《資本論》運(yùn)用唯物史觀的觀點(diǎn)和方法，將社會(huì)關(guān)系歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系，下面是由學(xué)習(xí)啦小編整理的關(guān)于資本論的學(xué)術(shù)論文范文，謝謝你的閱讀。

　　關(guān)于資本論的學(xué)術(shù)論文范文篇一

　　《資本論》中的資本主義起源論新探

　　[關(guān)鍵詞]《資本論》;資本主義起源;資本的生成

　　[摘要]馬克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源：其一是15世紀(jì)資本主義的萌芽;其二是16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源。資本主義的起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，而其本質(zhì)歸根結(jié)底在于資本的生成。

　　資本主義的起源一直是學(xué)界研究的重大課題，此方面的成果觀點(diǎn)迭出、視角多樣。然而長(zhǎng)期以來在這方面一直存在兩個(gè)重大問題：一是對(duì)近代資本主義起源的歷史界定不夠清楚，在起源的原點(diǎn)認(rèn)定上爭(zhēng)論頗多，卻沒有探究資本主義起源的多重層次，導(dǎo)致把資本主義的興起與資本主義的起源相混淆;二是過于看重起源過程中某一因素的作用，把資本主義起源的動(dòng)力當(dāng)做資本主義起源的實(shí)質(zhì)。

　　本文以《資本論》及其手稿為依據(jù)，揭示出近代西歐資本主義存在三重起源，其一是15世紀(jì)資本主義的萌芽;其二是16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源。通過對(duì)這三重起源的研究，可以把握資本的最初形成、資本主義的最初起源，以及資本主義生產(chǎn)方式的形成與擴(kuò)張過程，準(zhǔn)確地定位資本主義出現(xiàn)的最初節(jié)點(diǎn)，揭示近代資本主義起源的本質(zhì)。

　　一、近代資本主義的三重起源

　　在馬克思看來，資本主義是人類文明發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，資本主義的最初出現(xiàn)不是一個(gè)簡(jiǎn)單的自然歷史過程，而是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)上，隨著世界歷史、世界交往的轉(zhuǎn)折而發(fā)生，隨著地理大發(fā)現(xiàn)和商業(yè)革命而發(fā)生。在近代資本主義的三重起源中，有的僅僅是短暫的萌芽，具備了個(gè)別資本主義要素，但并不具備充分的客觀條件，并不導(dǎo)向必然的資本主義趨勢(shì)，有的則成為封建主義向資本主義轉(zhuǎn)化的典型代表?？傊@是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)發(fā)展過程，每一重起源都有其獨(dú)特原因。

　　(一)15世紀(jì)資本主義的萌芽

　　在《資本論》中，馬克思確切指出了資本主義的萌芽狀況：“在14和15世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽。”馬克思之所以用“萌芽”來概括這種狀況，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的地中海沿岸城市某些生產(chǎn)具備了資本主義生產(chǎn)的基本性質(zhì)，同時(shí)又并不成熟，亦不具有典型性，在16世紀(jì)反而走向了衰落，走向與現(xiàn)代生產(chǎn)相反的方向。

　　1　地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的基本狀況。

　　雇傭工人的出現(xiàn)，是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要標(biāo)志。農(nóng)奴制的解除是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要原因，它導(dǎo)致了自由工人的出現(xiàn)，為資本主義生產(chǎn)提供了勞動(dòng)力條件。“在意大利，資本主義生產(chǎn)發(fā)展得最早，農(nóng)奴制關(guān)系也瓦解得最早”。農(nóng)奴制瓦解的直接結(jié)果，是客觀上實(shí)現(xiàn)了自由的勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的分離，原來的農(nóng)奴成為無產(chǎn)者，為了謀取生存，“這些無產(chǎn)者又在大部分還是羅馬時(shí)代保留下來的城市中找到了現(xiàn)成的新主人”。

　　地中海沿岸發(fā)達(dá)的國(guó)際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)的主要載體。憑借獨(dú)特的地理優(yōu)勢(shì)，地中海沿岸在歷史上一直是國(guó)際貿(mào)易的中心，10世紀(jì)以來，在十字軍東征對(duì)東西方貿(mào)易的客觀促進(jìn)作用下，意大利確立了東西方商業(yè)貿(mào)易的壟斷地位。其中最為突出的是威尼斯、熱那亞經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易，繁榮的商業(yè)貿(mào)易使得雇傭勞動(dòng)的產(chǎn)生成為可能。雇傭關(guān)系不僅出現(xiàn)在航運(yùn)業(yè)、采礦業(yè)，還出現(xiàn)于紡織業(yè)，與此同時(shí)，為了擺脫舊式高利貸的統(tǒng)治和貨幣經(jīng)營(yíng)的壟斷，滿足擴(kuò)大商業(yè)貿(mào)易利潤(rùn)的需要，12世紀(jì)和14世紀(jì)的威尼斯和熱那亞甚至出現(xiàn)了信用組合制度，這“一般說來也是真正的信用制度的源泉之一”。

　　2　地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的衰落。

　　出現(xiàn)在意大利的資本主義萌芽之所以沒有繼續(xù)發(fā)展下去，是因?yàn)橹惺兰o(jì)的商業(yè)貿(mào)易具有很大的局限

　　性，當(dāng)時(shí)的商人無法成為真正意義上的資本家。馬克思認(rèn)為，在意大利的資本主義萌芽的衰落過程中，外部因素起了很大作用——15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致世界市場(chǎng)的格局出現(xiàn)變化，意大利北部城市失去了獨(dú)有的商業(yè)優(yōu)勢(shì)。在此之前，受封建制度的制約，農(nóng)村的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)沒有出現(xiàn)本質(zhì)變化，不能為資本主義生產(chǎn)提供更多的勞動(dòng)力，城市工業(yè)規(guī)模無法迅速擴(kuò)大，因此，意大利在失去商業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)以后，雇傭關(guān)系開始萎縮。另一個(gè)原因是，威尼斯和熱那亞的商人的利潤(rùn)僅僅來自于流通領(lǐng)域，商業(yè)資本受產(chǎn)業(yè)資本的支配，“資本還是在一個(gè)和資本格格不入的、不以它為轉(zhuǎn)移的社會(huì)生產(chǎn)形式的基礎(chǔ)上發(fā)展”，“商人資本的獨(dú)立發(fā)展與資本主義生產(chǎn)的發(fā)展程度成反比例”?；谝陨显?，意大利的資本主義生產(chǎn)再無發(fā)展的可能性。

　　對(duì)于這一點(diǎn)，恩格斯在對(duì)《資本論》第三卷作出增補(bǔ)的《價(jià)值規(guī)律和利潤(rùn)率》一文中給予了補(bǔ)充說明。首先，中世紀(jì)的商人“并不是自覺的革命者”。意大利的同業(yè)公會(huì)和商人公會(huì)采用的依然是原始的公社形式，公會(huì)成員均分權(quán)力和利益，這就極大地束縛了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。其次，不同公會(huì)之間市場(chǎng)利潤(rùn)率的平均化需要通過競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)，然而，政治事件往往成為競(jìng)爭(zhēng)的阻礙因素。

　　(二)16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源

　　真正的資本主義時(shí)代是從16世紀(jì)開始的，在這一時(shí)期，隨著地理大發(fā)現(xiàn)對(duì)世界市場(chǎng)的開辟，重商主義成為當(dāng)時(shí)資本主義發(fā)展的主題，其中最典型的代表是荷蘭，它的商業(yè)資本主義在17世紀(jì)走向頂點(diǎn)，成為“17世紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)的資本主義國(guó)家”。

　　1　荷蘭商業(yè)資本主義的興起。

　　馬克思明確指出了荷蘭商業(yè)資本主義興起的原因：“如果說在16世紀(jì)，部分地說直到17世紀(jì)，商業(yè)的突然擴(kuò)大和新世界市場(chǎng)的形成，對(duì)舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上發(fā)生的。”

　　16世紀(jì)末至17世紀(jì)初，隨著尼德蘭資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利，荷蘭成為世界歷史上最早的民族國(guó)家。而在此之前，尼德蘭的城鄉(xiāng)資本主義已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展，這成為荷蘭資本主義發(fā)展的前提。在此基礎(chǔ)上，荷蘭的雇傭勞動(dòng)制度比其他國(guó)家發(fā)展得更快，程度更深，“荷蘭的人民群眾在1648年就已經(jīng)比整個(gè)歐洲其余地區(qū)的人民群眾更加勞動(dòng)過度，更加貧窮，更加遭受殘酷的壓迫”。

　　與此同時(shí)，15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)以來的殖民制度成為荷蘭資本主義原始積累的重要?jiǎng)恿?。荷蘭第一個(gè)充分發(fā)展了殖民制度，在1602年和1621年先后創(chuàng)立了著名的東印度公司與西印度公司，利用商業(yè)壟斷公司建立起自己的殖民航運(yùn)霸權(quán)，殖民地為荷蘭提供了銷售市場(chǎng)，也提供了市場(chǎng)壟斷帶來的成倍積累，這些都轉(zhuǎn)化為荷蘭資本主義發(fā)展的資本。因此，荷蘭“在1648年就已經(jīng)達(dá)到了它的商業(yè)繁榮的頂點(diǎn)”，成為“17世紀(jì)典型的商業(yè)國(guó)家”，從世界市場(chǎng)的擴(kuò)大中享受了充分的利益。

　　荷蘭資本主義原始積累的另一個(gè)因素是公債的發(fā)行。荷蘭是最早確立公共信用制度的國(guó)家，對(duì)商業(yè)資本的發(fā)展起到了推動(dòng)作用，促進(jìn)了金融投機(jī)和銀行的興盛。更重要的是，國(guó)債的出現(xiàn)導(dǎo)

　　致了現(xiàn)代 稅收制度的產(chǎn)生，荷蘭的商業(yè)資本主義基礎(chǔ)更加根深蒂固。隨著國(guó)債的產(chǎn)生，國(guó)際信用制度也隨之出現(xiàn)，到了18世紀(jì)，荷蘭的 工商業(yè)不再占據(jù)統(tǒng)治地位，“荷蘭在1701-1776年時(shí)期的主要營(yíng)業(yè)之一就是貸放巨額資本，特別是貸給它的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)者英國(guó)”。

　　2　荷蘭商業(yè)資本主義的衰落原因。

　　荷蘭的商業(yè)資本主義之所以沒有繼續(xù) 發(fā)展下去，表面上看來是 因?yàn)樗谌斡⒑蓱?zhàn)爭(zhēng)中失利，失去了海上霸主的地位，然而更深刻的原因，用馬克思的話來說，就是“荷蘭作為一個(gè)占統(tǒng)治地位的商業(yè)國(guó)家走向衰落的歷史，就是一部商業(yè)資本從屬于工業(yè)資本的歷史”。荷蘭的“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部堅(jiān)固性和結(jié)構(gòu)”，大大地阻礙了商業(yè)的發(fā)展，成為資本主義生產(chǎn)方式的障礙;“它不變革生產(chǎn)方式，只是使直接生產(chǎn)者的狀況惡化”，這樣的 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不足以支撐資本主義的進(jìn)一步發(fā)展。

　　在18世紀(jì)初，荷蘭的工場(chǎng)手工業(yè)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后了，荷蘭已不再是一個(gè)占統(tǒng)治地位的工商業(yè)國(guó)家。荷蘭僅是商業(yè)中心，而英國(guó)不但是商業(yè)中心，還有著發(fā)達(dá)的工業(yè)基礎(chǔ)，相比較之下，荷蘭商業(yè)資本主義的衰落也就成為必然趨勢(shì)。

　　(三)18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源

　　在資本主義起源過程中，最具有典型意義的國(guó)家是英國(guó)，馬克思在《資本論》第一卷第一版序言中開宗明義地指出，“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國(guó)。把英國(guó)作為剖析資本主義產(chǎn)生的對(duì)象，是因?yàn)樗谫Y本原始積累的歷史中最具有代表性，同時(shí)，英國(guó)也是世界大工業(yè)體系的發(fā)源地，是完全意義上的近代資本主義國(guó)家。

　　產(chǎn)生原始積累的首要因素是：“對(duì) 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者即農(nóng)民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎(chǔ)”。通過分析從15世紀(jì)最后30多年開始的英國(guó)圈地運(yùn)動(dòng)，這一論斷可以得到有力的支持。

　　1　英國(guó)資本主義的原始積累。

　　14世紀(jì)末期，英國(guó)已經(jīng)不存在農(nóng)奴制，農(nóng)村居民大多是自耕農(nóng)，擁有少量生產(chǎn)資料，主要?jiǎng)趧?dòng)方式是耕作公有地。15世紀(jì)末，隨著英國(guó)紡織業(yè)的繁榮，大封建主為了獲得更多利益，開始強(qiáng)行把耕地變?yōu)槟翀?chǎng)，暴力奪取農(nóng)民的公有地。“英國(guó)工人階級(jí)沒有經(jīng)過任何過渡階段就從自己的黃金時(shí)代陷入了黑鐵時(shí)代。”勞動(dòng)者由此同自己的生產(chǎn)資料分離，成為不受法律保護(hù)的無產(chǎn)者，為了獲得生存，工人只能把自己的勞動(dòng)力當(dāng)作商品出賣。這是英國(guó)資本主義原始積累的開端，也是資本主義生產(chǎn)的整個(gè)體系的基礎(chǔ)。從17世紀(jì)開始，英國(guó)開始積極地進(jìn)行海外殖民，以英國(guó)東印度公司為主的貿(mào)易機(jī)構(gòu)對(duì)印度、中國(guó)及其他亞洲國(guó)家推行殖民主義掠奪，殖民擴(kuò)張不僅為英國(guó)的資本主義發(fā)展提供了資金，也為其提供了市場(chǎng)，使得英國(guó)的資本積累有可能擴(kuò)大到世界范圍。英國(guó)國(guó)內(nèi)資本主義的發(fā)展也是英國(guó)資本主義原始積累的重要因素，在長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)革命后，封建專制制度被推翻，為英國(guó)資本主義的發(fā)展提供了 政治條件。

　　2　英國(guó)資本主義原始積累的完成。

　　16世紀(jì)宗教改革的一個(gè)直接結(jié)果，就是在推翻羅馬天主教會(huì)統(tǒng)治的同時(shí)，也剝奪了羅馬教會(huì)的財(cái)產(chǎn)和土地，使農(nóng)民更加徹底地與土地分離，大大增加了無產(chǎn)者的數(shù)量。如果說從16世紀(jì)到17世紀(jì)中期的奪取土地尚屬非法行為的話，那么從17世紀(jì)中葉開始，這種行為已經(jīng)合法化。從亨利七世以來150年內(nèi)曾頒布過禁止剝奪農(nóng)民的法律，但毫無成效，17世紀(jì)中后期，“土地所有者通過立法實(shí)行掠奪……他們?nèi)∠朔饨ǖ耐恋刂贫?hellip;…要求對(duì)地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)。”英國(guó)的市民資本家和新土地貴族都成為這種行為的支持者，對(duì)農(nóng)民土地的掠奪到了十分嚴(yán)重的程度，原先的個(gè)人暴力行為演變成大規(guī)模的國(guó)家行為。17世紀(jì)中后期，英國(guó)的自耕農(nóng)消失;到了18世紀(jì)最后幾十年，農(nóng)民公有地徹底消失。此外，同荷蘭一樣，英國(guó)從17世紀(jì)末開始就建立了國(guó)債制度，為償還國(guó)債，英國(guó)政府也采取了相應(yīng)的 財(cái)政政策，即提高消費(fèi)稅，為英國(guó)的資本主義發(fā)展提供更多資本。

　　總之，英國(guó)的工業(yè)資本主義起源的基礎(chǔ)不在于其他，正在于農(nóng)業(yè)革命、殖民掠奪、海外貿(mào)易以及國(guó)債和稅收政策，這些構(gòu)成了英國(guó)資本原始積累的主要因素，為之后發(fā)生的工業(yè)革命提供了必要前提。

　　二、近代資本主義的起源動(dòng)力

　　資本主義起源的動(dòng)力是復(fù)雜的，這也致使學(xué)界對(duì)資本主義起源的原因有著不同的理解。然而在馬克思看來，資本主義起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，各種不同因素之間相互交叉、彼此影響，不能僅從其中某一因素出發(fā)去進(jìn)行探究，甚至使之獨(dú)自成為資本主義的根源。

　　(一)商業(yè)的作用

　　商業(yè)的發(fā)展是資本主義起源的歷史前提。(1)商業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致了貨幣財(cái)產(chǎn)的集中，貨幣實(shí)現(xiàn)了向資本的轉(zhuǎn)化，在性質(zhì)上發(fā)生了根本性的改變，為最初的資本積累提供了條件，“商人資本的存在和發(fā)展到一定的水平，本身就是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史前提”。高利貸資本隨著商人資本的出現(xiàn)而出現(xiàn)，為產(chǎn)業(yè)資本的形成奠定基礎(chǔ)。商人資本和高利貸資本加速了資本原始積累的過程，同時(shí)對(duì)原有的舊的生產(chǎn)關(guān)系起瓦解作用，使資本主義時(shí)代更快到來。(3)商業(yè)資本的發(fā)展促進(jìn)了交換方式的發(fā)展，使得為使用價(jià)值而生產(chǎn)的產(chǎn)品更快地向以交換價(jià)值為目的的商品轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)性質(zhì)的轉(zhuǎn)化。(4)發(fā)達(dá)的商品流通使行會(huì)手工業(yè)、農(nóng)村家庭手工業(yè)和封建農(nóng)業(yè)逐漸向資本主義經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)化，對(duì)近代的封建制生產(chǎn)關(guān)系起到了瓦解作用?？梢哉f，最初的商人只是充當(dāng)了商品交換的中介，在流通領(lǐng)域發(fā)揮作用，這是在生產(chǎn)不發(fā)達(dá)條件下的資本的狀況。而當(dāng)商人進(jìn)一步發(fā)展成為工業(yè)家時(shí)，資本就不僅參與了流通領(lǐng)域，而且進(jìn)入到生產(chǎn)領(lǐng)域，從這時(shí)起，商人資本成為現(xiàn)代意義上的資本。到了18世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大，資本主義世界的商業(yè)資本基本上完成了向工業(yè)資本的轉(zhuǎn)化。

　　因此，保羅·斯威齊和布羅代爾等學(xué)者十分重視商業(yè)在資本主義起源中的作用，并且把商人階級(jí)的興起作為資本主義產(chǎn)生的重要標(biāo)志。然而，商業(yè)的發(fā)展只是資本主義起源的必要條件，卻不是充分條件。(1)早在資本主義社會(huì)形成之前，商業(yè)資本就已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)揮著重要的作用，可以說，它的歷史比資本主義生產(chǎn)方式的歷史更為古老，僅靠商業(yè)資本的出現(xiàn)并不足以解釋資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)。(2)商業(yè)資本的實(shí)質(zhì)是流通資本，不足以成為資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)，它只是資本的最初形式，并不是資本的典型形式。(3)商業(yè)資本能夠在多大程度上進(jìn)行瓦解、用怎樣的生產(chǎn)方式代替舊的生產(chǎn)方式，還取決于許多其他因素。有了商品流通和貨幣流通，決不是就具備了資本存在的歷史條件。只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場(chǎng)上找到出賣自己勞動(dòng)力的自由工人的時(shí)候，資本才產(chǎn)生;而單是這一歷史條件就包含著一部世界史。

　　(二)世界市場(chǎng)的作用

　　在地理大發(fā)現(xiàn)、交通技術(shù)的進(jìn)步等因素的推動(dòng)下，“世界貿(mào)易和世界市場(chǎng)在十六世紀(jì)揭開了資本的現(xiàn)代生活史。”海外貿(mào)易成為15世

　　紀(jì)末之后的人類生產(chǎn)的關(guān)注重點(diǎn)，統(tǒng)一的、擴(kuò)大的國(guó)際市場(chǎng)的出現(xiàn)，使商品能夠在更廣闊的范圍內(nèi)流通，大規(guī)模的商品生產(chǎn)成為可能，對(duì)高額利潤(rùn)的追逐成為資本家階層的壯大的首要原因。(2)海外殖民為真正意義上的資本主義原始積累帶來第一桶金，這是地中海沿岸城市資本主義萌芽衰落、荷蘭與英國(guó)資本主義興起的原因。(3)世界市場(chǎng)成為資本主義向全世界滲透的媒介，資本主義越出國(guó)家的界限，在世界 經(jīng)濟(jì)秩序中成長(zhǎng)起來，繼而對(duì)世界經(jīng)濟(jì)秩序、 政治秩序產(chǎn)生巨大的影響，改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)、生活方式。“那些還在奴隸勞動(dòng)或徭役勞動(dòng)等低級(jí)形式上從事生產(chǎn)的民族，一旦卷入資本主義生產(chǎn)方式所統(tǒng)治的世界市場(chǎng)，而這個(gè)市場(chǎng)又使它們的產(chǎn)品的外銷成為首要利益，那就會(huì)在奴隸制、農(nóng)奴制等等野蠻災(zāi)禍之上， 再加上一層過度勞動(dòng)的文明災(zāi)禍。”

　　從世界市場(chǎng)的角度來看，資本主義不是一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)的現(xiàn)象，資本主義起源之后，就迅速成為輻射世界范圍的力量。因此，一些學(xué)者主張貿(mào)易根源論，如沃勒斯坦從世界體系的理論出發(fā)，把資本主義的起源歸因于西歐的遠(yuǎn)洋航行、地理擴(kuò)張和國(guó)際貿(mào)易綜合作用的結(jié)果。這種從世界范圍內(nèi)資本主義起源與 發(fā)展的觀點(diǎn)固然不失其宏觀性，然而卻對(duì)世界市場(chǎng)和對(duì)外貿(mào)易的作用評(píng)估過高。“如果說在16世紀(jì)，部分地說直到17世紀(jì)，商業(yè)的突然擴(kuò)大和新世界市場(chǎng)的形成，對(duì)舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上發(fā)生的。”在資本主義的起源過程中，對(duì)外貿(mào)易和世界市場(chǎng)是資本主義生產(chǎn)的前提和條件，然而，中世紀(jì)的對(duì)外貿(mào)易仍然是小范圍的，“世界市場(chǎng)”也是存在局限的，更多地指的是“超出國(guó)家范圍”，而并非商品在世界范圍內(nèi)的大規(guī)模流通。直到真正的資本主義時(shí)代來臨，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展又反過來促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和世界市場(chǎng)的擴(kuò)大，世界市場(chǎng)才具備世界層面的意義。因此，對(duì)世界市場(chǎng)作用的理解不應(yīng)逾越出“前提”的界限，甚至將之視為根源本身。

　　(三)國(guó)家的作用

　　在資本主義起源的過程中，國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)制至關(guān)重要，國(guó)家的作用是資本主義起源的 社會(huì)前提。正如馬克思所說，“資本在它的萌芽時(shí)期，由于剛剛出世，不能單純依靠經(jīng)濟(jì)關(guān)系的力量，還要依靠國(guó)家政權(quán)的幫助才能確保自己吮吸足夠數(shù)量的剩余勞動(dòng)的權(quán)力……”國(guó)家是“歷史上解體過程的條件”和“資本存在條件的創(chuàng)造者”，資本主義的出現(xiàn)帶來的不僅僅是經(jīng)濟(jì)秩序的變化，還有相應(yīng)的政治秩序的轉(zhuǎn)變，國(guó)家政權(quán)與資本的逐步結(jié)合促進(jìn)了近代資本主義起源。

　　(1)促使土地制度由封建性質(zhì)向資本主義性質(zhì)轉(zhuǎn)變。在15世紀(jì)最后30多年和16世紀(jì)最初幾十年的英國(guó)，尤其是都鐸王朝時(shí)期，國(guó)王為了王權(quán)的強(qiáng)大，實(shí)行了一系列有利于新型貴族和資產(chǎn)階級(jí)的政策，其中包括武力解散封建家臣，其導(dǎo)致的直接結(jié)果之一就是公有地的消失，“造成了人數(shù)更多得無比的無產(chǎn)階級(jí)”。16世紀(jì)的宗教改革則導(dǎo)致了對(duì)教會(huì)地產(chǎn)的大規(guī)模掠奪，原本依附于教會(huì)土地的農(nóng)民被迫離開土地。表面上看來，當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治階級(jí)并沒有自覺地促成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)，甚至還試圖挽回當(dāng)時(shí)農(nóng)民被驅(qū)逐的境況，比如在亨利七世及其后150年內(nèi)，曾相繼頒布過一系列有關(guān)禁止剝奪農(nóng)民的法令，伊麗莎白女王也曾征收濟(jì)貧稅，但是這些法令和 稅收政策對(duì)于阻止農(nóng)民淪為無產(chǎn)者毫無效果。到了斯圖亞特王朝復(fù)辟

　　時(shí)期，封建的土地制度是直接通過立法取消的，地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)開始建立;18世紀(jì)對(duì)農(nóng)民的剝奪更為直接，“法律本身現(xiàn)在成了掠奪人民土地的工具”，由租地農(nóng)場(chǎng)主為主體的個(gè)人暴力上升為國(guó)家行為，成為國(guó)家暴力。

　　(2)用法律對(duì)無產(chǎn)者進(jìn)行約束，客觀上為資本主義生產(chǎn)提供了大量的自由勞動(dòng)力。首先，約束無產(chǎn)者的生存方式。15世紀(jì)末期開始，包括英國(guó)在內(nèi)的整個(gè)西歐都制定了嚴(yán)酷的懲治流浪者的法律，這種法律使無產(chǎn)者不得不走人工廠，“自愿”出賣自己。其次，約束無產(chǎn)者的勞動(dòng)時(shí)間。從14世紀(jì)中葉至17世紀(jì)末，英、法、德等歐洲主要國(guó)家都制定了勞工法，力圖強(qiáng)制地延長(zhǎng)工作日。另一方面，勞工法還限定了工人的最高工資，但對(duì)最低工資卻不予規(guī)定，這使得工人不得不接受超出體力負(fù)荷的工作，其全部可供支配的時(shí)間都用于勞動(dòng)。第三，約束無產(chǎn)者的反抗能力。當(dāng)時(shí)的法律想方設(shè)法阻止罷工的出現(xiàn)，使工人失去與資本對(duì)抗的條件。

　　(3)國(guó)家權(quán)力直接干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。馬克思總結(jié)了近代資本主義起源過程中的國(guó)家權(quán)力因素，主要包括：殖民制度、國(guó)債、重稅、保護(hù)關(guān)稅制度、商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)。他認(rèn)為，“所有這些方法都利用國(guó)家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會(huì)暴力，來大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時(shí)間。”這些國(guó)家權(quán)力因素直接干預(yù)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為工業(yè)革命創(chuàng)造了必要前提。如前文所述，殖民制度不但是資本積聚的有力手段，而且為工場(chǎng)手工業(yè)提供了銷售市場(chǎng)。殖民制度的一個(gè)副品是商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)，“歐洲各國(guó)以地球?yàn)閼?zhàn)場(chǎng)”進(jìn)行商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)，用殘酷的暴力成就資本主義原始積累。“公債成了原始積累的最強(qiáng)有力的手段之一”。公債使更多的社會(huì)財(cái)富投入到社會(huì)資本運(yùn)轉(zhuǎn)中，為資本主義發(fā)展提供了最基礎(chǔ)的資本條件。其中國(guó)債的作用尤為明顯，它最早產(chǎn)生于中世紀(jì)的熱那亞和威尼斯，到工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期遍布?xì)W洲，使交易所投機(jī)和現(xiàn)代銀行興盛起來，并導(dǎo)致國(guó)際信用制度的出現(xiàn)。在這種原始積累方式中，國(guó)家與資本家個(gè)人都是收益者。現(xiàn)代稅收制度是國(guó)債制度的必要補(bǔ)充，馬克思認(rèn)為，它實(shí)質(zhì)上是對(duì)勞動(dòng)者階層的暴力剝奪。而保護(hù)關(guān)稅制度則弱化國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，客觀上刺激了工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)達(dá)、資本主義的成熟，成為工業(yè)革命發(fā)生的必要前提。

　　三、近代資本主義起源的本質(zhì)

　　資本主義起源意義上的“資本”有別于純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“資本”：前者具有特定的生產(chǎn)關(guān)系邏輯，后者則將能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖的資本全部容納在內(nèi);前者實(shí)現(xiàn)資本化的關(guān)系，引起生產(chǎn)方式、交換關(guān)系、社會(huì)關(guān)系等等一系列人與人關(guān)系的變化，并擴(kuò)展到社會(huì)的整個(gè)范圍，后者實(shí)現(xiàn)貨幣的積累，不會(huì)必然導(dǎo)向人與人關(guān)系的變化。由此可以更好地理解前文所述近代西歐資本主義的三重起源，作為資本最初的表現(xiàn)形式，商業(yè)資本和高利貸資本只能在純粹流通中實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的簡(jiǎn)單運(yùn)動(dòng)，既無法實(shí)現(xiàn)價(jià)值的自行的、持續(xù)的增殖，又無法使資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)社會(huì)生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，不代表資本的真正意義，因此，由商業(yè)資本和高利貸資本的發(fā)展引起的資本主義的起源是短暫的，不足以支撐資本主義的真正起源。

　　要想了解資本的現(xiàn)代史，必須探索資本的生成史。在《資本論》及其手稿中，馬克思反復(fù)強(qiáng)調(diào)資本的生成，資本的生成是資本主義起源的最本質(zhì)原因。馬克思把資本主義視為一種有機(jī)體制，“這種有機(jī)體制本身作為一個(gè)總體有自己的各種前提，而它向總體的發(fā)展過程就在于：使社會(huì)的一切要素從屬于自己，或者把自己還缺乏的器官?gòu)?/p>

　　社會(huì)中創(chuàng)造出來。”在現(xiàn)實(shí)的資本生成后，“它就會(huì)創(chuàng)造它自己的前提，即不通過交換而通過它本身的生產(chǎn)過程來占有創(chuàng)造新價(jià)值的現(xiàn)實(shí)條件。”正是從資本的最初生成出發(fā)，資本積累、資本的再生產(chǎn)和流通、資本擴(kuò)張等等一系列資本主義的 發(fā)展才成為可能，資本的生成是透徹地研究資本主義社會(huì)一切因素的原點(diǎn)。

　　從邏輯序列上來看，資本的生成在于：自由勞動(dòng)者處于被奴役狀態(tài)?；顒趧?dòng)能力與活勞動(dòng)條件相分離;生產(chǎn)中使用價(jià)值的足 夠積累;活勞動(dòng)能力與活勞動(dòng)條件通過貨幣進(jìn)行交換;購(gòu)得活勞動(dòng)能力的主體把價(jià)值創(chuàng)造和增殖作為最終目的。馬克思考察了資本主義以前的生產(chǎn)方式，將其與資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了詳細(xì)的比較，得出的結(jié)論是：資本生成的關(guān)鍵在于活勞動(dòng)的客觀條件與作為主體存在的活勞動(dòng)能力分離，自由工人與勞動(dòng)的客觀條件相對(duì)立。“這種分離一旦成為前提，生產(chǎn)過程就只能新生產(chǎn)，再生產(chǎn)這種分離，而且是在更大規(guī)模上再生產(chǎn)這種分離。”

　　在資本主義產(chǎn)生前后，勞動(dòng)者的主體性質(zhì)是完全不同的。在奴隸制社會(huì)中，勞動(dòng)者從屬于奴隸主，“勞動(dòng)者不是作為主體同自己的力的特殊表現(xiàn)即自己的活的勞動(dòng)活動(dòng)發(fā)生關(guān)系”。在農(nóng)奴制社會(huì)中，勞動(dòng)者成為土地的附屬品。在這兩種社會(huì)關(guān)系中，僅僅存在著對(duì)象化勞動(dòng)與活勞動(dòng)的交換，不構(gòu)成資本，也不構(gòu)成雇傭勞動(dòng)。而在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中，勞動(dòng)者自己支配自己的勞動(dòng)能力，然而，活勞動(dòng)的客觀條件與活勞動(dòng)能力的分離導(dǎo)致資本主義意義上的雇傭勞動(dòng)的出現(xiàn)：“勞動(dòng)變成設(shè)定資本即創(chuàng)造資本的勞動(dòng)，變成雇傭勞動(dòng)”。貨幣變成資本，活勞動(dòng)的交換是為了創(chuàng)造價(jià)值并增殖價(jià)值，工人的勞動(dòng)變成資本的財(cái)產(chǎn)，這就是資本的生成過程。

　　從事實(shí)序列上來看，資本的生成在于：來自流通流域的一般資本作用于舊有的土地所有權(quán)，促使舊有的土地所有權(quán)解體，向現(xiàn)代土地所有權(quán)轉(zhuǎn)變，而后導(dǎo)致典型形式的雇傭勞動(dòng)，創(chuàng)造出真正意義上的資本的總前提。“土地所有權(quán)的歷史表明了封建地主逐步轉(zhuǎn)化為地租所得者，世襲的半交代役租的而且常常是不自由的終身租佃者逐步轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代租地農(nóng)場(chǎng)主，以及依附于土地而沒有遷徙自由的農(nóng)奴和徭役農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)化為 農(nóng)業(yè)短工的過程，這種歷史也許事實(shí)上就是現(xiàn)代資本的形成史。”與此同時(shí)，舊有的土地所有權(quán)的解體帶來工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)的最初形式也以此為前提而發(fā)展起來。“資本一旦產(chǎn)生出來并發(fā)展下去，其結(jié)果就是使全部生產(chǎn)服從自己，并到處發(fā)展和實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)之間、勞動(dòng)與勞動(dòng)的客觀條件之間的分離。”

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