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中國(guó)古代的政治、法律和選官制度

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中國(guó)古代的政治、法律和選官制度

  在中國(guó)古代,隨著社會(huì)的發(fā)展,形成了一套完整的政治、法律和選官制度。這一制度體系,從源頭上就與西方文明有著很大的差異。小編在這里整理了相關(guān)資料,希望能幫助到您。

 

  在由原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)的演變中,中國(guó)的早期國(guó)家夏商周三代繼承了較多的部族統(tǒng)治方式,形成了以宗法制為代表的制度建構(gòu)。經(jīng)過(guò)上千年的演變,到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期誕生了中央集權(quán)的政治體制。隨著秦漢大一統(tǒng)封建帝國(guó)的建立,以皇權(quán)專制為核心的官僚體制開(kāi)始主宰中國(guó)古代的社會(huì)。在隨后的王朝更替中,官僚體制越來(lái)越完善。直到晚清,在西方文明的沖擊下,專制集權(quán)的王朝政治才走到了盡頭。

  三代時(shí)期,形成了以“禮”治國(guó)的制度體系,禮刑并用。到了戰(zhàn)國(guó),法治興起,刑罰轉(zhuǎn)變?yōu)榉ㄖ?,產(chǎn)生了細(xì)密嚴(yán)酷的秦律。漢代以后,王霸并用,禮法融合,逐步發(fā)展形成了“中華法系”。其中漢《九章律》、《唐律疏議》和《大清律例》最有代表性。

  在中國(guó)古代的官僚體制中,最富有特色的是官吏的選拔與管理制度。從漢代的察舉開(kāi)始,到魏晉南北朝的九品中正制,再到隋唐創(chuàng)立科舉制,一直發(fā)展為明清的八股取士。這一制度體系,不但保證了封建國(guó)家對(duì)社會(huì)的有效治理,而且開(kāi)創(chuàng)了官民之間的上下通道,對(duì)于保證古代社會(huì)的穩(wěn)定具有特殊意義。

  一 宗法血緣關(guān)系與國(guó)家制度(三代至春秋)

  中國(guó)古代最早的國(guó)家,是在原始社會(huì)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。在原始社會(huì),基本的社會(huì)關(guān)系是血緣關(guān)系和親緣關(guān)系,這種社會(huì)結(jié)構(gòu)在國(guó)家誕生后被較為完整地保留下來(lái)。因此,中國(guó)古代的早期國(guó)家(夏商周三代)是一種部族國(guó)家,它的政治、法律和選官制度,都帶有濃厚的部族色彩,形成了以宗法制為核心的制度體系,用分封制作為治理國(guó)家的基本方式,用世卿世祿制作為選拔官吏的基本方式。這種制度體系,以西周最為典型。

  夏代(約公元前21—前16世紀(jì))的資料極少,商代(約公元前16—前11世紀(jì))就已經(jīng)有了比較發(fā)達(dá)的宗族體系,西周(約公元前11世紀(jì)一前770年)的宗法制度發(fā)展到了高峰。所謂宗法制,實(shí)際上就是以血緣關(guān)系和親緣關(guān)系組建的部族政治體系。商周的國(guó)家組織原則是“親貴合一”,即按照血緣關(guān)系和姻親關(guān)系來(lái)確定社會(huì)等級(jí),政權(quán)和族權(quán)合二而一,由貴族行使政治統(tǒng)治權(quán)。夏商周的最高統(tǒng)治者稱為“王”,按照昭穆制度來(lái)確定班輩等級(jí),根據(jù)政治地位劃分“大示(宗)”與“小示(宗)”。[1]王之下為諸侯,諸侯之下為士大夫,士大夫之下為平民(國(guó)人),部族以外的被統(tǒng)治者則稱為野人。

  為了適應(yīng)部族統(tǒng)治的需要,商周實(shí)行分封制。商周的“國(guó)”很小,實(shí)際上就是統(tǒng)治者直接治理的城邦,相傳商初有三千國(guó),周初有一千八百國(guó)。最高統(tǒng)治者“王”的直轄版圖也不大,“湯以七十里而王,文王以百里而王”(孟子語(yǔ)),就是這種狀況的寫照。這種“國(guó)”實(shí)際上就是都,國(guó)都之外為野,也稱為鄙,是奴隸居住并從事生產(chǎn)勞動(dòng)的地方。“王”直轄區(qū)域以外的廣大地區(qū),則采用分封諸侯的方法行使主權(quán)。例如,商王曾分封渭水流域的姬周部族,其部族首領(lǐng)被稱為“西伯”。西周時(shí),這種分封制已高度成熟,即所謂的“封邦建國(guó),廣建諸侯,以藩衛(wèi)宗周”。周初大分封,史稱周公立七十一國(guó),其中姬姓五十三,奠定了西周的國(guó)家格局。被分封的諸侯,接受周王的冊(cè)封和禮器,對(duì)周王承擔(dān)納貢和朝聘義務(wù),并隨王參與出征、祭祀、吊喪慶賀事項(xiàng)。如果諸侯發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)或沖突,則由周王進(jìn)行調(diào)處。對(duì)于不盡義務(wù)的諸侯,周王有權(quán)處罰乃至征討。

  與分封制相適應(yīng),商周的官員選拔采用“世卿世祿制”。三代時(shí)期治理國(guó)家的統(tǒng)治者是貴族,與后代那種職業(yè)官吏有著很大不同。以西周為例,周王由嫡長(zhǎng)于繼承,其他子弟封為公侯伯子男,建立諸侯國(guó);諸侯也由嫡長(zhǎng)于繼承,其他子弟封為士大夫,建立家邑;士大夫同樣由嫡長(zhǎng)子繼承,其他子弟均為士,享有祿田;士由嫡長(zhǎng)子繼承,其他子弟則為平民,即國(guó)人。對(duì)于異姓部族,則按聯(lián)姻關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近進(jìn)行分封。從諸侯到士,根據(jù)出身的高低貴賤來(lái)兼任政府職務(wù),世代為官。這種世卿世祿制,與后代的“選賢任能”有著本質(zhì)上的差異。

  在“世卿世祿制”下,也有“選賢任能”的現(xiàn)象,比如商湯重用伊尹,武丁攉拔傅說(shuō),文王起用姜尚,周公“吐哺握發(fā)”等等。但這種選賢任能多數(shù)木能打破世卿世祿制的基本原則,只是較為個(gè)別的“破格”現(xiàn)象。

  三代時(shí)期政府中的具體辦事人員,則在國(guó)人中采用“鄉(xiāng)舉里選”的方式產(chǎn)生。

  夏商周的法律制度包括“禮”和“刑”兩個(gè)方面。三代強(qiáng)調(diào)禮治,特別是西周,形成了完善的禮樂(lè)制度,用禮制來(lái)區(qū)分貴賤,明確等級(jí),維護(hù)統(tǒng)治秩序。同時(shí),以懲處為中心的刑罰制度也已經(jīng)形成。但是,這一時(shí)期的禮和刑尚未融合為一個(gè)體系,而是各自為用。禮主要用于調(diào)整貴族內(nèi)部的社會(huì)關(guān)系,刑主要用于控制社會(huì)下層勞動(dòng)人民。即所謂“刑不上大夫,禮不下庶人”。按照史籍的記載,夏有“禹刑”,商有“湯刑”。西周的禮制和刑罰資料均較多,禮有吉禮、兇禮、賓禮、軍禮、嘉禮五禮;刑有墨刑、劓刑、刖刑、宮刑、大辟五刑。五刑的具體條目,有三千種之多。1976年在陜西扶風(fēng)發(fā)現(xiàn)的西周青銅器中有一個(gè)刖刑奴隸守門鼎(藏陜西歷史博物館),就是西周刑罰的生動(dòng)寫照之一。

  分封制看起來(lái)井然有序,但國(guó)王對(duì)諸侯、諸侯對(duì)士大夫的控制能力較弱。隨著時(shí)間的推移,有的諸侯國(guó)強(qiáng)大起來(lái),有的諸侯國(guó)衰落下去,出現(xiàn)了“高山為谷,深谷為陵”的現(xiàn)象(《左傳》語(yǔ))。春秋時(shí)期,強(qiáng)大起來(lái)的諸侯國(guó)開(kāi)始“挾天子而令諸侯”,爭(zhēng)霸中原。社會(huì)的變化沖擊著政治法律制度,“禮崩樂(lè)壞”,舊有的制度體系開(kāi)始衰落。

  春秋時(shí)期(公元前770一前475年),周王室衰微,“禮樂(lè)征伐自諸侯出”。據(jù)魯《春秋》記載,從公元前722年到前479年,諸侯朝齊晉楚者達(dá)33次,而朝周王者僅3次。在諸侯國(guó)中,有實(shí)力的大夫控制了政權(quán),如齊國(guó)的田氏,晉國(guó)的韓趙魏氏等。春秋后期,以鄭國(guó)子產(chǎn)“鑄刑書”(公元前536年)和晉國(guó)趙鞅“鑄刑鼎’’(公元前513年)為標(biāo)志,法律制度也開(kāi)始出現(xiàn)重大變化,刑罰開(kāi)始向法制轉(zhuǎn)變。特別是在選官用人方面,選賢任能成為春秋時(shí)的流行風(fēng)尚。如齊桓公納鮑叔牙之諫,重用同他有一箭之仇的管仲,委以軍國(guó)要?jiǎng)?wù),奠定了東方大國(guó)的基礎(chǔ)。再如晉文公在外流亡十九年,身邊形成了一個(gè)久經(jīng)考驗(yàn)的輔佐班子,實(shí)現(xiàn)了他尊王抗楚、取威定霸的夙愿。特別是秦穆公在用人上不拘一格,把來(lái)自敵國(guó)的丕豹、少數(shù)民族的由余、五張羊皮換來(lái)的奴隸百里奚,統(tǒng)統(tǒng)網(wǎng)羅在自己麾下,成為西方霸主。還有如楚莊王任用“鄙人”孫叔敖,問(wèn)鼎中原,飲馬黃河;吳王闔閭重用楚國(guó)亡臣伍子胥,幾乎滅了楚國(guó);越王勾踐重用范蠡和文種,臥薪嘗膽,滅吳復(fù)仇。整個(gè)春秋時(shí)期,選拔優(yōu)秀人才的故事不絕于書。但是,這時(shí)的選賢任能,屬于一種“伯樂(lè)相馬”式的人治方式,只是對(duì)世卿世祿制形成了較大的沖擊,并沒(méi)有形成規(guī)范化的新制度。

  二 中央集權(quán)與君主專制制度的誕生(戰(zhàn)國(guó)秦漢)

  中國(guó)歷史進(jìn)入戰(zhàn)國(guó)時(shí)期(公元前475一前221年)后,一種前所未有的政治體制逐漸從舊體制中脫胎而出,這就是區(qū)域性的中央集權(quán)和君主專制制度。戰(zhàn)國(guó)七雄先后通過(guò)廣泛的變法,完成了制度轉(zhuǎn)換。

  戰(zhàn)國(guó)的一個(gè)重大變化就是逐漸用郡縣制替代了分封制。春秋時(shí)期,隨著兼并戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)行,秦、楚等國(guó)都在新占領(lǐng)的地方上設(shè)立縣和郡,作為新的行政建制。一般縣在中心區(qū)域,郡在邊遠(yuǎn)地區(qū)??たh的長(zhǎng)官,不再是世襲領(lǐng)主,而是由君主委派官員直接管理??たh長(zhǎng)官由君主任免,對(duì)君主負(fù)責(zé),成為中國(guó)歷史上最早的取代貴族領(lǐng)主的職業(yè)官僚??たh制取代分封制,有兩個(gè)重要意義:一是在國(guó)家制度中由地域關(guān)系取代了血緣關(guān)系,使早期的部族國(guó)家轉(zhuǎn)化為疆域國(guó)家;二是國(guó)家管理人員由職業(yè)官僚取代了世襲領(lǐng)主,使貴族政治轉(zhuǎn)化為官僚政治。

  戰(zhàn)國(guó)的另一個(gè)重大變化是逐漸形成了區(qū)域性的君主專制制度,其中以秦國(guó)最為典型。從秦孝公到秦王贏政,建立起由君主執(zhí)掌大權(quán)、卿士俯首聽(tīng)命的制度,為大一統(tǒng)專制帝國(guó)的誕生奠定了基礎(chǔ)。

  新的體制需要大量新型官員,為了滿足這一需要,戰(zhàn)國(guó)時(shí)期在官吏選拔上廣泛推行了軍功制和養(yǎng)士制。

  軍功制就是把功勞大小作為選拔官員的基本條件。魏文侯任用李悝變法,規(guī)定“食有勞而祿有功”(《說(shuō)苑·政理》)。燕昭王宣布用人的原則是:“不以祿私其親,功多者授之;不以官隨其愛(ài),能當(dāng)者處之?!?《戰(zhàn)國(guó)策·燕策二》)特別是秦國(guó),商鞅變法時(shí)明確規(guī)定:“宗室非有軍功,論不得為屬籍?!?《史記·商君列傳》)真正做到了如同商鞅所說(shuō)的那樣:“利祿官爵專出于兵,無(wú)有異施也?!?《商君書·賞罰》)這種軍功制的實(shí)行,已經(jīng)有了計(jì)算功勞的標(biāo)準(zhǔn)、方法以及升遷等次規(guī)定。

  養(yǎng)士制就是由執(zhí)政的高級(jí)官員豢養(yǎng)一批具有特殊知識(shí)或技能的士人,作為人才儲(chǔ)備,為己所用?!笆俊痹趹?zhàn)國(guó)時(shí)期已經(jīng)成為在政治上具有重大影響和作用的社會(huì)群體,是當(dāng)時(shí)新型職業(yè)官員的主要來(lái)源。賈誼曾在《過(guò)秦論)中對(duì)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期以養(yǎng)士著名的四君子稱道:“齊有盂嘗,趙有平原,楚有春申,魏有信陵。此四君者,皆明智而忠信,寬厚而愛(ài)人,尊賢而重士?!鼻氐南喟顓尾豁f,門下也有食客數(shù)千。李斯初人秦時(shí),就是呂不韋的門客。有的國(guó)家,還由政府直接建立機(jī)構(gòu)養(yǎng)士,如齊國(guó)的稷下學(xué)宮就是一例。

  軍功制和養(yǎng)士制的推行,徹底打破了世卿世祿制。同春秋時(shí)期的選賢任能相比,選官不再是因人而異的“相馬”,而是制度化的“賽馬”。即所謂“明主以法擇人,不自舉也;使法量功,不自度也”。軍功制對(duì)于提高軍隊(duì)的作戰(zhàn)力和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力有著重大作用?!镀堊?amp;middot;議兵》中比較戰(zhàn)國(guó)軍事力量說(shuō):“齊之技擊不可以遇魏氏之武卒,魏氏之武卒不可以遇秦之銳士?!避婈?duì)的強(qiáng)弱恰恰與軍功制實(shí)施的徹底程度成正比。秦國(guó)實(shí)行軍功制最為徹底,它的軍隊(duì)享有“虎狼之師”的威名,它的政府行政效率和管理能力也在七雄中最為突出。養(yǎng)士制則完全打破了血緣宗法關(guān)系,戰(zhàn)國(guó)士人大量為異國(guó)效力,“朝秦暮楚”,正是擺脫了宗法血緣束縛的寫照。但是,軍功制下的“功”同管理國(guó)家需要的“能”,有可能會(huì)不一致;養(yǎng)士制容易形成私人勢(shì)力集團(tuán)。因此,這兩種制度在進(jìn)人大一統(tǒng)王朝以后,就不再實(shí)施了。

  同集權(quán)專制相適應(yīng),法家思想在三晉(趙、魏、韓)和秦國(guó)得到了廣泛貫徹,通過(guò)變法,這些國(guó)家建立起了以刑罰為主體的成文法律體系。如魏國(guó)李悝所作的《法經(jīng)》六篇[2]就是其中的代表。特別是秦國(guó),在商鞅變法中繼承了李悝《法經(jīng)》的思想,改法為律,實(shí)行“以法為教,以吏為師”的國(guó)策。此后,秦國(guó)統(tǒng)治者不斷增加法律內(nèi)容,其立法和執(zhí)法的嚴(yán)苛和細(xì)密,在中國(guó)歷史上是屈指可數(shù)的。

  秦王朝(公元前221—前206年)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一大業(yè),在中國(guó)歷史上第一次建立了大一統(tǒng)的專制帝國(guó)。實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一后的秦王贏政,自稱始皇帝,成為皇帝制度的創(chuàng)始人。漢代(公元前206—公元220年)統(tǒng)治者沿用了皇帝的稱號(hào),此后這一稱呼沿用了兩千多年。從秦漢起,帝制成為中國(guó)古代政治制度的核心。

  為了確?;实鄣匚坏纳袷バ裕貪h時(shí)期為皇帝的衣食住行規(guī)定了一系列特殊稱謂。東漢學(xué)者蔡邕在《獨(dú)斷》中將其概括為:“自稱曰朕,臣民稱之曰陛下,其言曰制詔,史官記事曰上,車馬衣服器械百物曰乘輿,所在曰行在所,所居曰禁中,后曰省中,所至曰幸,所進(jìn)曰御。其命令一曰策書,二曰制書,三曰詔書,四曰戒書。”從漢代起,皇帝都有特殊的廟號(hào)、謚號(hào)和年號(hào)。在廟號(hào)上,締造王朝者稱祖,德澤萬(wàn)民者稱宗;在謚號(hào)上,一般用最能表達(dá)皇帝功績(jī)的概括性字樣,如“文”“武”“明”“莊”等等;年號(hào)是從漢武帝開(kāi)始使用的,一般用具有特殊指意的詞匯,如:“建元”、“元鼎”、“建武”、“永平”等等。今人在習(xí)慣上一般用謚號(hào)稱呼漢晉皇帝,如漢文帝、漢元帝、晉武帝;用廟號(hào)稱呼唐宋皇帝,如唐高祖、唐太宗、宋仁宗;用年號(hào)稱呼明清皇帝,如洪武帝、永樂(lè)帝、康熙帝。

  漢代統(tǒng)治者吸取了秦朝不早立扶蘇導(dǎo)致趙高矯詔傳位胡亥的教訓(xùn),建立了太子制度以保證帝位的傳承。此后,太子被稱為“國(guó)本”。立太子的基本原則是“立嫡以長(zhǎng)不以賢,立子以貴不以長(zhǎng)”。如遇皇帝年幼或因其他原因無(wú)力處理政務(wù),漢代又形成了太后聽(tīng)政制度。這樣,就從制度上孕育出了太后和皇帝爭(zhēng)權(quán)的隱患。太后聽(tīng)政,一般都重用外戚,皇帝久居深宮,身邊的親信只有宦官,東漢的外戚宦官輪流專政,實(shí)際上就是皇帝專權(quán)和太后聽(tīng)政制度矛盾沖突的表現(xiàn)。

  皇帝居住和辦公的地方叫宮禁,或叫宮省;三公九卿的衙門在宮外,叫府寺。所以,以三公九卿為代表的正規(guī)中央政府也叫外朝。為了皇帝處理公務(wù)方便,皇宮內(nèi)部也設(shè)有一些辦公機(jī)構(gòu),叫臺(tái)閣,其中比較有名的是尚書臺(tái)和蘭臺(tái)。另外,皇帝還可以用加官的方式,給外朝信得過(guò)的官員加上某個(gè)頭銜,令其入宮辦事,加官比較有名的有侍中、中常侍、給事中等。加官和臺(tái)閣比較靈活,不太正規(guī),但他們?cè)诨实凵磉?,大?quán)在握,成為事實(shí)上的決策中心,人們稱其為中朝。三公九卿雖然正規(guī),卻離皇帝較遠(yuǎn),主要是執(zhí)行政策和管理事務(wù)。中外朝的形成,對(duì)后來(lái)的政治體制有著重大影響。到了東漢時(shí)期,尚書臺(tái)就已經(jīng)取代了丞相的職能,御史臺(tái)也取代了以前的御史大夫府。主管行政的尚書令,主管監(jiān)察的御史中丞,加上督察京畿的司隸校尉,成為朝廷中最重要的人物,人稱“三獨(dú)坐”。

  在地方上,秦和西漢實(shí)行郡縣兩級(jí)制,東漢實(shí)行州郡縣三級(jí)制。州的長(zhǎng)官為刺史,郡的長(zhǎng)官為太守,縣的長(zhǎng)官為縣令。漢初,曾在各地分封了一批諸侯王國(guó),后來(lái),諸侯王國(guó)與中央集權(quán)形成了嚴(yán)重的對(duì)抗,以至演變?yōu)椤皡浅邍?guó)之亂”。七國(guó)之亂平定后,諸侯王國(guó)的最高行政長(zhǎng)官“相”一律由中央任免,聽(tīng)命于朝,剝奪了諸侯王的行政權(quán)。同時(shí),漢武帝還繼承了文景以來(lái)的削藩政策,采用推恩、助酎的方式,解決了地方勢(shì)力過(guò)大的問(wèn)題。所謂推恩,就是使諸侯王諸子都有繼承分封的權(quán)利,從而用類似“分家”的方法肢解諸侯王國(guó);所謂助酎,就是讓諸侯王拿出黃金作為祭祀祖宗的贊助,對(duì)于有抗命跡象的王國(guó),則借口酎金成色不純削奪其爵位。通過(guò)這些措施,武帝以后的諸侯王國(guó),成為與郡相同的地方行政建制。

  漢代形成了一套完整的選官制度,主要有察舉、征召、辟除、任子、貲選等方式。

  察舉是推薦官員制度。從漢文帝到漢武帝,建立了察舉制,此后,察舉就成為漢代最重要的選官制度。具體做法,就是根據(jù)國(guó)家的不同需要,由中央政府的三公九卿和地方政府的郡國(guó)守相向皇帝推薦能夠擔(dān)任官職的人才。就整個(gè)兩漢來(lái)看,察舉分為兩大類:一類是定期常舉,一般每年一次,在年終隨著“上計(jì)”即地方向中央的年度報(bào)告進(jìn)行,具體科目有孝廉、茂才(即秀才,東漢避光武帝諱改名)等;一類是不定期特舉,由皇帝根據(jù)實(shí)際需要隨時(shí)下詔指定科目和人選要求,具體科目有賢良方正、賢良文學(xué)等。兩漢的察舉,以孝廉最多,所以人們也常用“舉孝廉”來(lái)指代整個(gè)察舉制。察舉孝廉的標(biāo)準(zhǔn)有四條:一是德行高妙,志節(jié)清白;二是學(xué)通行修,熟知經(jīng)書;三是明習(xí)法令,善于決獄;四是頭腦清楚,才干出眾。凡是地方推薦上來(lái)的孝廉,一般先在中央擔(dān)任郎官,經(jīng)過(guò)官場(chǎng)上的見(jiàn)習(xí)和初步鍛煉,再根據(jù)對(duì)其實(shí)際能力的考察任命實(shí)職。

  為了保證察舉的質(zhì)量,漢代規(guī)定:州郡長(zhǎng)官有推薦人才的責(zé)任和義務(wù)?!安慌e孝,不奉詔,當(dāng)以不敬論;不察廉,不勝任也,當(dāng)免。”(《漢書·武帝紀(jì)》)凡是發(fā)現(xiàn)察舉有不合格的,舉薦人要承擔(dān)連帶責(zé)任。察舉賢良,一般還要進(jìn)行對(duì)策考試。如董仲舒有名的“天人三策”,就是這種對(duì)策。

  征召比較特殊,是皇帝對(duì)特殊人才直接聘任的選官制度。秦始皇時(shí)就有了征召,如叔孫通以文學(xué)被征。漢代所征,多為學(xué)術(shù)名士或道德楷模。隆重者還要以“公車”、“安車玄纁蒲輪”征之,以象征朝廷對(duì)所征之人的尊崇。但除王莽時(shí)期外,征召都是個(gè)別進(jìn)行的,在選宮中占的比例不大。

  辟除是長(zhǎng)官直接聘任部下的一種方式。漢代用人,中央只任命行政長(zhǎng)官,其部下掾屑則基本由長(zhǎng)官自行聘任。按規(guī)定,二百石以上的官員,均由中央任免,辟除的掾?qū)?,一概都是百石。上至三公九卿,下到郡守縣令,他們的下屬吏員大都為自行辟除。被辟除的掾?qū)伲c其長(zhǎng)官結(jié)成連帶責(zé)任關(guān)系。由于他們是長(zhǎng)官親選,所以多執(zhí)掌實(shí)際事權(quán),而中央任命的輔佐官員,盡管級(jí)別較高,卻往往沒(méi)有實(shí)權(quán)。

  任子是對(duì)高級(jí)官員子弟的一種特殊照顧方式。漢代規(guī)定;二千石級(jí)官員任職滿三年以上,可以任子弟一人為郎。

  貲選是對(duì)官吏的資產(chǎn)限制。漢代統(tǒng)治者信奉“有恒產(chǎn)者有恒心”,規(guī)定必須具備一定的家產(chǎn)才能夠被選拔為官。漢初為十算(算為漢代的征稅單位,一算為資產(chǎn)一萬(wàn)錢),景帝時(shí)降為四算。后來(lái)到武帝時(shí),又開(kāi)始賣官,稱為納貲,從而打破了漢初商賈不得為官的限制。此后,賣官鬻爵成為歷代王朝選官制度的一個(gè)補(bǔ)充手段。

  漢代以察舉和辟除為主體的選官制度,解決了戰(zhàn)國(guó)以來(lái)軍功制和養(yǎng)士制不適應(yīng)治理國(guó)家的問(wèn)題,比較成功地完成了由奪天下到治天下的轉(zhuǎn)變,回答了“馬上得之”能不能“馬上治之”的難題。更重要的是,這種選官制度從武帝以后以儒家思想作為基本準(zhǔn)則,統(tǒng)一了官吏的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),并由此而產(chǎn)生了一批以文人為主的職業(yè)官吏,適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的大一統(tǒng)王朝治理國(guó)家的需要。但是,這種制度也有它的缺陷。察舉作為一種自下而上的舉薦方式,會(huì)造成用人權(quán)的下移,辟除是直接下放用人權(quán)。推行時(shí)間一長(zhǎng),使中央集權(quán)受到了嚴(yán)重沖擊。累世三公的豪門和盤踞一方的州牧郡守,“門生故吏遍天下”,形成了私人勢(shì)力集團(tuán)。另外,察舉和辟除都側(cè)重于名聲,越到后來(lái)沽名釣譽(yù)現(xiàn)象越嚴(yán)重。漢末民謠:“舉秀才,不知書;察孝廉,父別居;寒素清白濁如泥,高第良將怯如雞?!?《抱樸子·審舉》)就是這一弊端的寫照。

  在法律制度上,秦代崇尚法治。1975年12月,在湖北云夢(mèng)睡虎地出土了大批秦簡(jiǎn),反映了秦統(tǒng)一前后的法律狀況,彌補(bǔ)了文獻(xiàn)資料的不足。僅僅從秦簡(jiǎn)涉及的秦律名稱就可以看出,人稱秦律“密于凝脂”是毫不過(guò)分的。[3]秦簡(jiǎn)中的秦律,涉及政治、軍事、農(nóng)業(yè)手工業(yè)生產(chǎn)、市場(chǎng)管理、貨幣流通、交通運(yùn)輸、行政管理、官吏任免、案件審理、訴訟程序等各個(gè)方面,“皆有法式”。在法律的實(shí)施上,秦代堅(jiān)持輕罪重刑,嚴(yán)刑酷法,僅死刑就有車裂、定殺(溺死)、撲殺(打死)、磔(分裂肢體)、阬(活埋)、斬、梟首(斬頭示眾)、鑿顛、鑊烹、抽脅、腰斬、囊撲等方法。法網(wǎng)過(guò)密導(dǎo)致了社會(huì)矛盾的迅速激化,并成為秦王朝迅速滅亡的重要原因之一。

  漢初,革秦之弊,廢棄了秦代法律的嚴(yán)酷繁雜成分,由蕭何制定了崇尚寬簡(jiǎn)的《九章律》,[4]約法省刑,簡(jiǎn)易疏闊。到武帝即位以后,伴隨統(tǒng)治思想由無(wú)為向有為的轉(zhuǎn)變,重用張湯和趙禹“條定律令”,律法日繁?!奥闪罘踩傥迨耪?,大辟四百九條,千八百八十二事,死罪決事比萬(wàn)三千四百七十二事。”(《漢書·刑法志》)漢律的形成,主要有律、令、科、比四種。律為律條,令為詔令,科為法律適用,比為案例類推。漢律特別強(qiáng)調(diào)皇權(quán)至上,法自君出,即廷尉杜周所說(shuō)的“前主所是著為律,后主所是疏為令”(《史記·酷吏列傳》)。其法制的指導(dǎo)思想則為禮法并用,以禮人法,儒家經(jīng)義成為法理的基礎(chǔ),堅(jiān)持德主刑輔,先教后刑,奠定了此后法制體系“禮刑一體”的基本框架。近代嚴(yán)復(fù)曾說(shuō):“三代以還,漢律最具,吾國(guó)之有漢律,猶歐洲之有羅馬律也?!?《法意)卷六案語(yǔ))在刑罰種類上,漢代逐漸以徒刑、笞刑和死刑取代了以前的黥刑、劓刑和斬左右趾,廢止了部分肉刑,反映了司法的進(jìn)步。

  三 門閥政治的興起和式微(魏晉南北朝)

  魏晉時(shí)期(220—420年),門閥政治興起。所謂門閥政治,就是家族等級(jí)制向政治領(lǐng)域的滲透,具體表現(xiàn)為名門大姓把持朝政。司馬氏取代曹魏政權(quán)后,世家大族在政治上日益顯赫,被人稱為土族,控制了各級(jí)政府的清要官職。西晉時(shí),皇帝要依賴士族統(tǒng)治社會(huì),制約宗室,駕馭官僚隊(duì)伍。到了東晉,門閥勢(shì)力的膨脹使其與皇權(quán)有了一定的矛盾。民謠稱“王與馬,共天下”,就反映了作為士族的代表王氏家族與皇帝司馬氏在國(guó)家權(quán)力中的關(guān)系。

  魏晉的政治制度在分封問(wèn)題上走了一段彎路。曹魏鑒于漢代的分封曾造成了地方割據(jù),加上宮廷斗爭(zhēng)的因素,魏文帝對(duì)宗室限制較嚴(yán),大權(quán)旁落于外姓。司馬氏從曹魏手中取得政權(quán),片面汲取曹魏失權(quán)的教訓(xùn),大封宗室,諸王集軍、政、財(cái)權(quán)于一身,結(jié)果釀成了“八王之亂”。東晉以后,分封過(guò)重的弊端才逐漸糾正了過(guò)來(lái)。

  同門閥政治的興起相適應(yīng),九品中正制成為這一時(shí)期特有的選官制度。九品中正制由曹魏的吏部尚書陳群創(chuàng)立,經(jīng)過(guò)兩晉南北朝,一直實(shí)行到隋文帝時(shí)才徹底廢除。根據(jù)這一制度,朝廷在各州和各郡設(shè)立了中正一職,但不屬于正式官府編制,不得干預(yù)政務(wù),只是專門負(fù)責(zé)品評(píng)人才。中正評(píng)價(jià)人才的標(biāo)準(zhǔn),分為家世和行狀兩個(gè)方面,家世包括祖輩資歷和門戶名望;行狀包括道德行為和才干能力。中正綜合家世與行狀,把士人分為九等,以備選用。但中正只有品評(píng)權(quán),沒(méi)有任命權(quán),只是把自己的品評(píng)意見(jiàn)提交給政府,作為政府用人的依據(jù)。而政府雖有任用權(quán),卻必須根據(jù)中正的評(píng)定來(lái)任免官員,不得擅自做主。中正同掌握用人權(quán)的政府長(zhǎng)官互相牽制,誰(shuí)也不能擅權(quán),有效防止了私人勢(shì)力集團(tuán)的形成,在一定程度上克服了漢末選官制度造成的尾大不掉弊端。現(xiàn)任官員也要受中正制約,每三年按照籍貫由中正“清定”一次,官員的考核升遷往往要受這種“清定”的左右。

  九品中正制的實(shí)施,在政治上有利于克服漢末以來(lái)的分裂割據(jù)局勢(shì),但是,卻造成了官吏任免中的權(quán)責(zé)分割。中正管品評(píng)而沒(méi)有用人權(quán),對(duì)用人不當(dāng)不承擔(dān)責(zé)任;政府有用人權(quán),卻受到中正品評(píng)的牽制。正如馬端臨所批評(píng)的那樣:“中正之法行,則評(píng)論者自是一人,擢用者自是一人。評(píng)論所不許,則司攉用者不敢違其言;擢用或非其人,則司評(píng)論者本不任其咎。體統(tǒng)脈絡(luò)各不相關(guān),故徇私之弊無(wú)由懲革?!?《文獻(xiàn)通考·選舉一》)在九品中正制的實(shí)施中,本來(lái)要求家世和行狀兩條標(biāo)準(zhǔn)并重,很快就演變?yōu)閮H僅依據(jù)家世定品。中正一職,也多被大族世家所把持?!吧掀窡o(wú)寒門,下品無(wú)世族”,任用官吏,全憑門資。選官制度上的門第觀念,同門閥政治相得益彰,助長(zhǎng)了士族對(duì)政權(quán)的控制。但是,這一時(shí)期的門閥政治,是專制皇權(quán)體制下的一個(gè)插曲,同先秦的世卿世祿制有著本質(zhì)上的差異,并不是貴族政治的復(fù)活。

  九品中正制囿于門第的限制,在選拔官吏的實(shí)際效果上無(wú)足稱道。西晉的劉毅,曾上疏抨擊這一制度。此后,有見(jiàn)識(shí)的官員一直對(duì)其批評(píng)不斷。為了保證政權(quán)的運(yùn)轉(zhuǎn),魏晉南北朝各代,依舊沿用了兩漢以來(lái)的察舉制和辟除制。察舉的科目,主要集中在孝廉和秀才兩途。不過(guò),從曹魏開(kāi)始,就對(duì)察舉和辟除做了一些制度上和實(shí)施上的改進(jìn),以消除漢末的弊端。最主要的改進(jìn),是把察舉和考試結(jié)合起來(lái),后來(lái)逐漸固定了策試的標(biāo)準(zhǔn)和要求,大體上孝廉側(cè)重于經(jīng)義,秀才側(cè)重于文采。這種考試方式在南北朝時(shí)期越來(lái)越被重視,開(kāi)了隋唐科舉制的先聲。

  南北朝時(shí)期(420年一589年),士族與皇權(quán)的沖突加劇。士族的寄生性和腐朽性在這一時(shí)期充分表現(xiàn)了出來(lái)。他們盡管占據(jù)高位,但過(guò)于崇尚虛名,不屑于務(wù)實(shí),通常都只擔(dān)任名分高貴而不理庶務(wù)的清要官職。部分士族甚至連馬都不會(huì)騎,“服脆骨柔,不堪步行,體羸氣喘,不耐寒暑”,上下車都要隨從攙扶。南朝的開(kāi)國(guó)皇帝多出身不高,士族不為其用。于是,皇帝都有意識(shí)地拔擢寒門,執(zhí)掌機(jī)要,排斥士族。在中央,決策中樞中書省和門下省的最高長(zhǎng)宮中書令、侍中依然還是士族擔(dān)任,但其中實(shí)際掌握政務(wù)的中書舍人和給事中,卻基本上都是由寒族充當(dāng)。在侯景之亂中,南朝的士族元?dú)獯髠?,門閥政治逐漸衰落。

  魏晉南北朝的法律制度有一定發(fā)展。魏明帝時(shí)命陳群在漢律的基礎(chǔ)上制定了《魏律》十八篇,將漢代的“具律’’改為“刑名”,并列為首篇,這種體例一直被后代所用。西晉時(shí),由賈充、羊祜、杜預(yù)大規(guī)模修訂法律,以漢律和魏律為基礎(chǔ),“蠲其苛穢,存其清約”,制成了簡(jiǎn)約、規(guī)范的《晉律》二十篇。同時(shí),由張斐、杜預(yù)為《晉律》作注,詔頒天下,作為有同等效力的法律的解釋。南朝基本上沿用晉律,變動(dòng)不大。北魏在孝文帝時(shí)廣泛總結(jié)漢魏晉法制的經(jīng)驗(yàn),修成北魏律二十篇。陳寅恪評(píng)價(jià)說(shuō):“北魏前后定律能綜合比較,取精用宏,所以成此偉業(yè),實(shí)有其廣收博取之功?!?《隋唐制度淵源略論稿》)

  四 官僚政治的完善與科舉制的創(chuàng)立(隋唐)

  隋代(589—618年)結(jié)束了中國(guó)的分裂局面,重新實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一,在政治制度上承繼北朝,有一番比較大的建設(shè)舉措。繼隋而起的唐代(618—907年),進(jìn)一步強(qiáng)化皇權(quán),在宰相制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置、官吏選拔、法制建設(shè)諸方面更為完備。

  秦漢時(shí)期,以丞相作為皇帝的輔佐。后來(lái),尚書令取代了丞相的權(quán)力。南北朝時(shí)期,中書令和侍中逐漸有了宰相之稱。到了隋唐,對(duì)宰相制度做了比較重大的改革,實(shí)行集體宰相制,分割相權(quán),以消除皇權(quán)與相權(quán)的矛盾,使相權(quán)完全服從于皇權(quán)。

  所謂宰相,是指輔佐皇帝、統(tǒng)轄百官的政務(wù)長(zhǎng)官。各朝各代的宰相名稱不同,如秦漢為丞相和三公,隋和唐初為三省長(zhǎng)官六人,即尚書仆射、中書令和侍中各二人。同時(shí),又以各種加銜,如參掌朝政、平章國(guó)計(jì)、同知政事等名目參與宰相事務(wù)。后來(lái),逐漸過(guò)渡為以加銜“同中書門下平章事”和“同中書門下三品”為宰相,三省長(zhǎng)官反而被排除在宰相班子之外。宰相的辦公地點(diǎn)為政事堂,采取集體議事制。這種集體宰相制,有效地保證了皇權(quán)專制,除了玄宗時(shí)期出現(xiàn)過(guò)宰相專權(quán)外,基本上沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)漢魏以來(lái)的那種“強(qiáng)權(quán)宰相”。

  唐太宗起,任用了一批學(xué)士作為自己的政務(wù)顧問(wèn)。高宗時(shí)正式設(shè)立北門學(xué)士以分宰相之權(quán)。玄宗在皇宮內(nèi)設(shè)立翰林院,作為皇帝身邊的近侍顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。起初,翰林學(xué)士逐漸取代了中書省的職權(quán),為皇帝起草詔旨文書,后來(lái),逐漸又取代了宰相權(quán)力,成為皇帝身邊的決策中樞。所以,貞元以后,人們稱翰林學(xué)士為“內(nèi)相”。

  隋唐的中央機(jī)構(gòu)實(shí)行三省六部制。三省為尚書省、中書省和門下省。

  尚書省是最高行政機(jī)構(gòu),由東漢以來(lái)的尚書臺(tái)演變而來(lái)。盡管它已經(jīng)離開(kāi)了宮禁,但卻沿用了“省”的名號(hào)。尚書省的長(zhǎng)官為尚書令,但一般不設(shè),而由左右尚書仆射總攬其事。仆射之下,有左右丞協(xié)助仆射分管六部,左右司郎中則協(xié)助左右丞處理事務(wù)。尚書省的總機(jī)關(guān),稱為都省。

  尚書省下設(shè)吏、戶、禮、兵、刑、工六部,六部長(zhǎng)官為尚書,副手為侍郎。唐代六部尚書常常作為重臣的兼職,其中吏部尚書和兵部尚書權(quán)力尤重,往往為宰相兼任。安史之亂后,六部尚書逐漸成為藩鎮(zhèn)大員的加銜,而侍郎成為六部的實(shí)際長(zhǎng)官。六部各有四司,共二十四司,司的長(zhǎng)官為郎中,副手為員外郎。

  中書省是最高決策機(jī)構(gòu),掌“軍國(guó)政令,草擬制詔”。長(zhǎng)官隋代稱內(nèi)史,唐代改為中書令。副手為中書侍郎。凡是正式的制詔誥敕,一律由中書省起草。具體負(fù)責(zé)起草詔令的官員為六名中書舍人,同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)尚書省六部的上奏文書提出處理意見(jiàn)。中書舍人還負(fù)責(zé)監(jiān)督官吏考核和法司審判。

  門下省是最高審議機(jī)構(gòu),掌“出納帝命,封駁詔奏”。長(zhǎng)官隋代稱納言,唐代改為侍中。副手為門下侍郎。凡是上下文書,一律由門下省審議。具體負(fù)責(zé)審查詔奏的官員為四名給事中,具有封駁權(quán)。封旨封還,駁旨駁正。皇帝下發(fā)的制敕,六部上報(bào)的奏章,門下省認(rèn)為不當(dāng)者可封還重?cái)M,或者直接改正。同中書舍人類似,給事中也負(fù)責(zé)監(jiān)督官吏考核和司法審判。

  中書省和門下省附設(shè)有一批言諫官員,具體為散騎常侍、諫議大夫、補(bǔ)闕、拾遺,分左右而設(shè),右歸中書,左歸門下。言諫官員可以對(duì)政務(wù)廷諍面議,也可上封言事?!胺舶l(fā)令舉事,有不便于時(shí),不合于道,大則廷議,小則上封?!?《舊唐書·職官二》)從而使進(jìn)諫有了制度上的保證。另外,中書省和門下省還設(shè)有一批記注官員,分別為起居舍人和起居郎,負(fù)責(zé)記錄皇帝言行,稱為《起居注》,用作修史的原始資料。

  三省之外,隋唐還設(shè)有秘書省、殿中省和內(nèi)侍省。秘書省下設(shè)著作局和太史局,分管四部圖書和天文歷法。殿中省下設(shè)尚食、尚藥、尚衣、尚舍、尚乘、尚輦六局,分管皇帝的生活事務(wù)。內(nèi)侍省為專職宦官機(jī)構(gòu),下設(shè)掖庭、宮闈、奚官、內(nèi)仆、內(nèi)府五局,統(tǒng)管宮內(nèi)服務(wù)和宦官宮女。

  在國(guó)家管理中,往往新的制度建立起來(lái)了,而舊制度的遺存依然保留了下來(lái)。秦漢的九卿,到了隋唐時(shí)期演變成九寺五監(jiān)。在職能上,它們大都與六部重疊,成為在六部管轄下的具體辦事機(jī)構(gòu)。例如,文化教育由禮部統(tǒng)管,九寺中的太常寺、光祿寺、鴻臚寺,五監(jiān)中的國(guó)子監(jiān)也都屬于文化教育機(jī)構(gòu),其分工是:禮部主管文化教育的政令和制度,太常寺則負(fù)責(zé)具體的祭祀和樂(lè)舞,光祿寺專管飲食供應(yīng),鴻臚寺專管接待賓客和喪葬儀制,國(guó)子監(jiān)具體負(fù)責(zé)學(xué)校管理。

  在唐代政治制度中,宦官專政是一個(gè)突出的問(wèn)題。隨著皇權(quán)的加強(qiáng),皇帝身邊的宦官成為控制朝政的有力工具。玄宗開(kāi)始,內(nèi)用宦官供奉,外用宦官監(jiān)軍,宦官的地位開(kāi)始上升。安史之亂期間,宦官開(kāi)始介入政務(wù)。到代宗時(shí),任用宦官掌握樞密,主管文書出納和宣布詔令。后來(lái),鑒于藩鎮(zhèn)割據(jù),德宗為了建立一支真正聽(tīng)命于自己的軍隊(duì),派宦官統(tǒng)領(lǐng)中央禁軍中的神策軍,宦官的勢(shì)力大到了可以左右皇帝廢立的程度。唐代的宦官專政,與正規(guī)宦官機(jī)構(gòu)內(nèi)侍省沒(méi)有多大關(guān)系,而是由皇帝派遣宦官擔(dān)任使職形成的。其中最重要的,是負(fù)責(zé)皇帝與宰相之間傳遞信息的兩名樞密使,以及統(tǒng)管神策軍的兩名神策中尉。左右樞密使和左右神策中尉在晚唐號(hào)稱“四貴”,成為真正的政治中心。

  隋唐在地方體制上實(shí)行州郡合并,中央直接管州郡,減省了地方中間機(jī)構(gòu)。唐代又分全國(guó)為十道(開(kāi)元后為十五道),作為對(duì)地方州郡的監(jiān)督區(qū)域。但唐代的節(jié)度使制度,對(duì)政治產(chǎn)生了極大的影響。盛唐時(shí)期,為了更好地防范邊疆游牧民族的人侵,由遼東到劍南沿邊設(shè)置了平盧、范陽(yáng)、河?xùn)|、朔方、北庭、安西、河西、隴右、劍南九大節(jié)度使,統(tǒng)轄邊防軍隊(duì)。由于軍事行動(dòng)的需要,節(jié)度使又逐漸兼任轄區(qū)的支度使和營(yíng)田使,并插手地方官員的任免和民政事務(wù)的處理。這樣,節(jié)度使集軍、政、民、財(cái)于一身,手下又有一支實(shí)力強(qiáng)大、善于作戰(zhàn)的軍隊(duì),而朝廷并未形成有效控制節(jié)度使的方法。尤其是安祿山,身兼范陽(yáng)、平盧、河?xùn)|三鎮(zhèn)節(jié)度使,最終釀成了安史之亂。在平定安史之亂的過(guò)程中,由于軍事需要,唐王朝不得不在內(nèi)地廣泛設(shè)置節(jié)度使,習(xí)稱方鎮(zhèn)或藩鎮(zhèn)。到憲宗元和年間,全國(guó)有方鎮(zhèn)四十八處,形成了割據(jù)勢(shì)態(tài)。

  隋唐在官吏選拔上最大的貢獻(xiàn)是創(chuàng)建了科舉制。從隋文帝起,廢除了漢代以來(lái)地方長(zhǎng)官自行辟除掾屑的權(quán)力,所有品官一級(jí)官員一律由中央任免,同時(shí)又停止魏晉以來(lái)的九品中正制。此后,逐漸形成了秀才、明經(jīng)、進(jìn)士三大科目,作為選拔官吏的重要途徑。唐代沿用并發(fā)展了隋代的科舉之法。唐代的科舉科目較多,有秀才、明經(jīng)、進(jìn)士、明法、明字、明算、一史、三史、史科、開(kāi)元禮、道舉等等。僅僅明經(jīng)一項(xiàng),又有五經(jīng)、學(xué)究一經(jīng)、三禮、三傳等區(qū)分。秀才科本來(lái)最為嚴(yán)格,但取人過(guò)少,高宗以后停用。真正起重要作用的是進(jìn)士和明經(jīng)兩科。明法、明字、明算諸科,屑于??菩再|(zhì)。

  科舉制同察舉制最大的區(qū)別,在于察舉制是由他人推薦,考試為輔;而科舉制為自我推薦,即史書所謂的“懷牒自舉”,以考試定取舍。唐代能夠參加科舉考試的有兩種人:一是由中央到地方各級(jí)學(xué)校的在讀生員,二是身家清白符合報(bào)名條件經(jīng)州縣審查合格的普通百姓。倡優(yōu)隸皂刑徒僧尼不得應(yīng)試,現(xiàn)任官員可以參加制科考試但不得參加??瓶荚???荚嚻鸪跤衫舨康目脊T外郎主持,開(kāi)元以后,改為由禮部侍郎主持。參加考試者要“結(jié)款通?!?,即互相擔(dān)保,進(jìn)入考場(chǎng)時(shí)要核對(duì)正身并搜檢衣服以防作弊。

  唐代的科舉考試內(nèi)容前后有所變化,大體上,進(jìn)士科為帖經(jīng)、詩(shī)賦和時(shí)務(wù)策;明經(jīng)科為帖經(jīng)、經(jīng)義和時(shí)務(wù)策。帖經(jīng)是經(jīng)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)驗(yàn),詩(shī)賦是考察文采辭章,經(jīng)義是經(jīng)學(xué)理論,時(shí)務(wù)策是以經(jīng)學(xué)為基礎(chǔ)的政論見(jiàn)解。??菩再|(zhì)的科舉,則考專門知識(shí)。如明法考律令,明字考《說(shuō)文》和《字林》,明算考十部算經(jīng)等等。相比而言,詩(shī)賦最難,經(jīng)義較易。

  唐代科舉能否考中,不僅在于考場(chǎng)發(fā)揮如何,更要看平時(shí)文章如何。當(dāng)時(shí)有納卷和行卷之制。參加考試的學(xué)子,要把自己的優(yōu)秀舊作匯集成卷,在考試前送給文壇名士或政壇要人以求推薦,稱行卷;或者直接送到禮部供主考錄取時(shí)參考,稱納卷。例如,白居易向詩(shī)人顧況行卷,顧況在讀卷前,以其姓名打趣,說(shuō):“米價(jià)方貴,居亦弗易?!钡吹健耙盎馃槐M,春風(fēng)吹又生”一句,大驚道:“有句如此,居天下有甚難!”(《唐詩(shī)紀(jì)事》卷六五)另外還有通榜公薦,主考的友人幫主考定取舍為通榜,高官名人直接向主考舉薦為公薦。太學(xué)博士吳武陵,十分贊賞杜牧的《阿房宮賦》,徑直向主考崔郾推薦為“狀頭”(即第一名),崔郾答應(yīng)取為第五名,即是公薦中的趣事一例。

  唐代科舉每年一次,進(jìn)士大致錄取數(shù)人至五六十人,中唐以后固定在三十人左右。杜佑在《通典》中稱:“其進(jìn)士,大抵千人得第者百一二,明經(jīng)倍之,得第者十一二?!彼?,唐人有“三十老明經(jīng),五十少進(jìn)土”之謠,意謂三十歲考中明經(jīng)者已老不堪言,而五十歲考中進(jìn)士者則正當(dāng)少壯。一中進(jìn)士,世人皆以“白衣公卿”看待。因此,進(jìn)士及第,極為榮耀?!按猴L(fēng)得意馬蹄疾,一日看遍長(zhǎng)安花”,就是及第進(jìn)土的心情寫照。但科舉考中后,只是取得了任官資格,即出身,是否能夠任職還需要經(jīng)過(guò)吏部銓選。

  唐代科舉除每年一度的??仆猓€有由皇帝臨時(shí)確定不定期舉行的制科,但遠(yuǎn)沒(méi)有??浦匾?。還有武舉,主要考查長(zhǎng)垛、馬射、步射等等,但不是武官的主途。

  科舉制度在唐代起了重要作用。它改變了前代選官制度中的權(quán)力下移之弊,適應(yīng)了加強(qiáng)中央集權(quán)的需要,把官吏的選拔權(quán)徹底收歸朝廷。正因?yàn)槿绱?,唐太宗才說(shuō)出了那句著名的得意之言:“天下英雄盡人吾彀中矣廠科舉制還擴(kuò)展了統(tǒng)治集團(tuán)的社會(huì)基礎(chǔ),打破了官僚世家倚仗門蔭資歷對(duì)政權(quán)的壟斷,為中小地主乃至平民開(kāi)辟了入仕途徑,形成了由下層社會(huì)到上流社會(huì)的政治通道。“朝為田舍郎,暮登天子堂”的希望,吸引了莘莘學(xué)子的畢生精力,使他們“老死于文場(chǎng)而無(wú)所恨”。特別是科舉制將教育制度與選官制度結(jié)合為一個(gè)整體,在一定程度上保證了官僚隊(duì)伍的知識(shí)化,有利于陶冶官吏的操守品行,在文化層次上,保證了社會(huì)思想與統(tǒng)治思想的高度融合,在維持社會(huì)穩(wěn)定方面有明顯作用。因此,科舉制度不但得到了唐代統(tǒng)治者,而且得到了以后各代王朝的高度重視,成為中國(guó)古代最重要的制度建樹(shù)之一。

  除科舉之外,唐代選官還有兩條途徑影響較大。一是門蔭,二是流外銓。門蔭是對(duì)五品以上官吏子弟的照顧措施,令其服役一定時(shí)間,然后經(jīng)過(guò)專門考試則可做官。流外銓是針對(duì)流外官而設(shè)。唐代有大量流外官,充任各衙門的具體辦事人員,統(tǒng)稱吏員。他們沒(méi)有品級(jí),按年度對(duì)其功過(guò)行能進(jìn)行考課,經(jīng)三考逐級(jí)升轉(zhuǎn),轉(zhuǎn)遷時(shí)均要試判(一種考試方式,見(jiàn)后)。最后可以經(jīng)考試人流,成為正式品官。這種集考核、選拔、任用為一體的流外官銓選程序,叫做流外銓,也叫雜品人流。唐代由流外銓進(jìn)入官僚隊(duì)伍的數(shù)量最大,是下級(jí)官員的主要來(lái)源。

  科舉、門蔭、流外銓通過(guò)者,只是取得了任官資格,真正擔(dān)任實(shí)際官職,還需要經(jīng)過(guò)銓選。唐代銓選,按文武兩途,分別由吏部和兵部執(zhí)掌。另外,唐代有任職年限的規(guī)定,凡是任職期滿解職的官員,也需要經(jīng)過(guò)銓選重新任職。唐代銓選實(shí)行“四才三銓”之制?!八牟拧笔倾屵x的四條標(biāo)準(zhǔn),即身言書判。身要求“體貌豐偉”,言要求“言辭辯正”,書要求“楷法遒美”,判要求“文理優(yōu)長(zhǎng)”。四才相當(dāng)則看德行,德行相當(dāng)則看才干,才干相當(dāng)則看勞績(jī)。

  身言書判四才中,唐人最重視判。判就是判語(yǔ),近似于今日之案例考試,要求應(yīng)試者針對(duì)某一給定的案件或公事寫出判語(yǔ)。馬端臨稱:“吏部所試四者中,則判為尤切。蓋臨政治民,此為第一義。必通曉事情,諳練法律,明辨是非,發(fā)摘隱伏,皆可以此覘之。”(《文獻(xiàn)通考·選舉十》)判語(yǔ)首先要看情理邏輯,其次要看文辭對(duì)仗。比較著名的判語(yǔ)人稱“龍筋風(fēng)髓判”,爭(zhēng)相傳誦。由于試判重要,所以考場(chǎng)管理比科舉更嚴(yán),實(shí)行糊名暗考,而且還要核對(duì)筆跡,以防作弊。五品以上官員,銓選時(shí)則不再試判。銓選通過(guò)者,由吏部根據(jù)品級(jí)和官缺授予實(shí)職。文學(xué)家韓愈就是考中進(jìn)士后,數(shù)次銓選未能通過(guò),只好去藩鎮(zhèn)當(dāng)幕僚求職。

  伴隨著選官制度的改進(jìn),唐代在官吏考核制度上也有新的創(chuàng)建。從魏晉以來(lái),許多較有作為的帝王都進(jìn)行過(guò)建立考核制度的探索。如魏明帝令散騎常侍劉劭作都官考課法七十二條,晉武帝令河南尹杜預(yù)制定考績(jī)之法,北魏孝文帝制定了三年一考的考格,西魏北周之際的度支尚書蘇綽,制定了管理官員的六條詔書。但是,作為系統(tǒng)的官吏考課制度一直未能形成。唐代在前人探索的基礎(chǔ)上,建立了比較詳細(xì)的分類考核標(biāo)準(zhǔn)和比較嚴(yán)密的官吏考課程序。

  唐代官吏考核由吏部考功司主持,同時(shí)在考核時(shí)由中書舍人和給事中各一人監(jiān)考,每年定期考核一次??己说臉?biāo)準(zhǔn)為“四善二十七最”。“四善”是對(duì)官吏的共同要求,分別為德義有聞、清慎明著、公平可稱、恪勤匪懈;“二十七最”是將所有官吏分為二十七類,每一類都設(shè)定一個(gè)最好標(biāo)準(zhǔn)。考核時(shí),由長(zhǎng)官宣讀被考核的官員當(dāng)年的功過(guò)行能記錄,公議優(yōu)劣,根據(jù)“善”“最”的有無(wú)和政績(jī)的高低確定考第,分為九等,報(bào)尚書省按照一定的名額比例核準(zhǔn)??己说却螞Q定當(dāng)年的俸祿增減,累計(jì)四次考核決定官階的升遷和職務(wù)的黜陟。

  唐代在官僚體制上的又一個(gè)建樹(shù),是官吏品秩制度的規(guī)范化和細(xì)密化。唐代官吏實(shí)行九品等級(jí)制,每一品級(jí)又分正從,從正四品起再分上下,所以,唐代官吏實(shí)際品級(jí)為九品三十級(jí)。最重要的是唐代有了職事官和散官的區(qū)分。散官又叫本官、階官,是官吏的身份標(biāo)志和等級(jí)標(biāo)志;職事官是官吏的工作崗位,是官吏所負(fù)職責(zé)的表現(xiàn)。散官因人而設(shè),職事官按事而定?!耙月殲閷?shí),以散為號(hào)”。職事官和散官都有對(duì)應(yīng)的品級(jí),同一官員,自身所帶的散官與他所擔(dān)任的職事官不一定是同一品級(jí),職高階低者稱“守”,職卑階崇者稱“行”。這一制度體系,標(biāo)志著官僚體系已經(jīng)趨于成熟。另外,在官吏管理中,有了較為嚴(yán)格的清流和濁流之分,在任職資格、升遷途徑等方面迥然有別,對(duì)保證官吏職能,優(yōu)化官吏隊(duì)伍,有著較大作用。

  在法律制度上,隋文帝令蘇威等制定了具有繼往開(kāi)來(lái)性質(zhì)的《開(kāi)皇律》十二第五百條。到了唐代,唐高祖令裴寂、蕭璃在《開(kāi)皇律》基礎(chǔ)上制定了《武德律》,并編纂了令、格、式與律配套,開(kāi)創(chuàng)了唐律的四種形式。唐太宗時(shí),房玄齡、長(zhǎng)孫無(wú)忌主持對(duì)《武德律》進(jìn)行長(zhǎng)達(dá)十年時(shí)間的全面修訂,形成《貞觀律》?!胺蚕鞣比ン?,變重為輕者,不可勝紀(jì)?!?《舊唐書·刑法志》)唐高宗時(shí),又由長(zhǎng)孫無(wú)忌、李勛、于志寧等編纂《永徽律》,同時(shí)還對(duì)《永徽律》進(jìn)行逐條逐句統(tǒng)一注解,附在律文之后頒行天下,具有同等效力。后世將《永徽律》與注疏的合編本稱為《唐律疏議》,看做唐律的代表。另外,唐玄宗在開(kāi)元年間還主持編纂了《唐六典》,被后人譽(yù)為中國(guó)最早的“行政法典”,開(kāi)了律典分野的先河。

  唐律(圖10)繼承了漢晉以禮入律的傳統(tǒng),明確規(guī)定:“德禮為政教之本,刑罰為政教之用?!睒?biāo)志著禮治法律化已經(jīng)達(dá)到了很高的程度。唐律的法律形式也已經(jīng)相當(dāng)完備,律、令、格、式各有其用?!胺猜梢哉潭ㄗ?,令以設(shè)范立制,格以禁違止邪,式以軌物程事?!痹谛塘P的類別上,經(jīng)過(guò)漢魏的演變,至唐代形成了新的“五刑”制度,即笞、杖、徒、流、死五種刑罰,其中笞分五等(十至五十),杖分五等(六十至一百),徒分五等(一年至三年),流分三等(二千里至三千里),死分兩等(絞、斬)。在法律的實(shí)施上,唐代統(tǒng)治者強(qiáng)調(diào)慎獄恤刑,特別是完善了死刑復(fù)核程序,有效防止了濫用刑罰。

  唐代在法制監(jiān)督上有了新的進(jìn)展,沿用了漢晉以來(lái)的御史臺(tái)建制,以御史臺(tái)總管監(jiān)察。御史臺(tái)下設(shè)臺(tái)院、殿院和察院,分別由侍御史、殿中侍御史、監(jiān)察御史分負(fù)其責(zé)。侍御史主要監(jiān)督司法,推鞫獄訟。殿中侍御史主要監(jiān)督殿廷禮儀,京城巡視。監(jiān)察御史主要分巡地方,彈劾官吏。在司法監(jiān)督上,大理寺初審,刑部復(fù)審,御史臺(tái)監(jiān)督,合稱“三法司”。法司判決有稱冤屈的,則由中書舍人、給事中和監(jiān)察御史聯(lián)合審理,稱“三司受事”。御史臺(tái)監(jiān)督的重點(diǎn)在于糾察百僚,肅清吏治。

  五 皇權(quán)的強(qiáng)化及其制度的逐漸完備(兩宋)

  經(jīng)過(guò)五代(907—960年)的戰(zhàn)亂,北宋又重建了統(tǒng)一政權(quán)。宋代(960— 1279年)全盤繼承了唐代的制度體系,在外憂和內(nèi)患之間,兩宋更為重視“防微杜漸”。宋太宗曾有言道:“國(guó)家若無(wú)外憂,必有內(nèi)患。外憂不過(guò)邊事,皆可預(yù)防,惟奸邪無(wú)狀,若為內(nèi)患,深可懼也。帝王用心,常須謹(jǐn)此?!?《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷三二,淳化二年八月丁亥)。因此,宋代的制度建設(shè),更為重視細(xì)微之處的完善,特別注重對(duì)官僚集團(tuán)的駕馭和監(jiān)控。

  宋太祖以戲劇性的方式“杯酒釋兵權(quán)”以后,重視文治,形成了重文抑武的國(guó)策。為了保證皇權(quán)專制,北宋改進(jìn)了唐代的集體宰相制,形成了宰執(zhí)制度。宰是宰相,執(zhí)是執(zhí)政。同平章事為宰相,參知政事和樞密使為執(zhí)政。宋代以中書門下為宰相機(jī)構(gòu),但是中書門下不管軍事,軍務(wù)另設(shè)樞密院掌管 (與唐代不同,唐代樞密為宦官職務(wù),宋代樞密為最高軍政職務(wù))。另外,財(cái)權(quán)則由三司負(fù)責(zé)。中書行政,樞密掌軍,三司理財(cái),使宰相權(quán)力分割到多個(gè)機(jī)構(gòu)。

  宋代的言諫機(jī)構(gòu)有很大的變化,御史臺(tái)在宋代以后,除了監(jiān)察以外,新增了言事職能,真宗時(shí)還專門添置了言事御史。從太宗到真宗,又逐漸在唐代門下省的基礎(chǔ)上改置了諫院。凡是臺(tái)諫官員,一律由皇帝直接任命,不由中書。這樣,臺(tái)諫官員批評(píng)宰執(zhí)可以無(wú)所顧忌。加上宋代有不殺大臣和言事官的慣例,使臺(tái)諫勢(shì)力猛增。仁宗以后,臺(tái)諫合流,彈劾諫諍,中外聳聽(tīng),對(duì)宰相執(zhí)政形成了極大的制約。當(dāng)時(shí)人蘇軾甚至在奏章中評(píng)論說(shuō):“言及乘輿,則天子改容;事關(guān)廊廟,則宰相待罪”;“宰相但奉行臺(tái)諫風(fēng)旨而已”。也就是說(shuō)宰相要看臺(tái)諫的眼色行事。通過(guò)這種制度,皇帝加強(qiáng)了對(duì)宰執(zhí)的控制,卻削弱了宰執(zhí)的治國(guó)能力。

  宋代政治體制上的一個(gè)重要特色是疊床架屋的機(jī)構(gòu)和濫竽充數(shù)的冗員。隋唐至五代形成的機(jī)構(gòu),宋代幾乎都原封不動(dòng)保留了下來(lái),同時(shí)又伴隨著皇權(quán)的加強(qiáng)和政府職能的調(diào)整新設(shè)了很多機(jī)構(gòu)。舊有的機(jī)構(gòu)大都成為不理政務(wù)的閑散養(yǎng)老去處,甚至出現(xiàn)了不加“判本司”的頭銜就不能管理本衙門事務(wù)的怪現(xiàn)象。

  在地方建制上,宋代的府、州、軍、監(jiān)與唐代的州郡區(qū)別不大,比較有特色的是“路”的設(shè)置?!奥贰笔窃谔拼暗馈钡幕A(chǔ)上演變而來(lái)的,宋初為十五路,神宗時(shí)增為二十三路,其性質(zhì)介于中央派出機(jī)構(gòu)和地方領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)之間,以監(jiān)督地方為主,行政職能為輔。路一級(jí)設(shè)置有安撫使司(帥司)、轉(zhuǎn)運(yùn)使司 (漕司)、提點(diǎn)刑獄使司(憲司)、提舉常平使司(倉(cāng)司)等機(jī)構(gòu),統(tǒng)稱監(jiān)司。所有監(jiān)司均直接對(duì)中央負(fù)責(zé),互不統(tǒng)轄,互相牽制,主要職能是監(jiān)控府州。在府州一級(jí),宋代設(shè)置了一個(gè)特殊官職,稱為通判,又叫監(jiān)州,顧名思義,主要職責(zé)是監(jiān)督知府知州,凡府州之事,通判無(wú)不過(guò)問(wèn),知府知州的公文,必須有通判連署方可發(fā)出。由監(jiān)司到通判,宋代中央對(duì)地方的控制能力大大加強(qiáng)了。

  隋唐創(chuàng)立的科舉制,在宋代趨于完善。從太宗到真宗,宋代對(duì)科舉制度進(jìn)行了多次調(diào)整,定制為三年一次,分州試、省試(中央考試)、殿試(皇帝親試)三級(jí)進(jìn)行。在參加考試的人數(shù)以及錄取名額上,宋代大大超出了唐代。經(jīng)過(guò)州試淘汰到京城參加省試者,每次都有一二萬(wàn)人。宋初,科舉分為進(jìn)士和諸科(相當(dāng)于唐代的明經(jīng)等科目),神宗以后,只保留進(jìn)士一科。每科錄取三四百人至七八百人,使科舉成為宋代及其以后官吏選拔最主要的途徑。據(jù)《登科記》統(tǒng)計(jì),兩宋科舉共錄取五萬(wàn)人左右。

  宋代科舉考試的內(nèi)容,前后一直有變化。起初,北宋進(jìn)士考詩(shī)賦、帖經(jīng)、時(shí)務(wù)策和墨義,同唐代差不多。后來(lái)為求實(shí)用又加考律令,神宗時(shí)罷詩(shī)賦而改考經(jīng)義,哲宗時(shí)既考詩(shī)賦又考經(jīng)義。從北宋后期到南宋,考詩(shī)賦還是考經(jīng)義有多次爭(zhēng)論,以考詩(shī)賦居多(圖11)。

  唐宋在科舉上的最大差別是宋代廢止了行卷和公薦,實(shí)現(xiàn)了“一切以程文為去留”。完全按照考試卷面作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),徹底消除了推薦制的遺留痕跡。在考試程序和方法上,宋代有了嚴(yán)密的規(guī)定。這些制度,使科舉制趨于規(guī)范化,也在一定程度上保證了程序和形式的公正。

  州試時(shí),試紙由官府蓋印當(dāng)場(chǎng)發(fā)給,發(fā)現(xiàn)夾帶作弊的當(dāng)場(chǎng)遣出?,F(xiàn)任官員和不屬本籍的寓居士人,不得參加州試,而由轉(zhuǎn)運(yùn)使主持另行考試。州試后要將報(bào)名人數(shù)、落選人數(shù)以及上解舉子姓名、答題文卷一律報(bào)送禮部貢院,以供查核。如有弊端,考官和監(jiān)官都要處罰。

  禮部貢院是進(jìn)行省試的地方。省試的主考官叫“知貢舉”,副主考叫“同知貢舉”。主考和副主考由皇帝臨時(shí)任命,一般用六部尚書、侍郎或翰林學(xué)士、給事中充任。主考一旦受命,要直接進(jìn)入貢院,斷絕與外界的來(lái)往,稱為“鎖院”。省試進(jìn)場(chǎng)要搜檢,以防夾帶??季韺?shí)行糊名彌封制,即先將卷面糊名,閱卷并復(fù)核無(wú)誤后,方可拆封。真宗時(shí)又創(chuàng)立了謄錄制。為防止考官辨認(rèn)筆跡,所有彌封卷面,一律由書吏照抄一遍,考官閱卷只能看抄本,判定取舍后再對(duì)照原本。省試張榜以后,如有不公,還可進(jìn)行覆試。如有大臣權(quán)要子弟參加科舉,則必須覆試。

  宋初,只有覆試而沒(méi)有殿試。宋太宗以后,覆試演變?yōu)榈钤嚒5钤囈灿锌脊?、覆考官、編排官、彌封官等。覆試考題一般比較簡(jiǎn)單,通常為一詩(shī)、一賦、一論。試卷由宦官收繳,交編排官去掉卷頭編號(hào),然后謄錄,考官閱卷定等后重新彌封,送覆考官再次定等,以發(fā)現(xiàn)誤差。最后對(duì)號(hào)交皇帝審定公布。起初,殿試有淘汰,仁宗以后,殿試不再淘汰,只是決定名次。錄取的進(jìn)士分三個(gè)檔次,一等賜進(jìn)士及第,二等賜進(jìn)士出身,三等賜同進(jìn)士出身。

  宋代科舉還有“特奏名”之制。經(jīng)歷多次省試而不得及第的老舉人,可以由皇帝特別批準(zhǔn)賜予出身。

  宋代科舉取中,不再經(jīng)過(guò)銓選直接任官。進(jìn)士及第者,一般擔(dān)任幕職官或試銜知縣等,但沒(méi)有定制。總體上宋代對(duì)科舉出身者比較重視,雖然初任職務(wù)不高,但在考核、升遷中同其他仕途差別極大,從而保證了官僚隊(duì)伍上層中科舉出身者占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

  宋代仍有制舉,但遠(yuǎn)沒(méi)有常舉重要。參加人數(shù)和錄取極少。由于現(xiàn)任官員參加常舉有諸多限制,所以,制舉成了現(xiàn)任官員改官的一種手段。

  宋代重視學(xué)校,在校學(xué)生是科舉考生的主要來(lái)源。王安石變法時(shí),還曾一度以學(xué)??荚嚾〈婆e考試。

  科舉之外,宋代另一選官途徑為蔭補(bǔ),即漢唐以來(lái)的任子和門蔭。門蔭在宋代數(shù)量極大,高級(jí)官員不僅蔭及子孫,甚至蔭及親屬或門人,是宋代冗官的主要來(lái)源。但是,蔭補(bǔ)者要選官,必須參加考試,考試的內(nèi)容有律、詩(shī)、判等。

  宋代繼承了唐代的銓選制度,分類進(jìn)行。文官分為三大類,稱作選人、京官和升朝官。武官也分為三大類,稱作使臣、諸司使和橫班。選人是低品級(jí)的散官,授職要試以身言書判,注擬州縣幕職官,經(jīng)過(guò)一定年限磨勘并有人保舉,才能改任京官。京官和升朝官合稱京朝官。只有進(jìn)入京朝官行列,才能在政治上有所作為。官員初任,依據(jù)出身不同,,職務(wù)的高低緊要程度也不同,進(jìn)士出身最優(yōu),蔭補(bǔ)次之,流外出身最差。

  宋代真正的任官不在銓選,而在差遣。差遣在唐代就有,到了宋代,成為官員任職的主要方式。所謂差遣,就是以臨時(shí)派差的方式給官員安排實(shí)職。為了加強(qiáng)中央對(duì)地方的控制,宋代采取以京朝官權(quán)知地方事的方式,府州軍監(jiān)的長(zhǎng)官,一律由京官擔(dān)任,用“權(quán)知某某府(州)軍州事”的名義派遣,俗稱知府(州)。多數(shù)比較重要的縣,也采用派遣知縣的方式。只有極不重要的少量邊遠(yuǎn)縣份,才正式任命縣令。中央政府的官員,多數(shù)也是任其職者不理其政,而是采用差遣制。用“權(quán)知”、“判”、“提舉”、“管勾”等名義派遣實(shí)際長(zhǎng)官。例如,樞密院的正式長(zhǎng)官是樞密使,但更常見(jiàn)的是以別的官員“知樞密院事”。用這種方式,保證皇帝更有效地控制官吏,并借此削弱吏部和兵部的任免權(quán)。

  宋代法制基本上沿襲了唐律,宋太祖時(shí),由竇儀主持編纂了《宋刑統(tǒng)》,內(nèi)容與唐律大體相同,沒(méi)有超出多少。其中舊律規(guī)定不足者以及隨著時(shí)代演變而出現(xiàn)新的法律問(wèn)題,則用敕令補(bǔ)充?!八畏ㄖ埔蛱坡闪罡袷剑S時(shí)損益則有編敕。”(《宋史·刑法志》)這樣,編敕就成為宋代特別是神宗以后更為重要的法律淵源。在司法實(shí)踐中,“凡律所不載者,一斷于敕”,敕律并行,神宗以后,發(fā)展到以敕代律,并把唐代法制形式中的律令格式改為敕令格式?;实垭S時(shí)發(fā)布的敕令地位超過(guò)了相對(duì)固定的律條,反映了皇權(quán)在立法領(lǐng)域的強(qiáng)化。在刑罰種類上,增加了凌遲和刺配。

  六 遼金元政治法律制度的特色

  遼金元都是少數(shù)民族建立的政權(quán)。它們?cè)谝欢ǔ潭壬隙际艿搅藘伤沃贫鹊挠绊?,在漢化過(guò)程中借鑒甚至仿照了兩宋之制。但是,它們又以少數(shù)民族的原始方式,沖擊著兩宋制度體系中的腐朽成分。

  遼(907—1125年)為契丹族所建之國(guó),起初,由八個(gè)部落的“大人”輪流擔(dān)任可汗,在耶律阿保機(jī)手里,才建立了皇帝制度,此后的帝位承繼,依然保存著諸部“大人”確認(rèn)的儀式,而且皇族耶律氏和與其世代通婚的國(guó)舅部蕭氏的關(guān)系非常密切,國(guó)舅部蕭氏一直在遼國(guó)政治中有重大作用。遼國(guó)的漢化是有限度的,具體來(lái)說(shuō),就是在契丹部落實(shí)行舊制,在漢族區(qū)域?qū)嵭袧h法?!肮俜帜媳?,以國(guó)制治契丹,以漢制待漢人?!?《遼史·百官一》序)政府分為兩個(gè)系統(tǒng),治理契丹的稱北面官,實(shí)行少數(shù)民族的世襲制;治理漢人的稱南面官,實(shí)行仿照唐宋的科舉制。

  遼國(guó)實(shí)行科舉制起于圣宗統(tǒng)和六年(988年),分鄉(xiāng)試、府試、省試三級(jí),后來(lái)又增加了殿試,一兩年或兩三年舉行一次不定。起初進(jìn)士分為詩(shī)賦和經(jīng)義兩科,后來(lái)以詩(shī)賦為正科,以法律為雜科。但是,遼國(guó)科舉純?yōu)闈h人設(shè)立,契丹人禁止參加科舉。

  金(1115—1234年)為女真族所建之國(guó),建國(guó)后依然保留著稱為“勃極烈”的部落議事會(huì)議制。到金熙宗完顏直天眷年間,極力推行漢化政策,建立了太子制,廢除了“勃極烈”,仿照唐宋制度建立了政治體系,設(shè)尚書、中書、門下三省,史稱“天眷新制”。但是,金國(guó)只是學(xué)到了漢制的形式,卻沒(méi)有掌握漢制的實(shí)質(zhì)。例如,唐代三省并立,其目的是互相制約,防止宰相專權(quán)。而金國(guó)為了消除三省的互相制約,在新制實(shí)行后不久即廢除了中書、門下二省,由尚書省獨(dú)攬政務(wù)。

  金國(guó)科舉分為鄉(xiāng)試(縣級(jí)考試)、府試、會(huì)試、殿試四級(jí),三年一次,后來(lái)廢除鄉(xiāng)試。女真和漢人分別考試,女真試題簡(jiǎn)單,只考策論;漢人則分詩(shī)賦和經(jīng)義兩科,難度較大。由于金國(guó)漢化程度較遼國(guó)高,科舉制的政治作用也較遼國(guó)大。

  元代(1205—1368年,1279年改名元朝以前為大蒙古國(guó)時(shí)期)是蒙古族以武力建國(guó),直到世祖忽必烈才采用漢制。但是,元代一直保留著部落聯(lián)盟時(shí)期的“忽里臺(tái)”(諸王大會(huì))制。即使立了太子,還得經(jīng)過(guò)“忽里臺(tái)”會(huì)議承認(rèn)?;实厶幚碚?wù)也不正規(guī),一直沒(méi)有朝參議政制度。元代宰相權(quán)力過(guò)大,往往是權(quán)臣執(zhí)政,特別是怯薛(皇帝身邊的親兵伴當(dāng))在政治中有重大作用,多數(shù)大臣出身于怯薛。元朝的中央政府,以中書省掌管政務(wù),以樞密院統(tǒng)領(lǐng)軍政,以御史臺(tái)掌管監(jiān)察諫諍。從忽必烈以后,中書令和樞密使均由太子掛名,實(shí)際宰相則由中書令的名義下屬左右丞相、平章政事充任。宰相往往兼知樞密院事和兼領(lǐng)宿衛(wèi),這是元代宰相專權(quán)的一個(gè)重要途徑。在地方建制上,元代的重大舉措是創(chuàng)立了行省制。大都(北京)周圍稱為“腹里”,由中書省直轄,腹里之外設(shè)置十一個(gè)行中書省,分轄地方事務(wù)。

  元初,由于科舉以文取士的性質(zhì)與蒙古以武立國(guó)的宗旨不合,一直未能采用科舉制。直到仁宗皇慶二年(1313年)才確立科舉之法,分鄉(xiāng)試、會(huì)試、殿試三級(jí),對(duì)現(xiàn)任官員參加科舉不加限制??婆e的操作辦法,與宋代相似但較為粗略??荚噧?nèi)容以經(jīng)義為本,詞章次之。經(jīng)義以四書五經(jīng)命題,用朱子集注。元代科舉最大的特點(diǎn)是奉行民族歧視政策,蒙古人和色目人為一套試題,漢人和南人為一套試題。從鄉(xiāng)試開(kāi)始,按地域分配錄取名額。鄉(xiāng)試共錄取三百人,其中蒙古、色目、漢人、南人各七十五人。會(huì)試錄取一百人,四色人等各二十五人。殿試有所淘汰,錄取名額不定,在三四十人到七八十人之間。及第者除狀元外,一般授七品至八品官職。

  元代的官吏來(lái)源,以宿衛(wèi)親兵和吏員為主,科舉出身者在官僚隊(duì)伍中所占比重極小,升遷上不具優(yōu)勢(shì),而且還被蒙古人看不起,在仕途中沒(méi)有重要作用。相反,吏員在元代不但比例大,而且為統(tǒng)治者所看重。史稱:“由進(jìn)士入官者,僅百之一,由吏致位顯要者,常十之九?!?《新元史·韓鏞傳》)對(duì)吏員入仕,元代有考試、遞補(bǔ)、歲貢等多種制度。

  從秦漢開(kāi)始,在官吏隊(duì)伍的構(gòu)成上就有“儒”與“吏”的區(qū)分。到宋元時(shí)期,這種區(qū)分發(fā)展到了嚴(yán)重對(duì)立程度。大致上,儒士經(jīng)過(guò)多年讀經(jīng)陶冶,以信念見(jiàn)長(zhǎng),卻不善理事;吏員經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)際操作,以干練見(jiàn)長(zhǎng),但操守較差。從漢到唐,統(tǒng)治者儒吏兼用,長(zhǎng)短互見(jiàn)。唐代劉晏就曾說(shuō)過(guò):“士陷贓賄,財(cái)淪棄于時(shí),名重于利,故士多清修;吏雖廉潔,終無(wú)顯榮,利重于名,故吏多貪污?!?《文獻(xiàn)通考·選舉八》)宋代科舉制度的發(fā)展,使儒士占據(jù)了官僚隊(duì)伍的絕對(duì)優(yōu)勢(shì),官員精忠報(bào)國(guó)屢見(jiàn)不鮮,然而政府無(wú)能與此不無(wú)關(guān)系;元代輕視科舉,排斥儒士,吏員和宿衛(wèi)親兵成為官僚隊(duì)伍的主要采源,雷厲風(fēng)行見(jiàn)效一時(shí),然而官場(chǎng)腐化也與此高度相關(guān)。后人有“宋亡于儒,元亡于吏”之說(shuō),盡管有失偏頗但有一定道理。

  遼金元法制建設(shè)的成就不如唐宋,帶有一定的原始性?!敖鸪?,法制簡(jiǎn)易,無(wú)輕重貴賤之別,刑贖并行,此可以施諸新國(guó),非經(jīng)世久遠(yuǎn)之規(guī)也?!?《金史·刑法志》)金熙宗以后,陸續(xù)頒布了一些律令,但較為零散。直到金國(guó)晚期的章宗泰和年間,才制定了較為系統(tǒng)的《泰和律義》,其內(nèi)容大略不超出唐律。元初本無(wú)法律,斷理獄訟沿用金律。忽必烈即位以后,逐漸開(kāi)始法制建設(shè),陸續(xù)制定了《至元新格》等條文。到英宗至治三年,修成《元典章》與《大元通制》兩部法典匯編?!对湔隆吩隗w例上仿照《唐六典》,共十門六十卷三百七十三目,收集了從元世祖到英宗的詔令、判例及典章制度?!洞笤ㄖ啤穮R輯了元世祖以來(lái)的“法制事例”,分為詔制、條格和斷例三種二千五百三十九條。元代法律為一事立一法,缺乏系統(tǒng)性;而且均為現(xiàn)行規(guī)定,強(qiáng)調(diào)“古今異宜,不必相沿”,不取唐宋舊典。具體案件的決斷,則以具有蒙古民族色彩的斷例為主。在刑罰種類上,元代大量恢復(fù)了肉刑。

  七 皇權(quán)專制的再度強(qiáng)化與體制弊端(明清)

  明(1368—1644年)清(1644—1911年)兩朝,皇權(quán)專制得到了進(jìn)一步加強(qiáng)與再度發(fā)展。

  在重大政治決策上,明清都強(qiáng)調(diào)“乾綱獨(dú)斷”,即皇帝的個(gè)人獨(dú)裁。明太祖朱元璋為了防止權(quán)臣專政,廢除丞相制度,由皇帝直接統(tǒng)領(lǐng)六部,處理政務(wù),大大強(qiáng)化了皇帝的作用。然而,明代政治中的制度性弊端,正是強(qiáng)化皇權(quán)帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)。永樂(lè)以后,明代的皇帝多不爭(zhēng)氣,有的貪玩,拿國(guó)家大事當(dāng)兒戲,如明武宗和明熹宗;有的同大臣意見(jiàn)不合鬧別扭,如嘉靖帝和萬(wàn)歷帝。結(jié)果不是把權(quán)力交給閣臣,就是把朝政交給宦官,導(dǎo)致了政治的昏暗。清代皇帝著力扭轉(zhuǎn)明制之弊,視朝聽(tīng)政不輟,解決了宦官專政問(wèn)題,但專制獨(dú)裁的根本弊端依舊存在。

  明代的太子制度,已經(jīng)出現(xiàn)了危機(jī)。明太祖的太子早逝,朱元璋立了“皇太孫”,結(jié)果引發(fā)了“靖難之役”。萬(wàn)歷帝想立自己寵愛(ài)的鄭貴妃之子,違背了“立嫡立長(zhǎng)”的規(guī)則,大臣們力爭(zhēng)不可,導(dǎo)致了長(zhǎng)達(dá)十四年的“爭(zhēng)國(guó)本”,反過(guò)來(lái)又深深擴(kuò)大了皇帝與大臣之間的裂痕。清朝康熙帝深受漢文化的影響,實(shí)行太子制,卻因?yàn)樘拥牟粍偃紊钍芾_,并引起了后來(lái)殘酷的宮廷斗爭(zhēng)。到雍正帝時(shí),總結(jié)歷史教訓(xùn),創(chuàng)立了“密建皇儲(chǔ)”制度,即由皇帝在所有皇子中秘密選擇繼承人,寫成兩份密旨,一份置于乾清官“正大光明”匾后,一份隨身攜帶?;实鬯篮蟾鶕?jù)密旨繼位。這一變化,對(duì)于保證繼任皇帝的品行能力具有一定作用。清代皇帝多數(shù)比較明智,同密建皇儲(chǔ)制度有相當(dāng)關(guān)系。

  明代由于制度原因引起的皇帝與大臣沖突,以“大禮議”最為典型。明武宗暴死無(wú)嗣,大臣迎立已故興獻(xiàn)王之子朱厚熄,即嘉靖帝,導(dǎo)致了能不能立興獻(xiàn)王為“皇考”的“大禮’之爭(zhēng)。以首輔楊廷和為代表的一大批大臣,主張按禮制以武宗為“皇考”;以觀政進(jìn)士張璁為代表的揣摩迎合嘉靖帝的官員,則提出立興獻(xiàn)王為“皇考”。皇帝不接受內(nèi)閣的主張,內(nèi)閣也不接受嘉靖帝的旨意?;实叟c內(nèi)閣的嚴(yán)重不和,使明朝政治受到了極大影響。內(nèi)閣以集體辭職要挾,皇帝以廷杖笞責(zé)威逼,結(jié)果引發(fā)了嘉靖帝四十年不上朝,齋醮煉丹,求道求仙,政務(wù)荒廢。萬(wàn)歷時(shí)的“爭(zhēng)國(guó)本”,與嘉靖時(shí)的“大禮議”具有類似作用。這表明,皇權(quán)的高度強(qiáng)化已經(jīng)使皇帝本身發(fā)生了異化,缺乏制約的皇帝一旦把個(gè)人感情凌駕于國(guó)家利益之上,則會(huì)造成無(wú)法協(xié)調(diào)的政治沖突,舊有的體制對(duì)此不能化解。

  皇帝統(tǒng)領(lǐng)政務(wù),主要通過(guò)視朝和批閱奏章進(jìn)行。為了協(xié)助皇帝,明代形成了內(nèi)閣制度,為皇帝提供批答奏章的草稿,稱票擬。然而,從宜宗起,宦官機(jī)構(gòu)司禮監(jiān)開(kāi)始制約內(nèi)閣票擬。英宗起重用宦官王振,導(dǎo)致“土木之變”,后來(lái)又依靠宦官奪門復(fù)辟,從此開(kāi)始了明朝的宦官專政。皇帝不再視朝,宦官就成為皇帝處理政務(wù)的重要助手,替皇帝批答奏章,傳遞命令。而為了保證皇權(quán),皇帝又要加強(qiáng)對(duì)百官的監(jiān)督,于是,宦官統(tǒng)領(lǐng)的東廠、西廠、錦衣衛(wèi)等特務(wù)組織,就成了皇帝監(jiān)控官員的得力打手。由此,使明代的宦官專政達(dá)到了極點(diǎn)。清代通過(guò)皇帝親自處理政務(wù),直接與大臣溝通,較為徹底地解決了宦官專政問(wèn)題,廠衛(wèi)特務(wù)組織也因?yàn)楸锥颂喽谇宕粡U除。為了保證皇帝掌握情報(bào),清代從康熙起建立了“密折奏事”制度,即給皇帝信得過(guò)的大臣官員賜予密折奏事權(quán),所奏的密折直達(dá)皇帝,任何其他人不得觀看,皇帝的批答也直送本人。密折的格式隨意,內(nèi)容無(wú)所不包,凡有關(guān)政治經(jīng)濟(jì)、民間輿論、流言蜚語(yǔ)、官場(chǎng)秘密等大事瑣聞,均通過(guò)這一渠道上達(dá)皇帝,成為皇帝了解下情、控制官吏的重要手段。

  明初朱元璋借胡惟庸案廢除了中書省,以防止大權(quán)旁落,還以“皇明祖訓(xùn)”的形式,規(guī)定后代子孫一概不許設(shè)立丞相,如有提議設(shè)丞相的就以奸臣論處。然而,皇帝日理萬(wàn)機(jī),終須有人輔佐,于是,明成祖時(shí)正式創(chuàng)立了內(nèi)閣制度。所謂內(nèi)閣,就是以一些翰林院官員入直文淵閣,參與政務(wù),協(xié)助皇帝。內(nèi)閣的主要職責(zé),是為皇帝充當(dāng)顧問(wèn),票擬批答。后來(lái)內(nèi)閣逐漸升級(jí)擴(kuò)大,閣臣中有一人總負(fù)責(zé),稱為首輔。到嘉靖、萬(wàn)歷時(shí),內(nèi)閣地位越來(lái)越高,成為不是宰相的宰相,嘉靖帝自己也說(shuō),內(nèi)閣首輔,“雖無(wú)相名,實(shí)有相權(quán)”。如嘉靖時(shí)的嚴(yán)嵩,萬(wàn)歷時(shí)的張居正,都以首輔身份權(quán)傾一時(shí)。盡管如此,內(nèi)閣的性質(zhì)始終只是皇帝的秘書顧問(wèn),在權(quán)力上同以前的宰相不能相提并論。

  清代沿用了明代的內(nèi)閣制度,但其作用下降為掌管文字的秘書班子,軍政大事并不由內(nèi)閣商議。內(nèi)閣大學(xué)士以殿閣為名,習(xí)稱中堂,名義上是宰相;他的助手為協(xié)辦大學(xué)士,習(xí)稱協(xié)揆,名義上是副相,然而并無(wú)宰相副相之權(quán)。真正的政務(wù)中樞,清初是議政王大臣會(huì)議,雍正以后為軍機(jī)處。內(nèi)閣只是一個(gè)承辦各種文書的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)草擬章奏批答和起草詔旨。軍機(jī)處設(shè)立后,內(nèi)閣連重要文書都不再經(jīng)辦,只是處理一些常規(guī)例行的公開(kāi)文件。

  清人關(guān)前夕設(shè)立議政王大臣會(huì)議,稱為“國(guó)議”,作為皇帝的輔佐機(jī)關(guān),重大政務(wù)都由它決定。康熙時(shí),重用南書房的侍從,以抵消議政王大臣會(huì)議的作用。乾隆時(shí),議政王大臣會(huì)議被正式裁撤。雍正時(shí)為了適應(yīng)西北用兵的需要,在養(yǎng)心殿外設(shè)立軍機(jī)處,取代了南書房職責(zé),統(tǒng)管軍政大事。由皇帝任命軍機(jī)大臣,下有軍機(jī)章京協(xié)助。軍機(jī)處不用書吏,草擬文稿都由軍機(jī)大臣親自進(jìn)行,間或由軍機(jī)章京代擬。一般文件,仍由內(nèi)閣處理發(fā)放,稱為“明發(fā)”;重要文件,則由軍機(jī)處密封驛送,稱為“廷寄”。軍機(jī)大臣每日入直,與皇帝天天見(jiàn)面,皇帝巡幸則軍機(jī)大臣隨從。事關(guān)軍政要?jiǎng)?wù),軍機(jī)大臣可向皇帝提出建議,但事事均由皇帝定奪。大學(xué)士雖然有宰相之名,但不入軍機(jī),不能算“真宰相”。至此,專制皇帝的輔政機(jī)構(gòu)最終定型。

  明清均由皇帝直轄六部。六部的設(shè)置,基本上沿用唐宋舊制而略有變化。六部以吏部為首,吏、禮、兵三部,按職能各設(shè)四司,戶、刑、工三部,則按省設(shè)司。清代為了統(tǒng)管少數(shù)民族和邊疆事務(wù),還設(shè)有理藩院;與六部并列。六部的長(zhǎng)官為尚書,副手為侍郎,習(xí)稱堂官。

  六部之外的重要機(jī)構(gòu),有翰詹科道和通政司、大理寺。:翰為翰林院,主要職責(zé)是編輯??眻D書史籍。但在明清時(shí)期翰林院有一特殊職能,就是高級(jí)人才的儲(chǔ)備訓(xùn)練。部院長(zhǎng)官一直到內(nèi)閣軍機(jī),大都出自翰林院。從明代起,高級(jí)官吏的選拔上就有“非進(jìn)士不入翰林,非翰林不入內(nèi)閣”之說(shuō)。詹為詹事府,本來(lái)是輔導(dǎo)太子的機(jī)構(gòu),與翰林院通職。到了清代廢除太子制,但詹事府依舊保留,職能與翰林院混同??茷榱平o事中,道為十三道監(jiān)察御史(清為十五道,光緒時(shí)改為二十道)。通政司是明代開(kāi)始才有的特殊設(shè)置,專管向皇帝呈轉(zhuǎn)所有奏章,后來(lái)又負(fù)責(zé)撰寫貼黃引黃。貼黃是奏章韻摘要,引黃是在外封書寫的條目要點(diǎn)。由于明代通政司掌握了通向皇帝的所有信息通道,有喉舌之稱,權(quán)力過(guò)大,清代則削減了通政司的權(quán)力,各種奏章直送內(nèi)閣,密折連內(nèi)閣都不經(jīng)過(guò),通政司的職責(zé)只是核對(duì)公文程式和呈轉(zhuǎn)。大理寺是司法審判機(jī)構(gòu)。明清的三法司分工為:刑部初審,大理寺復(fù)審,都察院監(jiān)督。大理寺專管復(fù)審刑部和行省審決的案件。明清時(shí)期所說(shuō)的九卿,就是六部長(zhǎng)官加上都御史、通政使和大理寺卿九人。

  明清在地方建制上沿用了元代的行省制,明代分全國(guó)為十三行省和南北兩直隸,清代分全國(guó)為十八省(包括直隸)。另外,清代的東北、內(nèi)蒙古、外蒙古、回部、西藏五個(gè)地區(qū)不設(shè)省,作為特別行政區(qū)由中央直接管轄。清末,陸續(xù)又增設(shè)了新疆、臺(tái)灣省和東北的奉天、吉林、黑龍江省。

  明代在各省設(shè)置三司:以都指揮使司掌管軍事,簡(jiǎn)稱都閫或都司;以承宣布政使司掌管民政,簡(jiǎn)稱布司或藩司;以提刑按察使司掌管刑獄和監(jiān)察,簡(jiǎn)稱按司或臬司。三司互不統(tǒng)轄,分別對(duì)中央負(fù)責(zé)。為了統(tǒng)轄事權(quán),克服三司互相抵牾之弊,明代中后期開(kāi)始向各省派遣巡撫,統(tǒng)管一方事務(wù)。隨著巡撫的固定化,藩臬二司逐漸成為巡撫的下屬機(jī)構(gòu)。另外,明代還在部分地區(qū)派遣過(guò)總督,以協(xié)調(diào)各省和各鎮(zhèn)的軍事行動(dòng)。

  清代在全國(guó)固定設(shè)置八大總督(直隸、兩江、閩浙、湖廣、陜甘、兩廣、四川、云貴),統(tǒng)管一省或數(shù)省軍政民政,習(xí)稱制臺(tái)或制軍,也叫部堂。另外,還有河道總督和漕運(yùn)總督,專管治河和漕運(yùn)。按省設(shè)置巡撫,作為一省最高行政長(zhǎng)官,習(xí)稱撫臺(tái)或中丞,也叫部院??偠胶脱矒嵫瞄T不設(shè)佐貳屬官,沒(méi)有下屬部門。每省設(shè)布按二司,為一省的正式官府,屬督撫管轄。明清的督撫藩臬雖為大員,特別是清代督撫,號(hào)稱封疆大吏,但是卻要受中央的嚴(yán)密控制,不可能形成地方勢(shì)力。直到晚清,在鎮(zhèn)壓太平天國(guó)時(shí)湘淮軍興起,督撫權(quán)力才日漸增長(zhǎng),中央和地方的關(guān)系格局有所變化。

  明清的官吏選拔制度中,最重要的是科舉。科舉三年一次,分為鄉(xiāng)試、會(huì)試、殿試三級(jí)。鄉(xiāng)試和會(huì)試各為三場(chǎng),第一場(chǎng)為四書義三道,五經(jīng)義四道;第二場(chǎng)為論一道,判五道,詔、誥、表選一道;第三場(chǎng)為時(shí)務(wù)策五道。殿試只有一場(chǎng),考時(shí)務(wù)策一道。清代乾隆以后,改為第一場(chǎng)為四書義三道,五言八韻詩(shī)一道;第二場(chǎng)為五經(jīng)義各一道;第三場(chǎng)依舊為時(shí)務(wù)策五道。

  明清科舉與宋元相比,最大的不同是八股取士。八股又叫制義,以宋儒注解的四書五經(jīng)命題,如《四書》用朱子集注,《易》用程傳,《書》用蔡氏傳,《詩(shī)》用朱子集注,《春秋》用左氏、公羊、谷梁三傳及胡安國(guó)傳等等。作文要仿古人語(yǔ)氣,替圣賢立言,采用特定的格式,分為破題、承題、起講、提比、中比、后比各個(gè)部分。時(shí)人號(hào)稱有“作文十法”,即命意、立句、行機(jī)、遣調(diào)、分比變化、虛實(shí)相生、反正開(kāi)合、頓挫層折、琢句、練字十種作文要求和技巧。[5]八股取士并不是簡(jiǎn)單的死記硬背,既要考知識(shí),更要考智力和悟性。

  鄉(xiāng)會(huì)試的主考、同考由皇帝欽定派遣。鄉(xiāng)試提調(diào)由布政使擔(dān)任,監(jiān)試由按察使擔(dān)任,清代則由巡撫監(jiān)臨。會(huì)試提調(diào)由禮部司官擔(dān)任,監(jiān)試由科道官擔(dān)任。主考和同考稱內(nèi)簾官,提調(diào)、監(jiān)試稱外簾官??荚囉袊?yán)密的程序,考官人院,提調(diào)官和監(jiān)試官立即封鎖內(nèi)外門戶,不得擅自出入。甚至運(yùn)送物料,都要由提調(diào)、監(jiān)試會(huì)同開(kāi)門點(diǎn)檢送入,再行封鎖。鄉(xiāng)試人院時(shí),要逐人搜檢。嘉靖以后,會(huì)試也要搜檢??忌鶐Э季呔幸?guī)矩,如帽用單氈,鞋用薄底,硯臺(tái)不得過(guò)厚,筆管不得鏤空,食物必須切開(kāi),木炭不過(guò)二寸等等,以防夾帶。開(kāi)考后有巡綽官負(fù)責(zé)巡邏監(jiān)督??忌痪頃r(shí)由受卷所登記收繳,轉(zhuǎn)送彌封所編號(hào)密封,再送謄錄所朱筆謄抄,對(duì)讀所對(duì)讀朱墨二卷核對(duì)無(wú)誤,將朱卷交同考官分房閱卷。同考再向主考薦卷,均要寫出評(píng)語(yǔ)。名次確定后在公堂上調(diào)入考生原作墨卷對(duì)照字號(hào),確定名單發(fā)榜。殿試則較為簡(jiǎn)單,只有一場(chǎng),收卷后同樣彌封編號(hào),交讀卷官評(píng)定高下,報(bào)皇帝欽定名次,送內(nèi)閣填寫黃榜公布。

  明代起,鄉(xiāng)試逐漸有了名額限制,大省一百余,小省數(shù)十名,清代略有增加。鄉(xiāng)試考取者為舉人,第一名俗稱解元。會(huì)試名額每屆三百名左右,部分年份有所增加。除正榜外,清代鄉(xiāng)會(huì)試增加了副榜。從明代開(kāi)始,會(huì)試分南北卷,按南北分配名額,以保證地域上的平衡。會(huì)試第一名俗稱會(huì)元。殿試不淘汰,取中者為進(jìn)士,分三甲。一甲三人,俗稱狀元、榜眼和探花,賜進(jìn)士及第;二甲若干人,賜進(jìn)士出身;其余為三甲,賜同進(jìn)士出身。

  明清考中舉人即可任官??贾羞M(jìn)士后,經(jīng)過(guò)挑選庶吉士,其余進(jìn)士直接任官。

  明清的庶吉士制度在培育人才中有著特殊作用。選拔庶吉士稱為館選,具體辦法就是在新科進(jìn)士中選拔優(yōu)秀者,進(jìn)入翰林院,繼續(xù)學(xué)習(xí)三年,然后考試決定去向,稱為散館。優(yōu)秀者直接授翰林院編檢官,其次出任科道,再次出任部曹,再次出任州縣。其后的轉(zhuǎn)遷升任,都優(yōu)于他途。

  明清的科舉制度,就其制度的嚴(yán)密性、規(guī)范性來(lái)說(shuō),堪稱完備。八股取士,實(shí)際上是古代科舉向標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化方向發(fā)展的必然結(jié)果,在技術(shù)手段上,達(dá)到了古代所能達(dá)到的最高成就。然而,隨著封建政治的僵化,八股取士也同思想禁錮結(jié)合為一體,特別是“所習(xí)非所用,所用非所習(xí)”的積弊,在八股制義的束縛下達(dá)到了極致。在晚清大變革的格局中,最終成為妨礙中國(guó)政治轉(zhuǎn)型的重要一環(huán),被歷史所淘汰。然而,其中的某些合理因素,還值得今天借鑒。

  明代官吏銓選,文歸吏部,武歸兵部。文官初授官職,都要參加吏部的大選。明清的官職,有繁簡(jiǎn)沖要的區(qū)別。進(jìn)士出身,一般在京為清要,在外為繁劇。舉人出身,則一般為邊遠(yuǎn)簡(jiǎn)職。監(jiān)生聽(tīng)選,則要仿唐制考身言書判四事。為了防止銓選中的行賄請(qǐng)托,明代萬(wàn)歷以后一直到清代銓選實(shí)行掣簽法。即把對(duì)應(yīng)的職務(wù)和具備任職資格的人員分別制簽,以抽簽方式?jīng)Q定具體職務(wù)的擔(dān)任人員。明清銓選極重出身,正途和雜途有天壤之別,在一定程度上保證了官員的基本素質(zhì)。

  明清在官吏管理上還建立了一套較為嚴(yán)密的考核制度。明代分考滿考察兩法??紳M主要按年資進(jìn)行,任職期滿按考核等次決定升降和調(diào)繁調(diào)簡(jiǎn)。考察主要是糾察不合格官員及舉薦優(yōu)異官員??疾煊址譃榫┎旌痛笥?jì)。京察在中央官員中進(jìn)行,六年一次;大計(jì)隨地方官員朝覲進(jìn)行,三年一次。京察大計(jì)特別卓異的,不次提升;不合格的,按八法處理。所謂八法,是指貪、酷、浮躁、不及、老、病、罷(pi)軟、不謹(jǐn)八種情況,分別予以革職、冠帶閑住、致仕、改調(diào)等處置。清代考察則發(fā)展為“四格八法”之制。四格是才、守、政、年四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),才分長(zhǎng)平短,守分廉平貪,政分勤平怠,年分青中老,綜合四格決定官員的加級(jí)、升職、留任、降調(diào)。八法與明代相同,只是處置辦法略有變化。

  在法律制度上,明清是一個(gè)體系。洪武三十年,明太祖主持制定了《大明律》三十卷四百六十條,首列名例,次按六部分類。明孝宗弘治十五年,又制定了《大明會(huì)典》,作為行政規(guī)范性質(zhì)的法典。正德、嘉靖、萬(wàn)歷時(shí)對(duì)《會(huì)典》進(jìn)行了多次??鲇啞A鱾髦两竦摹洞竺鲿?huì)典》就是萬(wàn)歷續(xù)纂本。清朝順治四年,在《大明律》的基礎(chǔ)上制定了《大清律集解附例》,體例內(nèi)容基本同《大明律》相仿??滴酢⒂赫?、乾隆時(shí)對(duì)《大清律例》不斷修訂,到乾隆五年定稿。今天看到的《大清律例》就是乾隆本??滴蹰_(kāi)始,仿照明會(huì)典編纂《清會(huì)典》,其后屢次增訂,形成了《雍正會(huì)典》、《乾隆會(huì)典》、《嘉慶會(huì)典事例》、《光緒會(huì)典》五部會(huì)典。值得一提的是,清代還制定過(guò)《回律》、《番律》、《蒙古律》、《西寧番子治罪條例》和《苗例》等針對(duì)少數(shù)民族的單行法律法規(guī),以適應(yīng)不同民族地區(qū)的司法需要。

  隨著封建法制的發(fā)展,到了明清,“例”越來(lái)越重要。由于明太祖強(qiáng)調(diào)“祖制”不得更改一字,在法律實(shí)施中為了彌補(bǔ)《大明律》的不足,從明孝宗時(shí)開(kāi)始用“條例”和“事例”輔助法律。后來(lái),由“以例輔律”發(fā)展為“以例破律”。清代繼承了明代編訂條例的做法,在編制《大清律》時(shí)就附有條例,康雍乾嘉道咸每個(gè)皇帝都增訂條例,到同治時(shí)僅例就增至1892條。由此,導(dǎo)致清代司法中“例”占具優(yōu)先地位,有例從例,無(wú)例才從律。而各種條例越來(lái)越繁復(fù),這就給司法留下了極大自由裁量空間。在刑罰種類上,明清在杖、徒、流、絞、斬的基礎(chǔ)上,增加了充軍(流刑附加刑)、發(fā)遣(配邊遠(yuǎn)駐防軍人為奴)、枷號(hào)、凌遲等罰則。明清兩代在司法的寬嚴(yán)程度上大不相同,大體上,在對(duì)官吏的法治監(jiān)督上明代失之嚴(yán)峻,清代失之寬容。

  明太祖懲元之弊,以重典酷法治國(guó)。在《大明律》之外,還專門制定了《大誥》[6]作為司法依據(jù),使“詔獄”制度化。在司法方面,古代向來(lái)都有詔獄,即由皇帝詔令在法律之外處理案件,判決不是根據(jù)律條而是根據(jù)皇帝的意旨。明初朱元璋處理的胡惟庸、藍(lán)玉、郭桓、空印四大案,是詔獄的典型案例。胡案和藍(lán)案是屠戮功臣,株連四五萬(wàn)人,將元老宿將一網(wǎng)打盡。郭桓案是借口戶部侍郎郭桓貪污收拾京官,六部長(zhǎng)官多數(shù)被殺。空印案是懷疑地方到戶部核對(duì)錢糧的空印文書有弊,將府州縣主印官員以及部下殺頭流放。另外,明朝還創(chuàng)立了廷杖之法,對(duì)不聽(tīng)話的官員當(dāng)廷杖責(zé),打得皮飛肉濺甚至死于非命,相當(dāng)多的正直之士遭受過(guò)這種屈辱。這種做法,打掉了多數(shù)官員的廉恥和自尊。法網(wǎng)稍一松弛,吏治立刻敗壞到不可收拾的地步。清代法學(xué)家沈家本對(duì)此評(píng)價(jià)道:“仁義者養(yǎng)民之膏粱也,刑罰者懲惡之藥石也。舍仁義而專用刑罰,是以藥石養(yǎng)人,豈得為善治乎?”(《寄簃文存》卷六)

  清代司法,強(qiáng)調(diào)“以德化民,以刑弼教”,一般較為寬松。即使人稱暴戾的雍正帝,其殘暴冷酷,主要表現(xiàn)在與“奪嫡”有關(guān)的宮廷斗爭(zhēng)上,而在治理國(guó)家上則循法守規(guī)。但是,出于滿漢隔閡,清朝整飭吏治從寬,整飭思想則從嚴(yán),對(duì)官員司法以寬大為主,對(duì)文人司法則以嚴(yán)酷出名,大興文字獄,在思想文化的專制上走向了極端。

  在法制監(jiān)督上,明清改御史臺(tái)為都察院,并將六科在名義上改歸都察院管轄,從體制上完成了臺(tái)諫合一,使其成為法制監(jiān)督最重要的機(jī)構(gòu)。都察院的最高長(zhǎng)官為都御史,執(zhí)掌糾察司法,大獄重刑則會(huì)同刑部、大理寺共同鞫訊,稱為三司會(huì)審。三司會(huì)審不能決斷者,則交由九卿會(huì)審。吏部考察官吏,由都察院監(jiān)督。都察院下轄科道,但十三道監(jiān)察御史和六科給事中相對(duì)具有較大獨(dú)立性、獨(dú)立辦事。監(jiān)察御史按省分道,分別負(fù)責(zé)彈劾官吏,巡視京城,刷卷(審核文檔),監(jiān)督科舉,巡查倉(cāng)庫(kù),糾察禮儀,上書進(jìn)諫,巡按地方。給事中按六部對(duì)口設(shè)置,分別負(fù)責(zé)審查對(duì)口各部的奏章文書,監(jiān)督部政,駁正違失,進(jìn)諫議政。六科未簽署的公文,六部不得執(zhí)行,六部有事,堂官要赴科畫本(簽署)。清代都察院與明代作用類似,所不同處是根據(jù)省份的變化改十三道為十五道。

  秦漢以來(lái)的法制,以皇權(quán)為法律的基本淵源,刑法、民法、行政法諸法合一,司法行政不分,形成了中華法系的基本特點(diǎn)。明清的法制體系,把中華法系推到了盡頭,卻缺乏向近代法制體系轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機(jī)制。到了晚清,在西方列強(qiáng)入侵的沖擊下,逼迫統(tǒng)治者對(duì)法律條文做了一些修改。但是,最終也未能走上立法民主化、司法獨(dú)立化的近代化道路。

  中國(guó)古代的政治、法律、選官制度,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的歷史積淀,形成了極為豐厚的內(nèi)容,并且在歷史演變中具備了高度的自洽性,能夠不斷自我修復(fù)完善并自我發(fā)展。在一定程度上,完善的制度體系,可以對(duì)包括皇帝在內(nèi)的人的因素形成一定的制約。從技術(shù)和操作性上看,古代的這一制度體系,比較有效地維持了統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定,有利于在統(tǒng)治集團(tuán)中吸納社會(huì)精英,形成較高素質(zhì)的官僚隊(duì)伍,其中有些方法和措施,如政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力配置與相互制約、科舉選官的操作方式等,已經(jīng)達(dá)到了非常精致的程度,不乏可供現(xiàn)代參考借鑒的成分。

  不過(guò),中國(guó)古代的這一制度體系,在整體上是同皇權(quán)專制的“家天下”體制相適應(yīng)的。專制體制的人治本質(zhì)與制度規(guī)范的法治要求,存在著深刻的內(nèi)在腫突。因此,中國(guó)古代的法制,與現(xiàn)代法制有著本質(zhì)差異?,F(xiàn)代從西方引進(jìn)的法制概念,本身就是一種理念;而中國(guó)古代所說(shuō)的法制,更多側(cè)重于工具性。嚴(yán)復(fù)在翻譯孟德斯鳩《法意》(《論法的精神》)一書時(shí),注意到了這一區(qū)別,說(shuō):“西文‘法’字,于中文有理、禮、法、制四者之異譯,學(xué)者審之。” (《法意》卷一案語(yǔ))因此,現(xiàn)代所謂法制,實(shí)際是指整個(gè)制度體系,而中國(guó)古代所謂法制,一般是指“禁令”和制裁體系。正因?yàn)槿绱?,中?guó)古代的法制,可以與專制體制緊密結(jié)合,專制君主只是把法制作為自己治民治吏的一種手段,自己則凌駕于法制之上。嚴(yán)復(fù)站在近代法制概念的基礎(chǔ)上說(shuō)過(guò):“專制云者,無(wú)法之君主也?!狈ㄖ埔蟆吧舷滤鶠椋杂兴?,而從秦到清的所謂法治不過(guò)是刑治而已?!叭舴蚨截?zé)書所謂法者,直刑而已,所以驅(qū)迫束縛其臣民,而國(guó)君則超乎法之上,可以意用法易法,而不為法所拘。夫如是,雖有法,亦適成專制而已?!?《法意》卷二案語(yǔ))正因?yàn)槿绱?,同一個(gè)制度體系,在不同的君主手里,可以形成相反的社會(huì)效果。漢承秦制,唐承隋制,宋承唐制,清承明制,制度體系并無(wú)大的變化,但由于操縱制度的人員不同,理念不同,一治一亂,幾成天壤之別。即使在同一王朝,王朝前后也會(huì)出現(xiàn)截然相反的制度效果。

  對(duì)于這種制度體系的本質(zhì)和弊端,明清之際的思想家黃宗羲指出:“后世(指三代以后)之法,藏天下于筐篋者也。利不欲其遺于下,福必欲其斂于上。用一人焉則疑其自私,而又用一人以制其私;行一事焉則慮其可欺,而又設(shè)一事以防其欺。天下之人共知其筐篋之所在,吾亦鰓鰓然日惟筐篋之是虞,故其法不得不密,法愈密而天下之亂即生于法之中,所謂非法之法也?!?《明夷待訪錄·原法》)中國(guó)古代的這種置天下于一家之“筐篋”的專制性質(zhì),使其制度建設(shè)更多地側(cè)重于保證君主的絕對(duì)權(quán)力,保證政治統(tǒng)治的有效性,防范所謂“奸邪逆黨”,而對(duì)社會(huì)管理重視不夠。對(duì)此,嚴(yán)復(fù)也曾指出:“蓋惟專制國(guó)家,其立法也,塞奸之事九,而善國(guó)利民之事一,此可即吾國(guó)一切之法度,而征此言之不誣。”(《法意》卷一一案語(yǔ))就拿科舉制和現(xiàn)代公務(wù)員考試錄用制來(lái)說(shuō),盡管在具體操作技術(shù)上有許多相似之處,但是,二者存在著本質(zhì)的區(qū)別。科舉所要選拔的,是忠于君主和專制體制的臣仆;而公務(wù)員考試所要選拔的,是忠于國(guó)民的公仆。不注意這種區(qū)別,就可能會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)上的偏頗。通過(guò)學(xué)習(xí)歷史,能使我們更深刻地認(rèn)識(shí)到,歷史的積淀給我們今天規(guī)定了發(fā)展方向的路徑選擇限制。要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,可以借鑒古代制度體系中經(jīng)過(guò)時(shí)間檢驗(yàn)并被證明是行之有效的技術(shù)手段和操作措施,但需要本質(zhì)上的制度轉(zhuǎn)換。

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