關(guān)于推廣行政備案規(guī)范管理的重要性

備案是指向主管機(jī)關(guān)報(bào)告事由存案以備查考。行政法角度看備案，一般實(shí)踐中主要是《立法法》和《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定。以下是小編準(zhǔn)備的關(guān)于推廣行政備案規(guī)范管理內(nèi)容，歡迎參考。

行政備案是什么？

行政備案是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織依法報(bào)送或者申請(qǐng)的相關(guān)材料，予以存檔備查的行為，是政府依法對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面事務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的一種重要手段。

從上個(gè)世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)有關(guān)行政備案的規(guī)定呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。特別是自《行政許可法》實(shí)施以來(lái)，在國(guó)務(wù)院審改辦和立法機(jī)關(guān)的嚴(yán)格把關(guān)下，新設(shè)行政許可受到嚴(yán)格控制，行政備案則成為“避風(fēng)港”或者“灰色地帶”，越來(lái)越多地出現(xiàn)在各類規(guī)定中。

此外，隨著行政審批制度改革的深入，行政許可事項(xiàng)被大量壓減，行政備案被作為一種替代性管理措施，被運(yùn)用于政府管理的各個(gè)方面。這就導(dǎo)致了行政備案事項(xiàng)過(guò)多過(guò)濫的問(wèn)題，不少行政規(guī)范性文件，甚至國(guó)務(wù)院部門司局文件就可以設(shè)定行政備案，有的行政備案甚至規(guī)定不經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)審查同意，申請(qǐng)人就不能從事特定活動(dòng)，這與行政許可并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。

針對(duì)這一問(wèn)題，行政備案規(guī)范管理需要明確設(shè)定權(quán)限，對(duì)行政備案予以增量控制和存量?jī)?yōu)化。在增量控制上，必須嚴(yán)格設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，不得隨意增設(shè)行政備案。對(duì)此，《通知》規(guī)定要加強(qiáng)行政備案規(guī)范化、法治化建設(shè)，嚴(yán)格設(shè)定要求，對(duì)行政備案事項(xiàng)不得規(guī)定經(jīng)行政機(jī)關(guān)審查同意，企業(yè)和群眾方可從事相關(guān)特定活動(dòng)。

除此之外，下一步還需要通過(guò)立法對(duì)什么層級(jí)的法規(guī)文件可以設(shè)定行政備案作出規(guī)定。尤其要是對(duì)行政規(guī)范性文件、或者什么層級(jí)的行政規(guī)范性文件能夠設(shè)定行政備案，作進(jìn)一步研究論證，并在立法中予以明確。

在存量?jī)?yōu)化上，筆者建議對(duì)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和行政規(guī)范性文件進(jìn)行全面清理，對(duì)發(fā)現(xiàn)有不符合上位法規(guī)定、不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、通過(guò)行政備案變相實(shí)施行政許可等情形的規(guī)定，要及時(shí)按照立法權(quán)限和程序予以修改或廢止，進(jìn)一步減輕企業(yè)和群眾的辦事負(fù)擔(dān)。

關(guān)于行政備案的法律依據(jù)

第一條　　為規(guī)范行政備案的設(shè)定和實(shí)施，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　　本辦法所稱的行政備案，是指行政機(jī)關(guān)為了加強(qiáng)行政監(jiān)督管理，依法要求公民、法人和其他組織報(bào)送其從事特定活動(dòng)的有關(guān)材料，并將報(bào)送材料存檔備查的行為。

第三條　　本市行政備案的設(shè)定和實(shí)施，適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

有關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)其他機(jī)關(guān)或者對(duì)其直接管理的事業(yè)單位的人事、財(cái)務(wù)、外事等事項(xiàng)的備案，不適用本辦法。

第四條　　設(shè)定和實(shí)施行政備案應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理、公平、公開(kāi)、高效和便民的原則。

第五條　　行政備案應(yīng)當(dāng)由市人民政府以規(guī)章的形式設(shè)定。本市其他行政機(jī)關(guān)不得以任何形式設(shè)定行政備案。

第六條　　下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政備案：

(一)涉及加強(qiáng)宏觀調(diào)控、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、加強(qiáng)公共管理的事項(xiàng);

(二)涉及實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)職能，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益的事項(xiàng);

(三)涉及加強(qiáng)行業(yè)管理、維護(hù)經(jīng)營(yíng)秩序的事項(xiàng);

(四)涉及維護(hù)國(guó)家安全、公共安全、社會(huì)秩序、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的事項(xiàng);

(五)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的事項(xiàng)。

第七條　　本辦法第六條所列事項(xiàng)，通過(guò)下列方式能夠?qū)崿F(xiàn)行政監(jiān)督管理的，不得設(shè)定行政備案：

(一)在本市已經(jīng)通過(guò)行政許可、行政確認(rèn)等方式進(jìn)行事前行政管理的;

(二)行政機(jī)關(guān)直接通過(guò)行政檢查、行政執(zhí)法等方式可以實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督管理目的的;

(三)行政機(jī)關(guān)之間能夠通過(guò)資源共享機(jī)制獲取行政監(jiān)督管理信息的。

第八條　　擬設(shè)定行政備案的，規(guī)章的起草單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)章起草說(shuō)明中對(duì)設(shè)定行政備案的必要性、對(duì)社會(huì)可能產(chǎn)生的影響以及聽(tīng)取和采納意見(jiàn)的情況作出說(shuō)明。

第九條　　設(shè)定行政備案，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政備案的事項(xiàng)、實(shí)施機(jī)關(guān)、程序、期限和需要報(bào)送的材料。

第十條　　已設(shè)定的行政備案，實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每3年對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行一次綜合評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果報(bào)市政府法制機(jī)構(gòu)審核。對(duì)經(jīng)評(píng)估沒(méi)有必要繼續(xù)實(shí)施的行政備案，按立法程序修改或者停止實(shí)施有關(guān)行政備案的規(guī)定。

第十一條　　行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序和期限實(shí)施行政備案，不得要求備案報(bào)送人報(bào)送與備案事項(xiàng)無(wú)關(guān)的材料。

行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)不得以行政備案名義變相實(shí)施行政許可和行政確認(rèn)。

第十二條　　法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實(shí)施行政備案。

行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)便民原則，可以依法委托其他行政機(jī)關(guān)或者具有管理公共事務(wù)職能的事業(yè)組織實(shí)施行政備案。委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將受委托行政機(jī)關(guān)或者事業(yè)組織和受委托的內(nèi)容予以公告。

第十三條　　行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政備案的事項(xiàng)、依據(jù)、程序、期限以及需要報(bào)送的全部材料目錄和備案示范文本等在其辦公場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。

備案報(bào)送人要求行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。

第十四條　　對(duì)依法需要進(jìn)行行政備案的事項(xiàng)，公民、法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)在其行為結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送備案;需要進(jìn)行事前行政備案的，公民、法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)在作出相應(yīng)行為5個(gè)工作日前報(bào)送備案。

第十五條　　公民、法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式報(bào)送行政備案。報(bào)送文書(shū)需要采用格式文本的，行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向備案報(bào)送人免費(fèi)提供行政備案報(bào)送文書(shū)的格式文本。

行政備案可以通過(guò)信函、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式進(jìn)行。

第十六條　　備案報(bào)送人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其報(bào)送材料和反映情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十七條　　行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行核對(duì)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

(一)報(bào)送事項(xiàng)依法不需要備案的或者不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知備案報(bào)送人，并說(shuō)明理由;

(二)報(bào)送材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)該允許備案報(bào)送人當(dāng)場(chǎng)更正;報(bào)送材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知備案報(bào)送人需補(bǔ)正的有關(guān)材料;

(三)報(bào)送材料齊全、符合法定形式，備案報(bào)送人以現(xiàn)場(chǎng)方式報(bào)送材料的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)出具加蓋行政機(jī)關(guān)印章的書(shū)面回執(zhí);備案報(bào)送人以本辦法第十五條第二款的方式報(bào)送材料的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面回執(zhí)形式告知備案報(bào)送人。

第十八條　　備案事項(xiàng)的內(nèi)容發(fā)生變化的，備案報(bào)送人應(yīng)當(dāng)自變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)向原備案機(jī)關(guān)辦理備案變更手續(xù)。原備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十七條的規(guī)定予以處理。

第十九條　　行政機(jī)關(guān)在行政管理活動(dòng)中依法需要掌握行政備案相關(guān)情況的，行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以提供。

行政備案結(jié)果可以向社會(huì)公開(kāi)，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的備案事項(xiàng)，以及其他依法不予公開(kāi)的備案事項(xiàng)，行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密性規(guī)定。

第二十條　　行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，依法及時(shí)對(duì)備案材料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、存檔和核查，并根據(jù)核查情況開(kāi)展后續(xù)監(jiān)督檢查工作。

第二十一條　　行政機(jī)關(guān)對(duì)行政備案事項(xiàng)進(jìn)行后續(xù)檢查的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員依法進(jìn)行。

行政機(jī)關(guān)依法調(diào)閱備案報(bào)送人相關(guān)材料的，備案報(bào)送人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供，不得拒絕和拖延。

第二十二條　　行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政備案，不得收取任何費(fèi)用。

第二十三條　　市、區(qū)、縣級(jí)市政府監(jiān)察機(jī)關(guān)和法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政備案的監(jiān)督檢查。

第二十四條　　公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)違法或者不適當(dāng)實(shí)施行政備案事項(xiàng)的活動(dòng)，有權(quán)向上級(jí)行政機(jī)關(guān)、同級(jí)政府監(jiān)察機(jī)關(guān)或者法制機(jī)構(gòu)投訴。受理投訴的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理，并在受理之日起30日內(nèi)予以答復(fù)。

公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政備案影響其合法權(quán)益的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二十五條　　公民、法人或者其他組織逾期報(bào)送備案或者逾期變更備案的，由行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)責(zé)令其限期報(bào)送備案，給予警告，對(duì)公民可以并處500元罰款，對(duì)法人或者其他組織可以并處2000元以上5000元以下罰款。

第二十六條　　行政備案報(bào)送人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料報(bào)送備案的，由行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)責(zé)令其限期提供真實(shí)材料，給予警告，對(duì)公民可以并處1000元罰款，對(duì)法人或者其他組織可以并處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款，并可將處理情況向社會(huì)公示。

第二十七條　　行政機(jī)關(guān)違反本辦法第五條規(guī)定設(shè)定行政備案的，由市、區(qū)、縣級(jí)市人民政府依法予以撤銷。

第二十八條　　行政機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法，有下列情形之一的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)、同級(jí)政府監(jiān)察機(jī)關(guān)或者法制機(jī)構(gòu)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

(一)對(duì)材料齊全、符合法定形式的行政備案報(bào)送不予備案或者拖延處理的;

(二)對(duì)材料不齊全或者不符合法定形式的行政備案報(bào)送予以接受的;

(三)不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的;

(四)不按規(guī)定一次性告知備案報(bào)送人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容的;

(五)明知備案報(bào)送人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料而予以接受或者事后不及時(shí)進(jìn)行處理的;

(六)未遵守相關(guān)保密性規(guī)定的。

第二十九條　　行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政備案，擅自收費(fèi)的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令退還非法收取的費(fèi)用;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

推廣行政備案規(guī)范管理的重要性

當(dāng)前，行政備案已經(jīng)成為政府依法管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的重要手段，涉及面廣、影響面大。一方面，隨著行政審批制度改革的深入，行政備案正在日益成為行政許可的“避風(fēng)港”，許多被取消的行政許可事項(xiàng)改頭換面以行政備案的名義存在;另一方面，各層級(jí)、各地區(qū)行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的行政備案事項(xiàng)在事項(xiàng)范圍、備案程序、監(jiān)督手段等方面存在著很大的差異。此外，還存在著行政備案領(lǐng)域監(jiān)管協(xié)同機(jī)制不完善，備案實(shí)施部門與行業(yè)主管部門信息共享不及時(shí)等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。為了鞏固行政審批制度改革成果，扎實(shí)推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府，回應(yīng)持續(xù)改善優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的現(xiàn)實(shí)需求。