新頒法律法規(guī)和相關(guān)政策的適應(yīng)性研究，認(rèn)真分析其對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作可能產(chǎn)生的影響，進(jìn)行風(fēng)險提示、預(yù)判并提出有效應(yīng)對措施。
二要根據(jù)公司面臨的形勢和商業(yè)運作模式的創(chuàng)新，重點加強新模式的合法合規(guī)性研究，發(fā)揮法律部門與法律顧問的專業(yè)優(yōu)勢提供堅實的法律支持。
三要進(jìn)一步加強對投融資業(yè)務(wù)的法律審核把關(guān)?？偡深檰柡头墒聞?wù)機(jī)構(gòu)要在實施過程中認(rèn)真把好投融資項目法律審核關(guān)，在投融資法律審核制度、業(yè)務(wù)流程設(shè)計上明確法律顧問進(jìn)行法律審核的職責(zé)，法律顧問要主動參與投融資項目的全過程。
四要運用法律手段，做好應(yīng)收賬款的回收工作，積極會同相關(guān)職能部門建立防范機(jī)制，協(xié)助做好應(yīng)收賬款的回收工作。
4.加強法律審核，加大法律風(fēng)險防范工作的力度。
公司20**年要加大法律審核的力度，切實提高法律審核率，做好事前的法律風(fēng)險防控工作。法律工作要充分利用OA等信息管理系統(tǒng)，探索建立法律審核的網(wǎng)絡(luò)化辦公模式，對合同的簽訂、履行、變更等多個環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)督管理，確保合同風(fēng)險的有序可控，并逐步構(gòu)建法律工作信息管理體系，進(jìn)一步提高法律審核的質(zhì)量與效率，加大法律風(fēng)險防范工作的力度。
5.加強歸口管理，積極妥善處理法律糾紛案件
20**年要嚴(yán)格落實《中國水電基礎(chǔ)局有限公司法律糾紛案件管理辦法》，完善重大法律糾紛上報制度，通過規(guī)范管理從根本上避免和化解爭議糾紛的產(chǎn)生。法制與風(fēng)險內(nèi)控工作人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，對經(jīng)營管理相關(guān)的法律風(fēng)險提出防范意見，避免或減少法律糾紛案件的發(fā)生。
各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)重視法制工作人員提出的有關(guān)防范法律風(fēng)險的意見，及時采取措施防范和消除法律風(fēng)險，堅決杜絕因企業(yè)自身違法、違規(guī)行為造成的重大法律糾紛案件發(fā)生。
(二)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作
1.認(rèn)真做好年度風(fēng)險評估、整體掌控公司風(fēng)險動態(tài)。
對企業(yè)可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行評估識別并制定科學(xué)的風(fēng)險管理方案，是企業(yè)開展風(fēng)險管理的前提。20**年1月份公司評估出應(yīng)收賬款風(fēng)險、市場營銷風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、國際走出去風(fēng)險、人才儲備風(fēng)險、安全質(zhì)量環(huán)保風(fēng)險、戰(zhàn)略管理風(fēng)險、合同管理風(fēng)險、競爭對手風(fēng)險、技術(shù)研發(fā)風(fēng)險等10項重大風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險特性，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因、影響，于20**年2月份制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略，采取相應(yīng)的管控措施，明確風(fēng)險責(zé)任部門，形成公司《20**年度全面風(fēng)險管理報告》。
2.加強風(fēng)險內(nèi)控向項目的延伸
根據(jù)近年來的檢查和了解，總體感覺項目內(nèi)控管理比較薄弱，考慮項目管理的現(xiàn)狀，公司要加強對項目內(nèi)控管理的支持和督導(dǎo)。尤其是要加強管理型項目的風(fēng)險管控，新開工的項目，在進(jìn)行項目策劃時，要注重識別項目風(fēng)險因素，并研究分析這些風(fēng)險因素，針對上述風(fēng)險因素提出應(yīng)對措施進(jìn)行防控;項目上發(fā)生重大風(fēng)險事項時，要及時上報公司法律與風(fēng)險管理部，由法律與風(fēng)險管理部會同各部門制定應(yīng)對措施進(jìn)行防控。
3.加強新型投資模式的研究，深入探索PPP投融資模式的風(fēng)險管控。
近年來，隨著國家全面深化改革， PPP(政府與社會資本合作模式)項目模式蓬勃發(fā)展，并廣泛應(yīng)用于水利水電、鐵路、隧道、地鐵、供水和污水處理設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施項目。20**年國務(wù)院、財政部、發(fā)改委相繼出臺了一系列有關(guān)PPP項目的管理辦法和指導(dǎo)意見，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部也頒布了相關(guān)管理文件。PPP項目投資模式發(fā)展為公司帶來了很好的發(fā)展機(jī)遇。法制與風(fēng)險內(nèi)控工作要主動適應(yīng)法律環(huán)境和運營模式、經(jīng)營領(lǐng)域的變化，持續(xù)開展對PPP項目模式前瞻性和對策性研究，為重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟(jì)活動提供法律論證，及時捕捉熱點、焦點問題，研究提出法律層面的應(yīng)對策略和建議，充分發(fā)揮法制管理的價值創(chuàng)造作用。
三、對做好20**年法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的兩點要求
(一)不斷提高認(rèn)識，保證任務(wù)落實，確保今年工作任務(wù)圓滿完成。
法制與風(fēng)險內(nèi)控工作是企業(yè)作為市場主體參與市場競爭的基本保障。如果企業(yè)的法律管理水平不高，風(fēng)險管控能力不足，內(nèi)部控制不到位，就很難避免重大風(fēng)險事件的發(fā)生。大家一定要站在確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，正確處理好風(fēng)險與收益、規(guī)模與速度的關(guān)系，依法經(jīng)營，規(guī)范管理。公司要加強對法制與風(fēng)險內(nèi)控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，要保證必要的資源投入，完善管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，配備足夠的人力、財力、物力資源。
(二)加強隊伍建設(shè)，提高能力素質(zhì)，積極有效地開展工作。
加強法制與風(fēng)險內(nèi)控工作人才隊伍建設(shè)，盡快構(gòu)建一支專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、工作作風(fēng)過硬的法律和風(fēng)險內(nèi)控人才隊伍。通過引進(jìn)和培養(yǎng)等方式，改善人才緊缺，力量薄弱的問題，加大業(yè)務(wù)骨干的培養(yǎng)和引進(jìn)力度，儲備法律后備人才;通過加強專業(yè)知識和企業(yè)管理知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)能力;通過開展協(xié)作交流活動，加強專業(yè)人員之間的交流。
各單位要為參加相關(guān)職業(yè)資格考試的人員保障復(fù)習(xí)時間，為參考人員創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境。鼓勵符合條件的人員申報相應(yīng)的職業(yè)崗位等級資格。要積極支持風(fēng)險內(nèi)控人員獲得“內(nèi)控風(fēng)險管理師”等相關(guān)執(zhí)業(yè)資格。
同志們，隨著公司經(jīng)營領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，法制與風(fēng)險內(nèi)控工作面臨著前所未有的機(jī)遇和考驗，企業(yè)法制與風(fēng)險內(nèi)控工作正處于轉(zhuǎn)型提升的關(guān)鍵時期。讓我們牢記使命，堅定信心，搶抓機(jī)遇，迎難而上，堅持強化價值創(chuàng)造、推動法律與風(fēng)險內(nèi)控的管理水平提升，為公司健康發(fā)展而努力工作。
謝謝大家!
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