股權(quán)眾籌平臺的準入條件和禁止行為
股權(quán)眾籌平臺的準入條件和禁止行為
你聽說過股權(quán)眾籌平臺嗎?在傳統(tǒng)投資行業(yè)，投資者在新股 IPO(上市)的時候去申購股票其實就是股權(quán)眾籌的一種表現(xiàn)方式。在互聯(lián)網(wǎng)金融領域，股權(quán)眾籌通過網(wǎng)絡較早期的私募股權(quán)投資，是vc的一個補充。下面由學習啦小編為你詳細介紹股權(quán)眾籌平臺的相關(guān)法律知識。
股權(quán)眾籌平臺的準入條件和禁止行為
關(guān)于股權(quán)眾籌平臺
中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)。
《管理辦法》將股權(quán)眾籌平臺界定為“通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務的中介機構(gòu)”。對于從事私募股權(quán)眾籌業(yè)務的股權(quán)眾籌融資平臺(以下簡稱股權(quán)眾籌平臺)，主要定位服務于中小微企業(yè)，眾籌項目不限定投融資額度，充分體現(xiàn)風險自擔，平臺的準入條件較為寬松，實行事后備案管理。
在股權(quán)眾籌平臺的經(jīng)營業(yè)務范圍方面，為避免風險跨行業(yè)外溢，《管理辦法》規(guī)定股權(quán)眾籌平臺不得兼營個人網(wǎng)絡借貸(即P2P網(wǎng)絡借貸)或網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務。
股權(quán)眾籌平臺應當在證券業(yè)協(xié)會備案登記，并申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。
證券業(yè)協(xié)會為股權(quán)眾籌平臺辦理備案登記不構(gòu)成對股權(quán)眾籌平臺內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對客戶資金安全的保證。
股權(quán)眾籌平臺的準入條件和禁止行為
股權(quán)眾籌平臺應當具備下列條件：
(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的公司或合伙企業(yè);
(二)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣;
(三)有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人;
(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術(shù)設施;
(五)有完善的業(yè)務管理制度;
(六)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
股權(quán)眾籌平臺要履行哪些職責
股權(quán)眾籌平臺應當履行下列職責：
(一)勤勉盡責，督促投融資雙方依法合規(guī)開展眾籌融資活動、履行約定義務;
(二)對投融資雙方進行實名認證，對用戶信息的真實性進行必要審核;
(三)對融資項目的合法性進行必要審核;
(四)采取措施防范欺詐行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形，及時公告并終止相關(guān)眾籌活動;
(五)對募集期資金設立專戶管理，證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定;
(六)對投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當性管理等信息及其他相關(guān)資料進行妥善保管，保管期限不得少于10年;
(七)持續(xù)開展眾籌融資知識普及和風險教育活動，并與投資者簽訂投資風險揭示書，確保投資者充分知悉投資風險;
(八)按照證券業(yè)協(xié)會的要求報送股權(quán)眾籌融資業(yè)務信息;
(九)保守商業(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息;
(十)配合相關(guān)部門開展反洗錢工作;
(十一)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他職責。
股權(quán)眾籌平臺不得有下列行為：
(一)通過本機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或關(guān)聯(lián)方融資;
(二)對眾籌項目提供對外擔保或進行股權(quán)代持;
(三)提供股權(quán)或其他形式的有價證券的轉(zhuǎn)讓服務;
(四)利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機會或誤導投資者;
(五)向非實名注冊用戶宣傳或推介融資項目;
(六)從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務，具有相關(guān)業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)除外;
(七)兼營個體網(wǎng)絡借貸(即P2P網(wǎng)絡借貸)或網(wǎng)絡小額貸款業(yè)務;
(八)采用惡意詆毀、貶損同行等不正當競爭手段;
(九)法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。
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眾籌的特征
1、低門檻：無論身份、地位、職業(yè)、年齡、性別，只要有想法有創(chuàng)造能力都可以發(fā)起項目。
2、多樣性：眾籌的方向具有多樣性，在國內(nèi)的眾籌網(wǎng)站上的項目類別包括設計、科技、音樂、影視、食品、漫畫、出版、游戲、攝影等。
3、依靠大眾力量：支持者通常是普通的草根民眾，而非公司、企業(yè)或是風險投資人。
4、注重創(chuàng)意：發(fā)起人必須先將自己的創(chuàng)意(設計圖、成品、策劃等)達到可展示的程度，才能通過平臺的審核，而不單單是一個概念或者一個點子。
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