徐翔被列入黑名單原因是什么(2)
徐翔被列入黑名單原因是什么
徐翔案件細(xì)節(jié)曝光
徐翔和澤熙，曾經(jīng)是私募基金圈的“明星”。
徐翔的“神話”起于寧波解放南路漲停板敢死隊(duì)，他擅長(zhǎng)“抄底”、投資風(fēng)格“快準(zhǔn)狠”，案例包括重慶啤酒(600132,股吧)等。到2009年徐翔轉(zhuǎn)型成立私募公司——澤熙投資，旗下幾個(gè)產(chǎn)品收益率很高，位居市場(chǎng)前列，成為追捧對(duì)象。市場(chǎng)廣為流傳徐翔對(duì)市場(chǎng)具備精準(zhǔn)的把控能力，而其本人神秘、低調(diào)，很少露面。
直到2015年11月1日，徐翔從寧波杭州灣跨海大橋上被司法部門帶走，所謂的私募“神話”破滅。當(dāng)時(shí)徐翔頭發(fā)凌亂、眼神疲勞、表情呆滯，有人感慨，謝幕時(shí)才得見(jiàn)真容。
2016年11月，青島市人民檢察院提起公訴。
2017年01月23日，徐翔被判處有期徒刑五年六個(gè)月同時(shí)并處罰金。
關(guān)于徐翔案的細(xì)節(jié)，在此次協(xié)會(huì)公布的紀(jì)律處分決定書向市場(chǎng)透露了相關(guān)事實(shí)：
首先是徐翔實(shí)際控制139個(gè)賬戶買賣股票，涉及76個(gè)自然人和1個(gè)合伙企業(yè)。
再者，徐翔與13家上市公司董事長(zhǎng)或?qū)嵖厝撕现\操縱股價(jià)，利用高送轉(zhuǎn)等利好消息，引入乙肝疫苗、石墨烯、手機(jī)游戲、澤熙舉牌等熱點(diǎn)題材，拉升股價(jià)，幫助上市公司股東減持，獲利分成，還有進(jìn)行定向增發(fā)，題材炒作獲利。
綜上，徐翔等人實(shí)際非法獲利93.38億元，持有東方金鈺定向增發(fā)股票1.44億股(截止到2015年8月18日)。
還有情況是，在部分上市公司的操縱過(guò)程中，徐翔利用澤熙產(chǎn)品非法獲取業(yè)務(wù)，比如他和某公司董事長(zhǎng)吳某的合謀，還有利用澤熙產(chǎn)品影響力誘使他人跟風(fēng)交易。
澤熙備案登記的不規(guī)范
值得注意的是，協(xié)會(huì)指出，徐翔和澤熙在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報(bào)送和基金運(yùn)作等方面存在很大的問(wèn)題。
從私募基金備案登記規(guī)范的角度，中國(guó)基金報(bào)記者也帶大家來(lái)看看，值得警示：
一是人員登記信息不符。澤熙由徐翔實(shí)際控制，但寫的是鄭素貞，另外，魯勇志是澤熙的研究員崗位，但卻被登記成澤熙的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
二是基金備案信息不符。澤熙旗下有幾只基金產(chǎn)品備案未完成，而且徐翔證詞說(shuō)，除澤熙2-5期是對(duì)外公開(kāi)募集外，其他均是自有資金。
三是未按規(guī)定持續(xù)報(bào)送信息。澤熙投資和澤熙資管未按規(guī)定報(bào)送2014年至2016年的財(cái)務(wù)報(bào)告。
四是風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度缺失。徐翔利用員工及其親友開(kāi)立賬戶、操縱市場(chǎng)，使用澤熙產(chǎn)品接盤股票，由員工操作，說(shuō)明其內(nèi)控制度缺失，管理十分混亂，風(fēng)控形同虛設(shè)。
私募從業(yè)人員當(dāng)引以為戒
對(duì)于私募基金行業(yè)來(lái)說(shuō)，徐翔事件無(wú)疑是重要的警醒。
協(xié)會(huì)表示，徐翔作為私募基金從業(yè)人員，從“私募明星”淪為“階下囚”，損害了行業(yè)的聲譽(yù)，擾亂了行業(yè)秩序，教訓(xùn)深刻，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)深入反思，引以為戒。
協(xié)會(huì)提出了對(duì)私募基金從業(yè)人員的4點(diǎn)基本要求：
一是嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則。徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報(bào)送和基金運(yùn)作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線，合規(guī)意識(shí)淡漠，風(fēng)控形同虛設(shè)，導(dǎo)致其最終走向了犯罪。
二是堅(jiān)持投資者利益至上的原則。信任是基金行業(yè)的立足之本。徐翔等人利用基金財(cái)產(chǎn)為其及他人牟取利益，實(shí)施利益輸送，不僅個(gè)人身敗名裂，而且危及了投資者對(duì)基金行業(yè)的信任。
三是嚴(yán)禁利用基金財(cái)產(chǎn)從事違法犯罪活動(dòng)。基金投資活動(dòng)不得因牟取利潤(rùn)而逾越甚至踐踏法律。基金行業(yè)必須對(duì)法律常懷敬畏之心，時(shí)刻牢記，挑戰(zhàn)法律的行為必然受到制裁，不義之財(cái)終將面臨追繳。
四是堅(jiān)決抵制違法違規(guī)行為?；鸸芾砣思纫獫嵣碜院?，也要與行業(yè)里的違法違規(guī)現(xiàn)象作斗爭(zhēng)?；鹜泄苋?、基金銷售機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也要各司其職，發(fā)揮行業(yè)看門人的作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止違法違規(guī)行為。
徐翔個(gè)人資料
徐翔，1978年生，人稱“寧波漲停板敢死隊(duì)”總舵主，“私募一哥”。從營(yíng)業(yè)部成名，到公開(kāi)發(fā)行陽(yáng)光私募產(chǎn)品，徐翔在創(chuàng)造一個(gè)又一個(gè)資本市場(chǎng)奇跡的同時(shí)始終保持神秘。曾任上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理。
徐翔是中國(guó)最受關(guān)注也最為神秘的私募人士。他從不在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)聲，極少接受媒體采訪，更不允許拍照 。
2015年11月1日，涉嫌違法犯罪，被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。 2016年4月29日從青島市公安機(jī)關(guān)獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易犯罪，于近日被依法批準(zhǔn)逮捕。2016年12月5日，徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案開(kāi)庭。2017年1月23日，青島市中級(jí)人民法院對(duì)被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行一審宣判，被告人徐翔犯操縱證券市場(chǎng)罪，被判處有期徒刑五年六個(gè)月，同時(shí)并處罰金。
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