隨著我國相關機構不斷的進行建設和改革,在對事業(yè)單位管理工作以及對管理方式的提升上,內部控制工作發(fā)揮著重要的作用。下面是學習啦小編給大家整理的內控工作會議上的講話，僅供參考。

　　內控工作會議上的講話篇1：公司內控合規(guī)工作會議上的講話

　　尊敬的周總，各位同事:大家上午好!

　　年關將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規(guī)劃，計劃。今天的內控合規(guī)工作會議，就是召集大家就今年的內控合規(guī)工作做一個總結，工作只有總結才會提高;就明年的內控合規(guī)工作提出一個預想,凡事預則立，不預則廢。借此機會，想談四個方面的意見：

　　一，關于公司20**年公司內控合規(guī)工作的基本評價

　　1，認識上提得高：今年的內控合規(guī)工作，集團領導高度重視。吳董事長說“內控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團內控合規(guī)工作的指導思想。在大大小小的會議上，對內控合規(guī)工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領導思想上的重視貫穿到了集團工作的方方面面。

　　2，制度上抓得嚴：集團風險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結合集團十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺了內控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團的內控合規(guī)工作做了一個整體規(guī)劃和設計。意義很重大，規(guī)劃是集團發(fā)展新時期加快發(fā)展方式轉變的重要保證。

　　3，工作上抓得細：集團內控合規(guī)年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了20**年內控合規(guī)工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規(guī)規(guī)劃的積極主動響應，，也是圍繞內控合規(guī)實務，結合全集團工作實際，提出了全集團20**年內控合規(guī)工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內控合規(guī)工作要點的出臺就是以此為藍本。

　　4，協調上抓得緊：集團風險管理委員會每個季度都要召開內控合規(guī)工作例會，上報內控合規(guī)情況，提交風險管理報告，合規(guī)信息都能及時發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對內控合規(guī)工作的思想認識和工作本領，集團法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進行了培訓，反響很好。集團莊總裁對風險管理工作都要到會講話做指示。確保內控合規(guī)工作在任何一個階段都一條心，一股繩，一盤棋。

　　這些工作為公司的業(yè)務發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個很好的氛圍。

　　二，關于大家討論發(fā)言的問題

　　就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：

　　1，對內控合規(guī)工作的認識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會有所照顧。還有一種認識是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負責任的托詞，業(yè)務壓力大，業(yè)務規(guī)范要向業(yè)務發(fā)展讓步。凡此種種，都是認識上的誤區(qū)。

　　2，對內控合規(guī)工作的配置不夠到位。內控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機構，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導致工作上的弱化，使內控合規(guī)工作處于被動應付的局面。

　　3，對內控合規(guī)工作的技術不夠重視。公司的業(yè)務管理，人力資源管理和財務管理缺乏強大的系統支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對于內控合規(guī)工作的效率和技術保障造成了困難。

　　4，對內控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設也不夠健全。制度建設還有很長的一段路要走。

　　三，關于本次會議討論發(fā)言的體會

　　聽了大家的發(fā)言，感覺大家對內控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內控合規(guī)工作的基礎，也是我們明年在內控合規(guī)工作上做出成績的希望。有兩點感觸：

　　1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內的一面紅旗，業(yè)內頗有口碑。但在內控合規(guī)工作方面，與業(yè)內比，與集團兄弟子公司比，與領導的要求比，我們的軟硬件建設不夠，欠賬很多，業(yè)務發(fā)展積累一定的風險。大家對此很有認識，對我也有啟發(fā)：內控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認真面對的地步。

　　2，很受教育。內控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯系。因為業(yè)務一線就是風險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風險和內控合規(guī)工作的認識是深刻的，大家對內控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權。你們剛才對內控合規(guī)工作談到的呼吁就是對我們從事內控合規(guī)工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。

　　四，關于下一步工作的思考

　　結合大家的討論，正值周總在場，想對明年內控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準。

　　1，對組織機構和人力資源的思考。內控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設置內控合規(guī)專職部門，配置內控合規(guī)專職人員是總經理室必須解決的一個問題。這是組織保障!

　　2，對教育培訓的思考。公司今年在培訓方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務知識和業(yè)務技能的培訓上，對于內控合規(guī)和業(yè)務規(guī)范的知識培訓相對弱化了些。培訓一可以解決認識問題，二可以解決技能問題。內控合規(guī)要從班子抓起，從分支機構一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領導的思想認識不解決好，員工的內控合規(guī)思想認識問題就解決不好。所以內控合規(guī)的培訓就從領導干部抓起，業(yè)務管理部要把這項工作落實好!

　　3，對技術平臺建設的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內控合規(guī)工作對先進的信息技術平臺和系統的要求越來越急迫。業(yè)務管理系統，財務集中支付，人力資源系統，零現金支付等都需要強大的系統平臺支持。技術越先進，內控合規(guī)工作的手段越先進，我們在內控合規(guī)工作上取得的成績和成效就越巨大。總經理室對加快財務系統建設提出了明確要求，希望相關部門要認真研究，拿出執(zhí)行方案。

　　4，對公司制度安排的思考。內控合規(guī)工作要靠制度來保障?，F有的制度要檢點，不能適應內控合規(guī)工作新形勢新要求的要改正。對內控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現在的業(yè)務成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務發(fā)展的積極性?？己酥贫确矫嬉獙嵭幸黄狈駴Q制度。充分體現內控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導思想，這些思想要通過制度安排來實踐。

　　5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會區(qū)別對待。說明公司在內控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，有成效，監(jiān)管部門就會有策略。所以，希望相關部門就暴露出來的問題，要有高度的責任感，舉一反三，開展翻老賬，算新帳活動，防微杜漸，為公司的快速發(fā)展保駕護航!

　　謝謝大家!

　　內控工作會議上的講話篇2：財政系統內部控制工作視頻會議上的講話

　　同志們：

　　按照財政部的統一部署和要求，20**年各級財政部門要全面完成內控制度體系建設，建立健全內控機制，有效實施各項內控措施。為此，廳黨組決定召開全省財政系統內控工作視頻會，統一思想、凝聚共識、傳導壓力，動員部署我省財政系統內控建設工作。這次視頻會，我們邀請了財政部監(jiān)督局李靜波處長講解財政部門內控制度體系框架及財政管理內控工作要求，希望全省各級財政部門認真學習，深刻領會，精心組織，周密安排，扎實做好內部控制各項工作。下面，我講三點意見：

　　一、統一思想，充分認識內部控制建設的重要性

　　做好財政內部控制工作，對于充分發(fā)揮財政在國家治理中的基礎和重要支柱作用，落實全面從嚴治黨，從源頭治理腐敗，實施依法行政、依法理財，深化財稅體制改革，推動財政管理方式創(chuàng)新，有效防控財政風險，具有重要意義。

　　(一)加強財政內部控制是建設法治政府、推進國家治理現代化的客觀要求。

　　黨的十八屆四中全會《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確提出“加強對政府內部權力的制約，對財政資金分配使用、國有資產監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用”，這是中央從依法治國的角度，從國家治理現代化的高度，對強化財政內控、強化權力制約提出的新要求。財政部樓繼偉部長指出：“在財政系統全面加強內部控制建設勢在必行。這不僅是貫徹黨的十八屆四中全會決定精神的重大舉措，有利于保障財稅改革任務順利完成，也是把權力關進制度的籠子、防范廉政風險的需要”。廳黨組高度重視內部控制建設，多次進行專題部署，在年初全省財政反腐倡廉建設工作會議上，專門對推進財政內控建設提出了明確要求。因此，內部控制建設不是可做可不做的工作，而是必須完成的重要任務。全省財政部門要認真學習黨的和十八屆三中、四中、五中全會精神，牢牢把握財政部及廳黨組關于內控建設總體要求，進一步提高思想認識，以高度的責任感和使命感推進財政內控建設。

　　(二)加強財政內部控制是落實全面從嚴治黨、從源頭治理腐敗的重要舉措。

　　以來，黨中央堅持黨要管黨、從嚴治黨，對黨的建設從戰(zhàn)略高度進行新謀劃、新布局，形成了全面從嚴治黨戰(zhàn)略思想。強調“要加強對權力運行的制約和監(jiān)督，把權力關進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制”。財政部門作為掌握財政政策擬定權和財政資金分配權的部門，權力高度集中、社會高度關注，預防和治理腐敗任務較重。近年來，各級財政部門都出現了一些腐敗案件，其中有一些和內部控制不嚴有密切關系，教訓深刻，必須引以為戒。建立和實施內部控制，正是從源頭上落實全面從嚴治黨和黨風廉政建設主體責任、貫徹《中國共產黨廉潔自律準則》和《中國共產黨紀律處分條例》、有效防控廉政風險的重要抓手，也是建立健全權力運行的制約和監(jiān)督機制、有效避免財政政策制定和資金分配過程中的業(yè)務風險、管理風險和廉政風險的關鍵舉措。因此，為增強財政公信力，切實預防腐敗行為發(fā)生，各級財政部門要主動適應全面從嚴治黨和黨風廉政建設兩個主體責任的新要求，直面困難、敢于擔當，抓好內部控制工作，把權力關進制度的籠子，戴上“緊箍咒”，減少自由裁量權和尋租空間，樹起拒腐防變的高壓線，確保財政資金和財政干部的安全。

　　(三)加強財政內部控制是深化財稅體制改革、加強財政管理的重要保障。

　　財政是國家治理的基礎和重要支柱，財稅體制改革在全面深化改革中發(fā)揮著基礎性支撐性作用。中央《深化財稅體制改革總體方案》明確要求，20**年基本完成重點工作和任務，2020 年基本建立現代財政制度。這些改革時間緊、任務重，與國家利益和人民利益緊密相關，如果不同步加強內部控制建設，最大程度防范可能出現的政策風險和管理風險，財稅改革任務就難以順利完成。當前，經濟財政形勢依然錯綜復雜，國內經濟面臨增長速度換擋期、結構調整陣痛期、前期刺激政策消化期“三期疊加”的新常態(tài)，今年我省在“去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”方面任務繁重，財政收支矛盾突出，運行困難加大。面對困難和挑戰(zhàn)，我們必須準確研判大勢， 一方面要按照建立現代財政制度的要求，加大財稅改革力度，提高財政收入質量，明確支出責任，健全財政保障及約束機制，做到財政保障合理適度、財政約束堅實有力，促進經濟社會持續(xù)健康發(fā)展。另一方面要加強財政內部控制，提高風險識別、風險評估、風險應對的水平，確保財政運行安全、規(guī)范、高效。由此，加強財政內部控制，是破解財政難題、化解財政風險、提高管理水平的現實需要，全省財政部門必須切實增強責任感和使命感，認認真真、扎扎實實地推進，確保取得實效。

　　二、抓住關鍵，努力提高內部控制建設的針對性

　　財政內部控制工作貫穿財政運行全過程，涉及方方面面，是一項系統工程，必須理清思路、把握重點，牽住“牛鼻子”，這樣才能有的放矢、取得實效。

　　(一)抓住關鍵少數，強化領導班子和一把手主體責任。

　　指出：各級領導干部在推進依法治國方面肩負著重要責任，全面依法治國必須抓住領導干部這個“關鍵少數”。加強財政內控建設沒有“關鍵少數”的率先垂范、身體力行是行不通的。目前，省廳已成立內控委，由我兼任主任，其他廳領導兼任副主任，相關處室主要負責人任內控委委員。全省各級財政部門要成立適合本地區(qū)實際情況的內部控制組織管理機構，明確分工、細化責任。市縣財政部門要牢固樹立內部控制理念，一把手要親自部署、親自推動、親自督辦，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實擔負起內控建設第一責任人的責任。同時，領導班子全體成員都要率先垂范，帶頭遵守各項內控制度，加強宣傳，積極引導全體干部職工將內控理念入腦入心，將內控意識貫穿于日常工作中，通過層層傳導壓力、層層分解責任、層層抓好落實，在全省財政系統內部營造良好的內控氛圍，實現由“要我控制”到“我要控制”的根本轉變。

　　(二)抓住關鍵業(yè)務，加強對核心權力的監(jiān)督制約。

　　依法治國的關鍵在于加強對公共權力的制約，實施內部控制恰恰是保障權力規(guī)范有序、科學高效運行的有效手段。省廳將內部控制重點聚焦財政權力運行的核心業(yè)務，確定了政策法律、預算編制、預算執(zhí)行、政府采購、資產管理、非稅收入管理、債務管理、機關運轉及公共關系、信息系統管理、崗位利益沖突等十個需要重點加強管控的關鍵業(yè)務領域，將有針對性地制定十個專項風險防控辦法，今后根據工作需要還要進一步拓展。隨著財權與事權相匹配的財政管理體制逐步理順，市縣財政部門在資金分配上有了更大的權力，管理風險和廉政風險也隨之增加。因此，市縣財政部門都要把預算分配、資金管理、行政審批、資產管理等財政核心業(yè)務和高風險業(yè)務作為內部控制的重點，同時要因地制宜，根據不同層級特點，設定差異化的權力清單，制定與之對應的內控措施，切實強化對核心業(yè)務的管控和核心權力的制約。

　　(三)抓住關鍵環(huán)節(jié)，有效發(fā)揮各項內控措施的作用。

　　全省財政部門要按照十八屆四中全會提出的分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗的總體要求，研究制定不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制等一系列行之有效的風險防控措施。如針對各單位高風險崗位實行AB崗制度，加強干部輪崗交流，并通過強制休假對高風險崗位進行隨機的風險評估和驗證。要強化風險事件發(fā)生單位和牽頭單位的報告責任，建立針對風險事件報告及時性和完整性的考核通報機制，明確細化問責程序和標準。要大力推動內控信息化建設，將內控制度和控制措施融入到業(yè)務運行系統和辦公自動化系統，增強各主要業(yè)務流程的自我防控能力;另一方面開發(fā)內控管理信息系統，建設覆蓋財政各業(yè)務系統的管理平臺，利用信息技術手段對財政資金運行全流程進行監(jiān)控，實現風險的自動識別和預警。要在資金分配、審核審批等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)設置有針對性的防控措施，積極研發(fā)和利用信息化管理手段，不僅要做到過程留痕、責任可追溯，更要逐步減少可能干擾業(yè)務流程管控的人為因素，最大程度做到核心業(yè)務流程中關鍵環(huán)節(jié)的對內公開，實現內控的信息化、程序化和常態(tài)化，切實防范內控風險。

　　三、明確要求，切實增強內部控制建設的實效性

　　財政內部控制是財政部門為履行職能、實現總體目標而建立的保障系統，是內部控制要素與過程的統一。做好財政內部控制工作，要深刻領會內部控制基本內涵，準確把握內控建設的目標、任務和步驟。

　　(一)以風險防范為導向，科學制定內控制度體系。

　　全省財政部門要按照黨中央、國務院印發(fā)的《法治政府建設實施綱要20**—2020 年)》關于“強化對行政權力的制約和監(jiān)督”的總要求，科學制訂符合本單位實際情況的控制辦法和操作規(guī)程，重點加強內部權力制衡，規(guī)范內部權力運行。要以風險防范為導向進行構建，這是對內部控制理論和實踐進行深入了解和分析基礎上作出的科學判斷。隨著我國經濟的發(fā)展，財政工作的外部環(huán)境日趨復雜，財政業(yè)務分工逐步細化，財政工作面臨的風險也逐漸呈現由個體化向系統化轉變，個體活動的風險轉化為單位層面整體風險的可能性增強。因此，以風險防范為導向的財政內部控制體系不同于傳統的內部控制體系，它將風險管理作為關注的首要問題，聚焦財政部門在職能履行中所面臨的各種工作風險，特別是要關注財政政策制定、預算編制與執(zhí)行、政府采購、資產管理、機關運轉等財政核心業(yè)務中的風險。通過建立健全和實施內部控制制度，增強財政部門落實黨委政府決策部署的執(zhí)行力，有效防范各類風險，確保財政干部廉潔和財政資金安全。

　　(二)以制度執(zhí)行為抓手，全面提升財政管理水平。

　　制度的生命在于執(zhí)行，一分部署還要九分落實。抓好內控制度執(zhí)行，防止內控制度空轉是擺在財政部門面前的一項重要任務。市縣財政部門領導班子特別是一把手要高度重視起來，堅決推動制度的有效執(zhí)行。一要狠抓制度落實，形成順暢有序的內控運轉機制。對于暴露出的風險隱患要堅決整改、不能拖延。對于已經發(fā)生的內控風險事件，必須第一時間報告、第一時間整改、第一時間調查處理、嚴格執(zhí)紀問責，全面提升內控制度的嚴肅性，切實防范可能出現的更大風險;二要著眼于內控建設的長遠目標，逐步探索建立有效、管用的內控考核評價體系，加強內控考核評價結果在干部選拔任用、評先評優(yōu)等重要工作中的應用，有效發(fā)揮內控機制的警示作用;三要注重發(fā)揮內部控制在優(yōu)化管理、提升財政管理水平上的作用，形成有效的內控工作成果轉化機制，以內控促改革、以內控強管理，使內控工作的效益最大化。

　　(三)以指導培訓為手段，堅決完成內控建設任務。

　　財政部《關于加強財政內部控制工作的若干意見》(財監(jiān)〔20**〕86 號)明確要求，內部控制制度尚未建立或不健全的省級財政部門，必須在20** 年上半年全面完成內部控制制度的建立和實施工作，市縣財政部門必須在20** 年年底全面完成內部控制制度的建立和實施工作。目前我省內控制度建設已經落后于兄弟省市，尤其是市縣財政部門還處于起步階段，我們一定要高度重視并立即行動起來，加倍努力、迎頭趕上。省財政廳在做好自身工作的同時，要抓好對市縣財政部門內控制度建設的指導和督促。與省級財政部門相比，市縣財政部門更加直接面對基層和群眾、面對服務對象，工作方式有很大的不同，工作量大和人手少的矛盾更為突出，對內控的了解程度也相對欠缺。省廳要采取組織系統培訓、對口處室有針對性指導等方式，幫助市縣財政部門抓好內控制度建設，帶動和促進全省財政系統內部控制工作整體推進、同步開展。各設區(qū)市財政部門要統籌抓好市、縣財政部門的內部控制工作，加強督促指導，推動探索創(chuàng)新。各縣(區(qū))財政部門要將鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所的內部控制建設工作作為內部控制的重要組成部分一并實施。今年年底，財政部將按《意見》要求對各省財政內控制度建設情況進行督導問責，省廳也將比照財政部做法，對廳內各牽頭單位、各處室以及市縣財政部門內控制度建設情況進行督導問責。

　　同志們，內部控制是從源頭上防范財政業(yè)務、管理和廉政風險的重要舉措。各級財政部門要敢于擔當、勇于創(chuàng)新、恪盡職守、忠誠履職，以時不我待的緊迫感和使命感做好內部控制工作。特別是要以內控制度的有效執(zhí)行為切入點和著力點，強化內控責任追究，找準定位、整體推進、形成合力，有效防范各類風險，切實提升財政管理效能，為完成財稅體制改革任務、建立現代財政制度貢獻力量!