證監(jiān)會(huì)查處新型非法股票發(fā)行活動(dòng)
證監(jiān)會(huì)查處新型非法股票發(fā)行活動(dòng)
股票是股份公司在籌集資本時(shí)向出資人或投資者公開(kāi)或私下發(fā)行的、用以證明持有者(即股東)對(duì)股份公司的所有權(quán)，并根據(jù)持有人所持有的股份數(shù)享有權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)。你知道非法發(fā)行股票是什么嗎?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹非法發(fā)行股票的相關(guān)法律知識(shí)。
證監(jiān)會(huì)查處新型非法股票發(fā)行活動(dòng)
處置非法集資聯(lián)席會(huì)議14個(gè)成員單位4月27日召開(kāi)防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會(huì)，及時(shí)查處新型非法發(fā)行股票活動(dòng)，聯(lián)席會(huì)議14個(gè)成員單位包括最高人民法院、公安部、央行、證監(jiān)會(huì)等。
證監(jiān)會(huì)稱，2015年《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào)文)下發(fā)后，證監(jiān)會(huì)按照工作部署和分工，認(rèn)真推進(jìn)各項(xiàng)工作，取得了積極效果。
證監(jiān)會(huì)查處新型非法股票發(fā)行活動(dòng)
一是嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行“原始股”活動(dòng)，對(duì)個(gè)別區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的少數(shù)掛牌企業(yè)向社會(huì)公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”，以及以股權(quán)眾籌等名義開(kāi)展的新型非法發(fā)行股票活動(dòng)，一旦發(fā)現(xiàn)，及時(shí)調(diào)查，配合地方政府和公安機(jī)關(guān)予以嚴(yán)厲打擊。
二是組織對(duì)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，摸清互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)底數(shù)，排查潛在的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為。
三是不斷推進(jìn)法規(guī)制度建設(shè)，規(guī)范私募基金、股權(quán)眾籌等新型金融業(yè)態(tài)，明確其與非法集資等非法金融活動(dòng)的區(qū)別。
四是主動(dòng)排查處理證券期貨行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)，組織對(duì)私募基金行業(yè)和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與P2P業(yè)務(wù)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，全面清理規(guī)范場(chǎng)外配資活動(dòng)，積極配合地方政府開(kāi)展私募基金名義非法集資專項(xiàng)整治工作，多方位防范非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
五是督導(dǎo)處理昆明泛亞等地方交易場(chǎng)所涉嫌非法集資問(wèn)題，及時(shí)提示區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)私募債風(fēng)險(xiǎn)，督導(dǎo)地方政府果斷采取措施妥善處理。
六是有針對(duì)性地開(kāi)展防范非法集資宣傳教育活動(dòng)，發(fā)布私募基金相關(guān)的非法集資典型案例，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)多種渠道向客戶和社會(huì)公眾發(fā)布非法集資風(fēng)險(xiǎn)警示，充分揭示非法集資風(fēng)險(xiǎn)及特征，不斷提升投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，將嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署以及聯(lián)席會(huì)議的工作安排，根據(jù)職責(zé)分工，積極做好非法集資防范處置工作。
一是及時(shí)查處新型非法發(fā)行股票活動(dòng)，對(duì)采取新形式進(jìn)行的非法發(fā)行股票活動(dòng)，密切關(guān)注、認(rèn)真分析、準(zhǔn)確研判，及時(shí)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定并移送地方人民政府進(jìn)行查處，嚴(yán)防此類非法活動(dòng)蔓延擴(kuò)大。
二是健全完善法規(guī)制度體系，積極推動(dòng)出臺(tái)私募基金監(jiān)管條例，在證券法修改中對(duì)股權(quán)眾籌作出規(guī)范，通過(guò)不斷健全完善法規(guī)制度，引導(dǎo)金融創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)防止非法金融活動(dòng)借金融創(chuàng)新名義進(jìn)行。
三是做好非法集資風(fēng)險(xiǎn)防范工作，加強(qiáng)非法發(fā)行股票以及私募基金、股權(quán)眾籌名義非法集資活動(dòng)的宣傳教育和案例警示力度，提高投資者對(duì)非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和防范能力。
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股票交易方式
轉(zhuǎn)讓股票進(jìn)行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環(huán)節(jié)?，F(xiàn)代股票流通市場(chǎng)的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類：
(1)從買賣雙方?jīng)Q定價(jià)格的不同，分為議價(jià)買賣和競(jìng)價(jià)買賣。議價(jià)買賣就是買方和賣方一對(duì)一地面談，通過(guò)討價(jià)還價(jià)達(dá)成買賣交易。它是場(chǎng)外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或?yàn)榱斯?jié)省傭金等情況下采用。
競(jìng)價(jià)買賣是指買賣雙方都是由若干人組成的群體，雙方公開(kāi)進(jìn)行雙向競(jìng)爭(zhēng)的交易，即交易不僅在買賣雙方之間有出價(jià)和要價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)，而且在買者群體和賣者群體內(nèi)部也存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)，最后在買方出價(jià)最高者和賣方要價(jià)最低者之間成交。在這種雙方競(jìng)爭(zhēng)中，買方可以自由地選擇賣方，賣方也可以自由地選擇買方，使交易比較公平，產(chǎn)生的價(jià)格也比較合理。競(jìng)價(jià)買賣是證券交易所中買賣股票的主要方式。
(2)按達(dá)成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易。直接交易是買賣雙方直接洽談，股票也由買賣雙方自行清算交割，在整個(gè)交易過(guò)程中不涉及任何中介的交易方式。場(chǎng)外交易絕大部分是直接交易。間接交易是買賣雙方不直接見(jiàn)面和聯(lián)系，而是委托中介人進(jìn)行股票買賣的交易方式。證券交易所中的經(jīng)紀(jì)人制度，就是典型的間接交易。
(3)按交割期限不同，分為現(xiàn)貨交易和期貨交易?，F(xiàn)貨交易是指股票買賣成交以后，馬上辦理交割清算手續(xù)，當(dāng)場(chǎng)錢貨兩清，期貨交易則是股票成交后按合同中規(guī)定的價(jià)格、數(shù)量，過(guò)若干時(shí)期再進(jìn)行交割清算的交易方式。
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