對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討論文
基于博士研究生申請學(xué)位時要求發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況的調(diào)查及其統(tǒng)計結(jié)果,就發(fā)表學(xué)術(shù)論文的規(guī)定要求、實施效果,以及學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評判、導(dǎo)師作用等多方面問題進(jìn)行系統(tǒng)分析,并結(jié)合學(xué)位授予工作實踐,闡述了當(dāng)前發(fā)表學(xué)術(shù)論文的階段性作用,探索了現(xiàn)行學(xué)位授予制度的改進(jìn)方向和途徑。 以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!
對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求的探討全文如下：
【摘 要】 本文針對國內(nèi)高校普遍要求博士研究生在學(xué)位論文答辯時，應(yīng)發(fā)表一定數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，不少業(yè)內(nèi)人士對這樣的要求持反對意見的現(xiàn)實，闡述了要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù);論證了學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系;分析了矛盾存在的原因，說明博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文有一定的必要性。提出改進(jìn)的建議：引導(dǎo)博士生正確認(rèn)識學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系;制定完善的學(xué)位申請審核和評價體系;制定更加細(xì)致的科研成果評價體系。
【關(guān)鍵詞】 博士生;學(xué)術(shù)論文;要求
《中華人民共和國學(xué)位條例》實施三十年來，我國的博士學(xué)位授權(quán)單位達(dá)到347所，累計為我國培養(yǎng)了33.5萬博士，分布在各行各業(yè)，成為領(lǐng)軍人物和骨干力量[1]。伴隨著國家現(xiàn)代化建設(shè)的需要，各學(xué)位授予單位也更加關(guān)注高層次創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)。國內(nèi)相當(dāng)一部分高校要求博士研究生在申請學(xué)位時，必須取得一定數(shù)量和質(zhì)量的科研成果，包括公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、科研獲獎、發(fā)明專利等。這其中，又以學(xué)術(shù)論文為科研成果的主要表現(xiàn)形式。對于這樣的要求，有不少業(yè)內(nèi)人士持反對意見，認(rèn)為導(dǎo)致博士生學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)較重、學(xué)習(xí)研究效果下降、博士生在發(fā)表論文時出現(xiàn)逆向選擇以及高校在論文要求改革上的博弈態(tài)度等問題[2]。那么是否對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求已經(jīng)沒有必要甚至必須取消?應(yīng)該如何正確看待學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系?本文試從以下幾點進(jìn)行分析和探討。
一、要求博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的依據(jù)
1、國家規(guī)定的授予博士學(xué)位的條件中，體現(xiàn)出有關(guān)要求的意愿
《中華人民共和國學(xué)位條例》在第六條中，對于授予博士學(xué)位的研究生應(yīng)達(dá)到的學(xué)術(shù)水平描述為：“在本門學(xué)科上掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識;具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力;在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。” 各高校針對上述要求，對博士生制定了培養(yǎng)方案：通過課程學(xué)習(xí)，實現(xiàn)掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識;通過參加科研工作訓(xùn)練具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力;通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文并最終撰寫學(xué)位論文，來證實攻讀博士學(xué)位期間取得了一定的科研成果。
在《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》中，也提到“申請博士學(xué)位人員在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上有重要著作、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)向?qū)W位授予單位提交有關(guān)的出版著作、發(fā)明的鑒定或證明書等材料，”并且指出，在經(jīng)過一定的審核認(rèn)定程序后，“可以免除部分或全部課程考試。” 這說明，發(fā)表學(xué)術(shù)論文不僅僅是取得了科研成果，同時也反映出博士生掌握了堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識。
2、發(fā)表學(xué)術(shù)論文可以反映博士生科學(xué)研究的理論水平和創(chuàng)造性
申請學(xué)位的博士研究生，如何審查其理論水平?國內(nèi)高校有許多不同的做法。然而僅僅依靠課程考試來檢驗，顯然是不全面的。張光進(jìn)等人的研究表明：學(xué)術(shù)論文是理論研究的主要產(chǎn)出形式，其質(zhì)量的高低基本能夠反映學(xué)者的理論研究水平[3]。也就是說，通過對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的水平進(jìn)行評價，可以從這樣一個角度進(jìn)行檢驗。大家不約而同的選擇要求博士生將學(xué)術(shù)論文發(fā)表在核心期刊上，也是基于以下幾點考慮：(1)核心期刊在審稿時更重視論文的理論水平和研究前沿;(2)核心期刊所聘請的審稿人均為行業(yè)內(nèi)有一定影響力的專家;(3)核心期刊的發(fā)行量相對大一些，擁有更多的關(guān)注度和同行業(yè)讀者。博士生所撰寫的學(xué)術(shù)論文，一定是基于自己正在從事的科學(xué)研究工作提煉而成，如果課題本身缺乏理論研究深度，或者研究內(nèi)容不是本學(xué)科前沿，就很難在高水平的期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。
SCI(科學(xué)引文索引，Science Citation Index)、EI(工程索引，The Engineering Index)和 ISTP(科技會議錄索引，Index to Scientific & Technical Proceedings)被稱為世界三大檢索系統(tǒng)，從不同的側(cè)重點收錄世界各種公開發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，包括學(xué)術(shù)論文。其中，SCI在收錄、統(tǒng)計和評價時，也關(guān)注論文被引用的頻率。那么我們可以得出一個推論：高水平和學(xué)科前沿的學(xué)術(shù)論文將獲得更廣泛的關(guān)注。如果博士生發(fā)表的學(xué)術(shù)論文能夠被三大檢索(或其中部分)收錄，可以認(rèn)為作為一個科研人員，該博士生的理論研究水平和研究課題的創(chuàng)新性得到了普遍的認(rèn)可。這也是國際通行的一種對研究成果進(jìn)行評價的比較客觀、定量和易操作的指標(biāo)，在衡量……科研人員學(xué)術(shù)水平等方面發(fā)揮著一定作用。[1]
3、公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文有助于學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)監(jiān)督
博士生在進(jìn)行科學(xué)研究時，大多數(shù)時間，其學(xué)術(shù)交流范圍是在指導(dǎo)教師和其所處科研團(tuán)隊內(nèi)部。基于研究課題的不同，部分參與大型課題研究的博士生可以和一些校外同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，而這個范圍也非常有限。事實上，科學(xué)研究是比較忌諱閉門造車的。長時間局限在自己的思維模式下，容易忽略一些細(xì)節(jié)問題和反面因素。將自己的階段性研究成果以學(xué)術(shù)論文的形式公開發(fā)表，可以彌補(bǔ)這個缺憾。研究人員會通過閱讀大量的與自身從事課題相近的文獻(xiàn)來推動和校正自己的研究方式。學(xué)術(shù)論文在公開發(fā)表的同時，也提供了作者的聯(lián)系方式，為同領(lǐng)域的研究人員搭建了一個交流、溝通甚至合作的橋梁。事實上，相當(dāng)一部分共同獲得諾貝爾獎的科學(xué)家，就是通過這種方式建立起了合作或者競爭的關(guān)系，從而促進(jìn)了自身的科學(xué)研究。學(xué)位論文則因為公開的范圍有限，公開時課題研究已經(jīng)基本結(jié)束等原因，很難起到同樣的作用。
同樣的道理，學(xué)術(shù)論文在眾多同領(lǐng)域研究人員的關(guān)注之下，也可以起到非常重要的學(xué)術(shù)監(jiān)督作用。常見的學(xué)術(shù)失范行為如抄襲、剽竊、造假等，都會因為學(xué)術(shù)論文的高度公開而暴露在陽光下。韓國著名科學(xué)家黃禹錫的學(xué)術(shù)造假行為，最早就是其在高關(guān)注度學(xué)術(shù)期刊的論文中，被發(fā)現(xiàn)并揭發(fā)的。
二、學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文的關(guān)系
學(xué)位論文是博士生整個攻讀學(xué)位期間，科研成果的系統(tǒng)性匯總，學(xué)術(shù)論文則是這個系統(tǒng)性的科學(xué)研究中，創(chuàng)新點的凝練。國內(nèi)的博士學(xué)位授予單位一般都要求博士學(xué)位論文有若干個創(chuàng)新點，并且將這些創(chuàng)新點作為博士學(xué)位論文質(zhì)量評價時的重要關(guān)注點。因此，學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文是相輔相承的關(guān)系。高水平的課題研究可以催生若干有創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文;優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的成果進(jìn)行優(yōu)化組合，最終形成高質(zhì)量的學(xué)位論文。學(xué)術(shù)論文如同各種高性能的芯片，學(xué)位論文就是要通過合理高效的電路和電子元件，將這些芯片組合成高性能的計算機(jī)。
原中國科協(xié)副主席馮長根教授曾撰文，認(rèn)為“發(fā)表學(xué)術(shù)論文是攻博(科學(xué)研究)的有機(jī)組成，作為博士生而參與發(fā)表學(xué)術(shù)論文，首先是得到了寫作論文的專業(yè)技能方面的重要經(jīng)驗，然后你在冠名于所從事的工作方面搶得了先機(jī)。”[2]印證了學(xué)術(shù)論文本身就是學(xué)位論文研究工作中的重要內(nèi)容。
基于上述關(guān)系，學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。筆者在多年的博士學(xué)位申請審核工作中，發(fā)現(xiàn)評價較高的博士學(xué)位論文，都會附帶高質(zhì)量的相關(guān)學(xué)術(shù)論文。全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文是目前公認(rèn)的國內(nèi)高水平學(xué)位論文的代表，其都對應(yīng)發(fā)表有相當(dāng)數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。有研究機(jī)構(gòu)通過對1999-2006年12個工學(xué)學(xué)科獲全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文作者在讀期間發(fā)表的數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計，從其中最具代表性的SCI收錄期刊數(shù)據(jù)來看，電子科學(xué)與技術(shù)獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊11.94篇;信息與通訊工程獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊5.83篇，控制科學(xué)與工程獲獎?wù)撐娜司?.2篇，材料科學(xué)與工程獲獎?wù)撐娜司鵖CI期刊11.09篇。[3]這也證明了學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量完全可以從側(cè)面反映學(xué)位論文的水平。
三、矛盾存在的原因
既然發(fā)表學(xué)術(shù)論文對于博士生的科學(xué)研究如此天經(jīng)地義，為什么業(yè)內(nèi)人士對于要求博士生公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文會有不同的認(rèn)識?爭論的焦點大多集中在以下幾個方面。
1、認(rèn)為攻讀學(xué)位有限的時間和繁重的研究工作之間存在矛盾
持有這種觀點的人，顯然是將學(xué)術(shù)論文撰寫和博士生的課題研究剝離開來思考的，忽略了發(fā)表學(xué)術(shù)論文和開展攻博課題研究是一個有機(jī)整體的概念。一般情況下，想要撰寫高水平學(xué)術(shù)論文，就必須涉及本學(xué)科的前沿課題，往往需要較長時間才能完成。[4]劉朝暉在對西南交通大學(xué)授予博士學(xué)位人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文的統(tǒng)計結(jié)果表明，攻讀博士學(xué)位時間超過5年的博士生，不僅人均發(fā)表論文數(shù)有所增加，并且學(xué)術(shù)論文的國際認(rèn)可度也有顯著的提升。這其中一個重要原因是：在高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文，從撰寫到投稿、審稿和刊登，需要經(jīng)歷較長的一段時間，而國內(nèi)博士生的正常學(xué)習(xí)年限一般是3-4年。但是僅僅基于這樣的原因就放棄對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，顯然不太合理。對我校近幾年授予學(xué)位的博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)就博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量而言，制定在讀期間發(fā)表論文超過4篇/人的最低控制標(biāo)準(zhǔn)，既不難完成，也很有必要，否則無法從制度上糾正博士生急于畢業(yè)拿學(xué)位的功利心態(tài)。[5]
2、重形式而輕質(zhì)量的現(xiàn)象普遍存在
目前很多高校仍對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文做了硬性的要求，一部分博士生將發(fā)表學(xué)術(shù)論文當(dāng)成了任務(wù)去完成。發(fā)表學(xué)術(shù)論文帶著強(qiáng)烈的功利性甚至商業(yè)性，著眼于期刊是否被學(xué)位授予單位認(rèn)可，論文刊登的周期是否符合自己申請學(xué)位的時間計劃，尋找最少的付出和最大的收益，以至于業(yè)內(nèi)曾有極端的觀點認(rèn)為“制定對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，相當(dāng)于將博士學(xué)位授予的審核責(zé)任轉(zhuǎn)嫁在期刊評委和編輯身上”。這種存在，既不利于博士生潛心研究，也違背了科學(xué)研究的客觀規(guī)律，甚至催生了新形勢的學(xué)術(shù)不端行為。對這種現(xiàn)象的主題進(jìn)行深入分析，可以發(fā)現(xiàn)這部分人抱有僅僅是為了拿博士學(xué)位這樣的思想，被動的進(jìn)行科學(xué)研究。對于這樣的博士生，如果取消了學(xué)術(shù)論文的要求，那么他們投入課題研究的精力會更少，學(xué)位論文質(zhì)量更無從談起。
3、存在發(fā)表論文標(biāo)準(zhǔn)一刀切的不合理現(xiàn)象
對博士生及博士學(xué)位論文評價系統(tǒng)不完善，沒有體現(xiàn)不同學(xué)科間的差異。量化的標(biāo)準(zhǔn)更公平且更有可操作性，但是同時也忽略了個性化的評價，忽略了學(xué)術(shù)論文數(shù)量和質(zhì)量上的區(qū)別。不過這個矛盾也并非不能化解，需要各高校結(jié)合自身的科學(xué)研究特點，制定更加細(xì)致、科學(xué)、合理的科研成果評價體系。
四、結(jié)論和建議
基于上述分析，可以看出，對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求是很有必要的。從更加科學(xué)、合理的評價博士學(xué)位申請者是否達(dá)到學(xué)位授予要求出發(fā)，高校在制定相應(yīng)的政策時，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點。
1、充分發(fā)揮指導(dǎo)教師的作用，引導(dǎo)博士生正確認(rèn)識學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的關(guān)系
在進(jìn)行課題研究中，尊重規(guī)律，循序漸進(jìn)，點滴積累。將學(xué)術(shù)論文的提煉回歸到學(xué)位論文研究的過程中。
2、制定完善的學(xué)位申請審核和評價體系
對學(xué)術(shù)論文等科研成果有所要求，但不能僅僅評價學(xué)術(shù)論文的數(shù)量或質(zhì)量。注重對學(xué)位論文本身質(zhì)量的評價，充分發(fā)揮同行專家的把關(guān)作用，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位論文預(yù)答辯、評審和答辯制度。筆者所在的高校一直非常重視學(xué)位論文的評審，以前對于博士學(xué)位論文的雙盲評審規(guī)定：對于新增學(xué)科、新增導(dǎo)師的首屆申請學(xué)位者和課程成績有不及格的現(xiàn)象或無碩士學(xué)位入學(xué)的博士生，在申請學(xué)位時，應(yīng)有6份學(xué)位論文進(jìn)行校外雙盲評審;同時，為了鼓勵博士生按期畢業(yè)，對于超出正常學(xué)習(xí)年限的博士生也進(jìn)行6份論文的校外雙盲評審;其他學(xué)位申請者為2份校外盲審和4份正常評審。這在一定程度上加劇了博士生急于畢業(yè)的不良心態(tài)，不利于博士生系統(tǒng)深入的完成課題研究。因此，學(xué)校在近幾年改變了學(xué)位論文盲審制度，對于有高水平學(xué)術(shù)論文的博士學(xué)位申請者，可以減免雙盲評審的份數(shù)，同時要求所有的評審專家均應(yīng)選擇校外專家，以此既能激勵博士生潛心研究，提煉高水平學(xué)術(shù)論文，又能保證論文評審環(huán)節(jié)的把關(guān)效果。
3、在上述基礎(chǔ)上制定更加細(xì)致的科研成果評價體系
筆者所在高校充分考慮科研獲獎、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利及學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量關(guān)系，并將不同影響力的學(xué)術(shù)期刊分為4檔，協(xié)調(diào)科研成果質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系，充分考慮學(xué)科間的差異，制訂了國際知名刊物I檔和II檔目錄，并根據(jù)博士點學(xué)科分布特色，選取了部分一級學(xué)會刊物作為指導(dǎo)性目錄，同時關(guān)注核心期刊和高水平國際會議的論文。在此基礎(chǔ)上，考慮學(xué)術(shù)論文發(fā)表的期刊檔次，允許博士生分別以1-4篇學(xué)術(shù)論文達(dá)到學(xué)位論文答辯的條件，并對科研獲獎、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利的權(quán)重做了相應(yīng)的規(guī)定。
博士生撰寫學(xué)術(shù)論文是從事科學(xué)研究過程中，必須訓(xùn)練并掌握的基本能力。通過合理的引導(dǎo)和全面且科學(xué)的評價，激勵博士生摒棄雜念，投身科學(xué)研究，是不斷提高博士學(xué)位授予質(zhì)量的重要舉措之一。
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