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內(nèi)控工作會(huì)議上的講話

時(shí)間: 佩珊807 分享

  隨著我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)不斷的進(jìn)行建設(shè)和改革,在對(duì)事業(yè)單位管理工作以及對(duì)管理方式的提升上,內(nèi)部控制工作發(fā)揮著重要的作用。下面是學(xué)習(xí)啦小編給大家整理的內(nèi)控工作會(huì)議上的講話,僅供參考。

  內(nèi)控工作會(huì)議上的講話篇1:公司內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議上的講話

  尊敬的周總,各位同事:大家上午好!

  年關(guān)將至,公司的各項(xiàng)工作都面臨一個(gè)盤(pán)點(diǎn),檢點(diǎn),都需要一個(gè)新的規(guī)劃,計(jì)劃。今天的內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議,就是召集大家就今年的內(nèi)控合規(guī)工作做一個(gè)總結(jié),工作只有總結(jié)才會(huì)提高;就明年的內(nèi)控合規(guī)工作提出一個(gè)預(yù)想,凡事預(yù)則立,不預(yù)則廢。借此機(jī)會(huì),想談四個(gè)方面的意見(jiàn):

  一,關(guān)于公司20**年公司內(nèi)控合規(guī)工作的基本評(píng)價(jià)

  1,認(rèn)識(shí)上提得高:今年的內(nèi)控合規(guī)工作,集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視。吳董事長(zhǎng)說(shuō)“內(nèi)控合規(guī)是公司的生命線”,這句話成為全集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)工作的指導(dǎo)思想。在大大小小的會(huì)議上,對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作,做到了逢會(huì)必講,逢事必講,逢人必講。領(lǐng)導(dǎo)思想上的重視貫穿到了集團(tuán)工作的方方面面。

  2,制度上抓得嚴(yán):集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)圍繞吳董事長(zhǎng)的講話,結(jié)合集團(tuán)十二五發(fā)展規(guī)劃,出臺(tái)了內(nèi)控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團(tuán)的內(nèi)控合規(guī)工作做了一個(gè)整體規(guī)劃和設(shè)計(jì)。意義很重大,規(guī)劃是集團(tuán)發(fā)展新時(shí)期加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保證。

  3,工作上抓得細(xì):集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)年度工作會(huì)議召開(kāi)后,隨即出臺(tái)了三年規(guī)劃,后又配套下發(fā)了20**年內(nèi)控合規(guī)工作要點(diǎn),共分六大方面20大要點(diǎn)。工作要點(diǎn)不僅是對(duì)合規(guī)規(guī)劃的積極主動(dòng)響應(yīng),,也是圍繞內(nèi)控合規(guī)實(shí)務(wù),結(jié)合全集團(tuán)工作實(shí)際,提出了全集團(tuán)20**年內(nèi)控合規(guī)工作的重點(diǎn),難點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題,成為我們公司內(nèi)控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內(nèi)控合規(guī)工作要點(diǎn)的出臺(tái)就是以此為藍(lán)本。

  4,協(xié)調(diào)上抓得緊:集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每個(gè)季度都要召開(kāi)內(nèi)控合規(guī)工作例會(huì),上報(bào)內(nèi)控合規(guī)情況,提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,合規(guī)信息都能及時(shí)發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的思想認(rèn)識(shí)和工作本領(lǐng),集團(tuán)法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對(duì)我們分公司部門(mén)總以上干部進(jìn)行了培訓(xùn),反響很好。集團(tuán)莊總裁對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作都要到會(huì)講話做指示。確保內(nèi)控合規(guī)工作在任何一個(gè)階段都一條心,一股繩,一盤(pán)棋。

  這些工作為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展,健康發(fā)展,品牌塑造創(chuàng)造了一個(gè)很好的氛圍。

  二,關(guān)于大家討論發(fā)言的問(wèn)題

  就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問(wèn)題,我做了一個(gè)歸納,主要是以下五大方面的問(wèn)題:

  1,對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)不夠深刻。公司從管理干部到員工,有背靠大樹(shù)好乘涼的感覺(jué),以為自己是大型央企,政府監(jiān)管會(huì)有所照顧。還有一種認(rèn)識(shí)是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段,大家都在走內(nèi)控合規(guī)的鋼絲,打擦邊球,法不責(zé)眾,人隨大流不挨罰,這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負(fù)責(zé)任的托詞,業(yè)務(wù)壓力大,業(yè)務(wù)規(guī)范要向業(yè)務(wù)發(fā)展讓步。凡此種種,都是認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。

  2,對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的配置不夠到位。內(nèi)控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因,我們?cè)趦?nèi)控合規(guī)工作上,資源配置是不到位的。沒(méi)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),也沒(méi)有專(zhuān)業(yè)人員。人員和職能的缺位導(dǎo)致工作上的弱化,使內(nèi)控合規(guī)工作處于被動(dòng)應(yīng)付的局面。

  3,對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的技術(shù)不夠重視。公司的業(yè)務(wù)管理,人力資源管理和財(cái)務(wù)管理缺乏強(qiáng)大的系統(tǒng)支持,很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作,對(duì)于內(nèi)控合規(guī)工作的效率和技術(shù)保障造成了困難。

  4,對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人,按制度辦事,這是內(nèi)控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內(nèi)控合規(guī)工作只有一些基本的制度,但還不夠完善,體系建設(shè)也不夠健全。制度建設(shè)還有很長(zhǎng)的一段路要走。

  三,關(guān)于本次會(huì)議討論發(fā)言的體會(huì)

  聽(tīng)了大家的發(fā)言,感覺(jué)大家對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作思考得很深入,情況掌握全面,這是搞好公司內(nèi)控合規(guī)工作的基礎(chǔ),也是我們明年在內(nèi)控合規(guī)工作上做出成績(jī)的希望。有兩點(diǎn)感觸:

  1,很受啟發(fā)。中盛是大型央企,是業(yè)內(nèi)的一面紅旗,業(yè)內(nèi)頗有口碑。但在內(nèi)控合規(guī)工作方面,與業(yè)內(nèi)比,與集團(tuán)兄弟子公司比,與領(lǐng)導(dǎo)的要求比,我們的軟硬件建設(shè)不夠,欠賬很多,業(yè)務(wù)發(fā)展積累一定的風(fēng)險(xiǎn)。大家對(duì)此很有認(rèn)識(shí),對(duì)我也有啟發(fā):內(nèi)控合規(guī)工作的必要性,緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認(rèn)真面對(duì)的地步。

  2,很受教育。內(nèi)控合規(guī)工作不能閉門(mén)造車(chē),不能束之高閣,要與一線,與基層緊密聯(lián)系。因?yàn)闃I(yè)務(wù)一線就是風(fēng)險(xiǎn)積聚的最前沿。大家從一線來(lái),從實(shí)踐中來(lái),對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)是深刻的,大家對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作要不要做,如何做最有發(fā)言權(quán)。你們剛才對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作談到的呼吁就是對(duì)我們從事內(nèi)控合規(guī)工作同志最好的激勵(lì)。這對(duì)于我們是很好的教育。

  四,關(guān)于下一步工作的思考

  結(jié)合大家的討論,正值周總在場(chǎng),想對(duì)明年內(nèi)控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因?yàn)闆](méi)有匯報(bào),算不上正式意見(jiàn)。最終以周總的工作指示為準(zhǔn)。

  1,對(duì)組織機(jī)構(gòu)和人力資源的思考。內(nèi)控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略,就應(yīng)該有戰(zhàn)略的思考,戰(zhàn)略的手段,戰(zhàn)略的資源配置。設(shè)置內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)職部門(mén),配置內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個(gè)問(wèn)題。這是組織保障!

  2,對(duì)教育培訓(xùn)的思考。公司今年在培訓(xùn)方面下的功夫比較大,但主要集中在業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)上,對(duì)于內(nèi)控合規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范的知識(shí)培訓(xùn)相對(duì)弱化了些。培訓(xùn)一可以解決認(rèn)識(shí)問(wèn)題,二可以解決技能問(wèn)題。內(nèi)控合規(guī)要從班子抓起,從分支機(jī)構(gòu)一把手抓起。毛主席說(shuō),沒(méi)有落后的群眾只有落后的干部。領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識(shí)不解決好,員工的內(nèi)控合規(guī)思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題就解決不好。所以內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)就從領(lǐng)導(dǎo)干部抓起,業(yè)務(wù)管理部要把這項(xiàng)工作落實(shí)好!

  3,對(duì)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)的思考。隨著公司的快速發(fā)展,內(nèi)控合規(guī)工作對(duì)先進(jìn)的信息技術(shù)平臺(tái)和系統(tǒng)的要求越來(lái)越急迫。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng),財(cái)務(wù)集中支付,人力資源系統(tǒng),零現(xiàn)金支付等都需要強(qiáng)大的系統(tǒng)平臺(tái)支持。技術(shù)越先進(jìn),內(nèi)控合規(guī)工作的手段越先進(jìn),我們?cè)趦?nèi)控合規(guī)工作上取得的成績(jī)和成效就越巨大??偨?jīng)理室對(duì)加快財(cái)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提出了明確要求,希望相關(guān)部門(mén)要認(rèn)真研究,拿出執(zhí)行方案。

  4,對(duì)公司制度安排的思考。內(nèi)控合規(guī)工作要靠制度來(lái)保障?,F(xiàn)有的制度要檢點(diǎn),不能適應(yīng)內(nèi)控合規(guī)工作新形勢(shì)新要求的要改正。對(duì)內(nèi)控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎(jiǎng)制度就要改革,可以采用低工資高提獎(jiǎng)的方法,取代現(xiàn)在的業(yè)務(wù)成本支付模式,同時(shí)可以降低固定成本,提高外勤人員業(yè)務(wù)發(fā)展的積極性??己酥贫确矫嬉獙?shí)行一票否決制度。充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導(dǎo)思想,這些思想要通過(guò)制度安排來(lái)實(shí)踐。

  5,對(duì)問(wèn)題消化處理的思考。問(wèn)題已浮出水面的要解決,對(duì)還沒(méi)有浮出水面的要進(jìn)行梳理。自查自糾,拿出整改方案。自查的問(wèn)題即便是監(jiān)管查到了,監(jiān)管部門(mén)會(huì)區(qū)別對(duì)待。說(shuō)明公司在內(nèi)控合規(guī)方面上開(kāi)展了常態(tài)性的工作。有制度,有安排,有整改,有態(tài)度,有成效,監(jiān)管部門(mén)就會(huì)有策略。所以,希望相關(guān)部門(mén)就暴露出來(lái)的問(wèn)題,要有高度的責(zé)任感,舉一反三,開(kāi)展翻老賬,算新帳活動(dòng),防微杜漸,為公司的快速發(fā)展保駕護(hù)航!

  謝謝大家!

  內(nèi)控工作會(huì)議上的講話篇2:財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部控制工作視頻會(huì)議上的講話

  同志們:

  按照財(cái)政部的統(tǒng)一部署和要求,20**年各級(jí)財(cái)政部門(mén)要全面完成內(nèi)控制度體系建設(shè),建立健全內(nèi)控機(jī)制,有效實(shí)施各項(xiàng)內(nèi)控措施。為此,廳黨組決定召開(kāi)全省財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)控工作視頻會(huì),統(tǒng)一思想、凝聚共識(shí)、傳導(dǎo)壓力,動(dòng)員部署我省財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)控建設(shè)工作。這次視頻會(huì),我們邀請(qǐng)了財(cái)政部監(jiān)督局李靜波處長(zhǎng)講解財(cái)政部門(mén)內(nèi)控制度體系框架及財(cái)政管理內(nèi)控工作要求,希望全省各級(jí)財(cái)政部門(mén)認(rèn)真學(xué)習(xí),深刻領(lǐng)會(huì),精心組織,周密安排,扎實(shí)做好內(nèi)部控制各項(xiàng)工作。下面,我講三點(diǎn)意見(jiàn):

  一、統(tǒng)一思想,充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性

  做好財(cái)政內(nèi)部控制工作,對(duì)于充分發(fā)揮財(cái)政在國(guó)家治理中的基礎(chǔ)和重要支柱作用,落實(shí)全面從嚴(yán)治黨,從源頭治理腐敗,實(shí)施依法行政、依法理財(cái),深化財(cái)稅體制改革,推動(dòng)財(cái)政管理方式創(chuàng)新,有效防控財(cái)政風(fēng)險(xiǎn),具有重要意義。

  (一)加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制是建設(shè)法治政府、推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化的客觀要求。

  黨的十八屆四中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出“加強(qiáng)對(duì)政府內(nèi)部權(quán)力的制約,對(duì)財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門(mén)和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、定期輪崗,強(qiáng)化內(nèi)部流程控制,防止權(quán)力濫用”,這是中央從依法治國(guó)的角度,從國(guó)家治理現(xiàn)代化的高度,對(duì)強(qiáng)化財(cái)政內(nèi)控、強(qiáng)化權(quán)力制約提出的新要求。財(cái)政部樓繼偉部長(zhǎng)指出:“在財(cái)政系統(tǒng)全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)勢(shì)在必行。這不僅是貫徹黨的十八屆四中全會(huì)決定精神的重大舉措,有利于保障財(cái)稅改革任務(wù)順利完成,也是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的需要”。廳黨組高度重視內(nèi)部控制建設(shè),多次進(jìn)行專(zhuān)題部署,在年初全省財(cái)政反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議上,專(zhuān)門(mén)對(duì)推進(jìn)財(cái)政內(nèi)控建設(shè)提出了明確要求。因此,內(nèi)部控制建設(shè)不是可做可不做的工作,而是必須完成的重要任務(wù)。全省財(cái)政部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神,牢牢把握財(cái)政部及廳黨組關(guān)于內(nèi)控建設(shè)總體要求,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),以高度的責(zé)任感和使命感推進(jìn)財(cái)政內(nèi)控建設(shè)。

  (二)加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、從源頭治理腐敗的重要舉措。

  以來(lái),黨中央堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨,對(duì)黨的建設(shè)從戰(zhàn)略高度進(jìn)行新謀劃、新布局,形成了全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略思想。強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里,形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制”。財(cái)政部門(mén)作為掌握財(cái)政政策擬定權(quán)和財(cái)政資金分配權(quán)的部門(mén),權(quán)力高度集中、社會(huì)高度關(guān)注,預(yù)防和治理腐敗任務(wù)較重。近年來(lái),各級(jí)財(cái)政部門(mén)都出現(xiàn)了一些腐敗案件,其中有一些和內(nèi)部控制不嚴(yán)有密切關(guān)系,教訓(xùn)深刻,必須引以為戒。建立和實(shí)施內(nèi)部控制,正是從源頭上落實(shí)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、貫徹《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手,也是建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制、有效避免財(cái)政政策制定和資金分配過(guò)程中的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵舉措。因此,為增強(qiáng)財(cái)政公信力,切實(shí)預(yù)防腐敗行為發(fā)生,各級(jí)財(cái)政部門(mén)要主動(dòng)適應(yīng)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)兩個(gè)主體責(zé)任的新要求,直面困難、敢于擔(dān)當(dāng),抓好內(nèi)部控制工作,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子,戴上“緊箍咒”,減少自由裁量權(quán)和尋租空間,樹(shù)起拒腐防變的高壓線,確保財(cái)政資金和財(cái)政干部的安全。

  (三)加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制是深化財(cái)稅體制改革、加強(qiáng)財(cái)政管理的重要保障。

  財(cái)政是國(guó)家治理的基礎(chǔ)和重要支柱,財(cái)稅體制改革在全面深化改革中發(fā)揮著基礎(chǔ)性支撐性作用。中央《深化財(cái)稅體制改革總體方案》明確要求,20**年基本完成重點(diǎn)工作和任務(wù),2020 年基本建立現(xiàn)代財(cái)政制度。這些改革時(shí)間緊、任務(wù)重,與國(guó)家利益和人民利益緊密相關(guān),如果不同步加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè),最大程度防范可能出現(xiàn)的政策風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn),財(cái)稅改革任務(wù)就難以順利完成。當(dāng)前,經(jīng)濟(jì)財(cái)政形勢(shì)依然錯(cuò)綜復(fù)雜,國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨增長(zhǎng)速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期疊加”的新常態(tài),今年我省在“去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”方面任務(wù)繁重,財(cái)政收支矛盾突出,運(yùn)行困難加大。面對(duì)困難和挑戰(zhàn),我們必須準(zhǔn)確研判大勢(shì), 一方面要按照建立現(xiàn)代財(cái)政制度的要求,加大財(cái)稅改革力度,提高財(cái)政收入質(zhì)量,明確支出責(zé)任,健全財(cái)政保障及約束機(jī)制,做到財(cái)政保障合理適度、財(cái)政約束堅(jiān)實(shí)有力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。另一方面要加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制,提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的水平,確保財(cái)政運(yùn)行安全、規(guī)范、高效。由此,加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制,是破解財(cái)政難題、化解財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)、提高管理水平的現(xiàn)實(shí)需要,全省財(cái)政部門(mén)必須切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和使命感,認(rèn)認(rèn)真真、扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn),確保取得實(shí)效。

  二、抓住關(guān)鍵,努力提高內(nèi)部控制建設(shè)的針對(duì)性

  財(cái)政內(nèi)部控制工作貫穿財(cái)政運(yùn)行全過(guò)程,涉及方方面面,是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,必須理清思路、把握重點(diǎn),牽住“牛鼻子”,這樣才能有的放矢、取得實(shí)效。

  (一)抓住關(guān)鍵少數(shù),強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子和一把手主體責(zé)任。

  指出:各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在推進(jìn)依法治國(guó)方面肩負(fù)著重要責(zé)任,全面依法治國(guó)必須抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”。加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)控建設(shè)沒(méi)有“關(guān)鍵少數(shù)”的率先垂范、身體力行是行不通的。目前,省廳已成立內(nèi)控委,由我兼任主任,其他廳領(lǐng)導(dǎo)兼任副主任,相關(guān)處室主要負(fù)責(zé)人任內(nèi)控委委員。全省各級(jí)財(cái)政部門(mén)要成立適合本地區(qū)實(shí)際情況的內(nèi)部控制組織管理機(jī)構(gòu),明確分工、細(xì)化責(zé)任。市縣財(cái)政部門(mén)要牢固樹(shù)立內(nèi)部控制理念,一把手要親自部署、親自推動(dòng)、親自督辦,把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓,切實(shí)擔(dān)負(fù)起內(nèi)控建設(shè)第一責(zé)任人的責(zé)任。同時(shí),領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員都要率先垂范,帶頭遵守各項(xiàng)內(nèi)控制度,加強(qiáng)宣傳,積極引導(dǎo)全體干部職工將內(nèi)控理念入腦入心,將內(nèi)控意識(shí)貫穿于日常工作中,通過(guò)層層傳導(dǎo)壓力、層層分解責(zé)任、層層抓好落實(shí),在全省財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部營(yíng)造良好的內(nèi)控氛圍,實(shí)現(xiàn)由“要我控制”到“我要控制”的根本轉(zhuǎn)變。

  (二)抓住關(guān)鍵業(yè)務(wù),加強(qiáng)對(duì)核心權(quán)力的監(jiān)督制約。

  依法治國(guó)的關(guān)鍵在于加強(qiáng)對(duì)公共權(quán)力的制約,實(shí)施內(nèi)部控制恰恰是保障權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運(yùn)行的有效手段。省廳將內(nèi)部控制重點(diǎn)聚焦財(cái)政權(quán)力運(yùn)行的核心業(yè)務(wù),確定了政策法律、預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、非稅收入管理、債務(wù)管理、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)及公共關(guān)系、信息系統(tǒng)管理、崗位利益沖突等十個(gè)需要重點(diǎn)加強(qiáng)管控的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域,將有針對(duì)性地制定十個(gè)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控辦法,今后根據(jù)工作需要還要進(jìn)一步拓展。隨著財(cái)權(quán)與事權(quán)相匹配的財(cái)政管理體制逐步理順,市縣財(cái)政部門(mén)在資金分配上有了更大的權(quán)力,管理風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。因此,市縣財(cái)政部門(mén)都要把預(yù)算分配、資金管理、行政審批、資產(chǎn)管理等財(cái)政核心業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)作為內(nèi)部控制的重點(diǎn),同時(shí)要因地制宜,根據(jù)不同層級(jí)特點(diǎn),設(shè)定差異化的權(quán)力清單,制定與之對(duì)應(yīng)的內(nèi)控措施,切實(shí)強(qiáng)化對(duì)核心業(yè)務(wù)的管控和核心權(quán)力的制約。

  (三)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效發(fā)揮各項(xiàng)內(nèi)控措施的作用。

  全省財(cái)政部門(mén)要按照十八屆四中全會(huì)提出的分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、定期輪崗的總體要求,研究制定不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等一系列行之有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。如針對(duì)各單位高風(fēng)險(xiǎn)崗位實(shí)行AB崗制度,加強(qiáng)干部輪崗交流,并通過(guò)強(qiáng)制休假對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行隨機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和驗(yàn)證。要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生單位和牽頭單位的報(bào)告責(zé)任,建立針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及時(shí)性和完整性的考核通報(bào)機(jī)制,明確細(xì)化問(wèn)責(zé)程序和標(biāo)準(zhǔn)。要大力推動(dòng)內(nèi)控信息化建設(shè),將內(nèi)控制度和控制措施融入到業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng),增強(qiáng)各主要業(yè)務(wù)流程的自我防控能力;另一方面開(kāi)發(fā)內(nèi)控管理信息系統(tǒng),建設(shè)覆蓋財(cái)政各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理平臺(tái),利用信息技術(shù)手段對(duì)財(cái)政資金運(yùn)行全流程進(jìn)行監(jiān)控,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)識(shí)別和預(yù)警。要在資金分配、審核審批等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)置有針對(duì)性的防控措施,積極研發(fā)和利用信息化管理手段,不僅要做到過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯,更要逐步減少可能干擾業(yè)務(wù)流程管控的人為因素,最大程度做到核心業(yè)務(wù)流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的對(duì)內(nèi)公開(kāi),實(shí)現(xiàn)內(nèi)控的信息化、程序化和常態(tài)化,切實(shí)防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。

  三、明確要求,切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)效性

  財(cái)政內(nèi)部控制是財(cái)政部門(mén)為履行職能、實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)而建立的保障系統(tǒng),是內(nèi)部控制要素與過(guò)程的統(tǒng)一。做好財(cái)政內(nèi)部控制工作,要深刻領(lǐng)會(huì)內(nèi)部控制基本內(nèi)涵,準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和步驟。

  (一)以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向,科學(xué)制定內(nèi)控制度體系。

  全省財(cái)政部門(mén)要按照黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要20**—2020 年)》關(guān)于“強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的制約和監(jiān)督”的總要求,科學(xué)制訂符合本單位實(shí)際情況的控制辦法和操作規(guī)程,重點(diǎn)加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡,規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。要以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向進(jìn)行構(gòu)建,這是對(duì)內(nèi)部控制理論和實(shí)踐進(jìn)行深入了解和分析基礎(chǔ)上作出的科學(xué)判斷。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,財(cái)政工作的外部環(huán)境日趨復(fù)雜,財(cái)政業(yè)務(wù)分工逐步細(xì)化,財(cái)政工作面臨的風(fēng)險(xiǎn)也逐漸呈現(xiàn)由個(gè)體化向系統(tǒng)化轉(zhuǎn)變,個(gè)體活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為單位層面整體風(fēng)險(xiǎn)的可能性增強(qiáng)。因此,以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向的財(cái)政內(nèi)部控制體系不同于傳統(tǒng)的內(nèi)部控制體系,它將風(fēng)險(xiǎn)管理作為關(guān)注的首要問(wèn)題,聚焦財(cái)政部門(mén)在職能履行中所面臨的各種工作風(fēng)險(xiǎn),特別是要關(guān)注財(cái)政政策制定、預(yù)算編制與執(zhí)行、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)等財(cái)政核心業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)建立健全和實(shí)施內(nèi)部控制制度,增強(qiáng)財(cái)政部門(mén)落實(shí)黨委政府決策部署的執(zhí)行力,有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),確保財(cái)政干部廉潔和財(cái)政資金安全。

  (二)以制度執(zhí)行為抓手,全面提升財(cái)政管理水平。

  制度的生命在于執(zhí)行,一分部署還要九分落實(shí)。抓好內(nèi)控制度執(zhí)行,防止內(nèi)控制度空轉(zhuǎn)是擺在財(cái)政部門(mén)面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。市縣財(cái)政部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)班子特別是一把手要高度重視起來(lái),堅(jiān)決推動(dòng)制度的有效執(zhí)行。一要狠抓制度落實(shí),形成順暢有序的內(nèi)控運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。對(duì)于暴露出的風(fēng)險(xiǎn)隱患要堅(jiān)決整改、不能拖延。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)事件,必須第一時(shí)間報(bào)告、第一時(shí)間整改、第一時(shí)間調(diào)查處理、嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé),全面提升內(nèi)控制度的嚴(yán)肅性,切實(shí)防范可能出現(xiàn)的更大風(fēng)險(xiǎn);二要著眼于內(nèi)控建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo),逐步探索建立有效、管用的內(nèi)控考核評(píng)價(jià)體系,加強(qiáng)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)結(jié)果在干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等重要工作中的應(yīng)用,有效發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制的警示作用;三要注重發(fā)揮內(nèi)部控制在優(yōu)化管理、提升財(cái)政管理水平上的作用,形成有效的內(nèi)控工作成果轉(zhuǎn)化機(jī)制,以內(nèi)控促改革、以內(nèi)控強(qiáng)管理,使內(nèi)控工作的效益最大化。

  (三)以指導(dǎo)培訓(xùn)為手段,堅(jiān)決完成內(nèi)控建設(shè)任務(wù)。

  財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的若干意見(jiàn)》(財(cái)監(jiān)〔20**〕86 號(hào))明確要求,內(nèi)部控制制度尚未建立或不健全的省級(jí)財(cái)政部門(mén),必須在20** 年上半年全面完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作,市縣財(cái)政部門(mén)必須在20** 年年底全面完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作。目前我省內(nèi)控制度建設(shè)已經(jīng)落后于兄弟省市,尤其是市縣財(cái)政部門(mén)還處于起步階段,我們一定要高度重視并立即行動(dòng)起來(lái),加倍努力、迎頭趕上。省財(cái)政廳在做好自身工作的同時(shí),要抓好對(duì)市縣財(cái)政部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)的指導(dǎo)和督促。與省級(jí)財(cái)政部門(mén)相比,市縣財(cái)政部門(mén)更加直接面對(duì)基層和群眾、面對(duì)服務(wù)對(duì)象,工作方式有很大的不同,工作量大和人手少的矛盾更為突出,對(duì)內(nèi)控的了解程度也相對(duì)欠缺。省廳要采取組織系統(tǒng)培訓(xùn)、對(duì)口處室有針對(duì)性指導(dǎo)等方式,幫助市縣財(cái)政部門(mén)抓好內(nèi)控制度建設(shè),帶動(dòng)和促進(jìn)全省財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部控制工作整體推進(jìn)、同步開(kāi)展。各設(shè)區(qū)市財(cái)政部門(mén)要統(tǒng)籌抓好市、縣財(cái)政部門(mén)的內(nèi)部控制工作,加強(qiáng)督促指導(dǎo),推動(dòng)探索創(chuàng)新。各縣(區(qū))財(cái)政部門(mén)要將鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所的內(nèi)部控制建設(shè)工作作為內(nèi)部控制的重要組成部分一并實(shí)施。今年年底,財(cái)政部將按《意見(jiàn)》要求對(duì)各省財(cái)政內(nèi)控制度建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)問(wèn)責(zé),省廳也將比照財(cái)政部做法,對(duì)廳內(nèi)各牽頭單位、各處室以及市縣財(cái)政部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)問(wèn)責(zé)。

  同志們,內(nèi)部控制是從源頭上防范財(cái)政業(yè)務(wù)、管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要敢于擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新、恪盡職守、忠誠(chéng)履職,以時(shí)不我待的緊迫感和使命感做好內(nèi)部控制工作。特別是要以內(nèi)控制度的有效執(zhí)行為切入點(diǎn)和著力點(diǎn),強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任追究,找準(zhǔn)定位、整體推進(jìn)、形成合力,有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)提升財(cái)政管理效能,為完成財(cái)稅體制改革任務(wù)、建立現(xiàn)代財(cái)政制度貢獻(xiàn)力量!

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