證券從業(yè)資格考試后 需要知道的問(wèn)題都有哪些
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)。下面讓我們來(lái)了解下證券從業(yè)資格考試后，有哪些問(wèn)題需要知道的。
證券從業(yè)資格的有關(guān)問(wèn)題
1、證券從業(yè)資格相關(guān)問(wèn)題該向誰(shuí)咨詢?
首先請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問(wèn)題。
如有進(jìn)一步問(wèn)題需咨詢，證券從業(yè)人員請(qǐng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。
2、證券從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)?
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3、如何取得從業(yè)資格?
參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
4、執(zhí)業(yè)證書(shū)共有幾類?
執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?
①因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
?、趪?guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。
6、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么?
執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：
1)由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);
2)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
3)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);
4)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;
5)對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。
6、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需要多長(zhǎng)時(shí)間?
一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書(shū)照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10—15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;
保薦代表人資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。
協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績(jī)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外，對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整，或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明，所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。
7、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
6)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
8、從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?
申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
6)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
9、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?
申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)已與證券公司簽訂委托合同;
4)具有完全民事行為能力;
5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
6)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
7)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格;
9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
10、申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備什么條件?
申請(qǐng)投資主辦人執(zhí)業(yè)證書(shū)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
8)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;
9)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;
10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
11、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備的條件?
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
8)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
12、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投顧)應(yīng)具備的條件?
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
8)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
13、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備的條件?
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)年滿18周歲;
2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
6)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
7)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
8)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
14、申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?
申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
1)高中以上文化程度;
2)年滿18周歲;
3)具有完全民事行為能力;
4)已被機(jī)構(gòu)聘用;
5)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
6)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;
7)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
9)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
10)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;
11)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
12)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
15、申請(qǐng)人能否申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書(shū)?
不能。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書(shū)。
從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?
按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。
如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書(shū)面情況說(shuō)明。
16、平臺(tái)賬號(hào)、密碼遺失或賬戶被鎖定怎么辦?
從業(yè)人員管理平臺(tái)賬號(hào)是由所在機(jī)構(gòu)資格管理員在管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配。關(guān)于賬號(hào)管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問(wèn)題，請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員。
已離職，在協(xié)會(huì)官網(wǎng)無(wú)法查詢到執(zhí)業(yè)證書(shū)?
已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書(shū)將無(wú)法在協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢。
17、執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢何時(shí)進(jìn)行?
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。
依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。
18、執(zhí)業(yè)證書(shū)的年檢流程是什么?
一般從業(yè)人員年檢的主要流程：
1、個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表;
2、機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;
3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;
4、協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。
19、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核;
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;
3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。
保薦代表人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核;
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;
3、保薦代表人注冊(cè)信息更新。保薦代表人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。
20、沒(méi)有通過(guò)年檢的人員怎么處理?
有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：
1) 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;
2) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
3) 不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的;
4) 未按規(guī)定參加年檢的;
5) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
因第(1)、(2)項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
因第(2)、(4)、(5)項(xiàng)未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
21、如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?
年檢工作開(kāi)始后，從業(yè)人員管理平臺(tái)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。
離職人員無(wú)需參加年檢。
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