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關(guān)于民族的論文范文
對民族國家的再認識
內(nèi)容提要：民族國家首先出現(xiàn)于西歐，是歐洲國家形態(tài)演進過程中的一種形式。民族國家并非單一民族國家，而是建立在民族對國家認同基礎(chǔ)上的主權(quán)國家。民族國家建立以后，逐步成為世界國家體系的基本單元，并向全球擴展，進而成為基本的國家形態(tài)。民族國家遍及全球以后，民族國家具有了復(fù)雜多樣的形式，相當數(shù)量的民族國家雖然具有民族國家的基本特征，但與最早出現(xiàn)于西歐的民族國家有相當?shù)牟顒e。民族國家建立以后，民族國家建設(shè)的問題隨之出現(xiàn)。當今世界的許多民族國家，都面臨著民族國家建設(shè)的歷史重任。
關(guān)鍵詞：現(xiàn)代民族;民族國家;國家形態(tài);民族認同;國家認同
作者簡介：周平，云南大學公共管理學院。
基金項目：本文國家社科基金重點項目“多民族國家族際政治整合研究”(07AZZ001)研究成果。
民族國家是當今世界最基本的國家形態(tài)，是世界體系的基本單元，也是國際關(guān)系的基本主體。“到目前為止，民族國家仍然是惟一得到國際承認的政治組織結(jié)構(gòu)。”安東尼?D?史密斯：《全球化時代的民族與民族主義》，第122頁，中央編譯出版社，2002年版。我國也是民族國家，并處于民族國家建設(shè)的關(guān)鍵時期。然而，對于民族國家這樣一種基本的政治現(xiàn)象，我國的政治學、國際政治學、民族學及其相關(guān)學科卻尚未形成全面的、一致的認識，既有的知識系統(tǒng)尚無法對這一現(xiàn)象進行全面的解釋，就連“民族國家”這個概念本身也是歧義叢生。這一現(xiàn)象表明，在全面、深入研究基礎(chǔ)上形成對民族國家準確的認識，仍然政治學、國際政治學、民族學及其相關(guān)學科必須面對的現(xiàn)實和必須承擔的責任。本文就從民族政治學的角度，闡述對這一現(xiàn)象的看法。
一、民族國家的本質(zhì)特征
中文的“民族國家”概念，來自于英文的“nation?state”，即“民族—國家”，是對一種特定的國家形態(tài)的概括。作為民族與國家相結(jié)合的產(chǎn)物，民族國家既有民族的內(nèi)涵，又有國家的內(nèi)涵，是兩者的有機結(jié)合?，F(xiàn)實中的這種狀況，為各個學科從不同的角度來認識和解釋民族國家提供了可能。也許正因如此，高度關(guān)注民族國家的民族學學科和政治學學科對其形成了不同的認識，并構(gòu)建了大相徑庭的民族國家概念。其間，民族學學科偏重于從“民族”的角度來界定“民族國家”，因而強調(diào)“民族國家”的民族屬性，進而把民族國家解釋為單一民族國家?？墒牵诋斀袷澜绲谋姸鄧抑?，純粹單一民族的國家?guī)缀跏遣淮嬖诘?，所以，民族學學科最終得出了否定民族國家存在的結(jié)論，認為民族國家只是“理想的”國家或“虛構(gòu)”的國家對于這種現(xiàn)象，寧騷先生作過精辟的分析。參見寧騷：《國家與民族——民族關(guān)系與民族政策的國際比較》，第265~267頁，北京大學出版社，1995年版。。政治學學科，尤其是國際政治學，則偏重于從“國家”的角度來界定“民族國家”，往往從主權(quán)、國際關(guān)系主體的角度使用“民族國家”概念，不注重其民族的內(nèi)涵。而這樣一來，一切具有獨立主權(quán)的國家都被視為“民族國家”。然而，如果將民族國家等同于主權(quán)國家的話，不僅無法解釋國家主權(quán)在民族國家形成以前就已經(jīng)存在的事實，而且也使“民族國家”這個概念失去本質(zhì)內(nèi)涵而不具有解釋力。
在民族國家問題上，不論是偏重于民族國家的民族屬性還是偏重于民族國家的國家屬性的做法，都是過分強調(diào)民族國家的字面意義。的確，僅僅從字面上來界定“民族國家”的內(nèi)涵或使用“民族國家”概念，都很容易失之偏頗，甚至導(dǎo)致似是而非的結(jié)果。其實，民族國家本身是歷史上形成并在現(xiàn)實中仍然存在的國家形態(tài)，歷史賦予它的內(nèi)涵遠比字面上的內(nèi)涵要豐富得多。因此，惟有將其置于國家形態(tài)演進的歷史進程中加以考察，才能對其形成正確的認識。
人類社會為了實現(xiàn)有效的管理和治理，創(chuàng)造了諸多的政治形式。國家是人類迄今為止所創(chuàng)造的最為恰當和有效的政治形式。因此，人類總是生活于不同的國家共同體當中。而國家這種政治形式本身并不是一成不變的，它總是隨著人類社會的發(fā)展而不斷地變化，采取不同的形式，從而具有多樣性的形態(tài)，并形成了一個國家形態(tài)不斷演進的歷史過程。國家形態(tài)的演進，構(gòu)成了人類政治發(fā)展最主要的內(nèi)容。最早出現(xiàn)于西歐的民族國家，就是歐洲國家形態(tài)演進過程中的一種國家形態(tài)。民族國家出現(xiàn)以后，由于這種國家形態(tài)自身的優(yōu)勢和世界歷史的特點，這種國家形態(tài)逐步獲得了世界性的意義，進而成為基本的國家形態(tài)，成為世界國家體系的基本單元和國際關(guān)系的基本主體。于是，民族國家也就成為人類社會國家形態(tài)演進的一種基本形態(tài)。
回顧歐洲國家形態(tài)演進的歷史我們可以看到：最早出現(xiàn)的普遍性的國家形態(tài)是古希臘的城邦國家。城邦國家衰落后，取而代之的普遍性國家形態(tài)是羅馬帝國。“羅馬滅亡之后，在西歐的廣闊空間中形成了以封建割據(jù)為基礎(chǔ)的統(tǒng)一的基督教世界。……一方面是林林總總的封建邦國，另一方面又是凌駕于這些邦國之上的一統(tǒng)權(quán)威——教皇，羅馬教皇成為整個西歐社會的無上權(quán)威。教皇把這些大小邦國聯(lián)結(jié)而成為一統(tǒng)的基督教世界。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運動到拿破侖時代》，第249頁，上海社會科學出版社，1997年版。在基督教“把整個封建的西歐聯(lián)合為一個大的政治體系”《馬克思恩格斯選集》，第3卷，第705頁，人民出版社，1995年版。的情況下，普世世界國家成為中世紀占統(tǒng)治地位的國家形態(tài)。但是，在資本主義經(jīng)濟的形成和發(fā)展以及在此基礎(chǔ)上形成的其他社會力量和政治力量的推動下，各種以王朝名義命名的政治共同體逐步獲得了獨立性和主權(quán)，并最終取代了基督教普世世界國家。在王朝國家時代，國家對國內(nèi)居民進行了強有力的政治整合，并促成了王朝國家基礎(chǔ)上的經(jīng)濟整合和文化整合，逐漸塑造出了一個新的民族共同體。這個新的民族共同體形成以后，就成為國家共同體內(nèi)一股足以抗衡王朝政權(quán)的強大社會力量，甚至與王朝發(fā)生摩擦和沖突。最終，民族與國家的二元關(guān)系又通過民族與國家融合的方式得到協(xié)調(diào)，形成了一種以民族對國家的認同為基礎(chǔ)的國家形態(tài)，并取代了王朝國家。這種全新的國家形態(tài)，就是民族國家。不過民族國家也不是國家形態(tài)演進的最終形式，民族國家的出現(xiàn)并沒有終結(jié)國家形態(tài)演進的進程。國家形態(tài)的演進還將繼續(xù)下去，民族國家也會被新的國家形態(tài)所取代。目前就有學者認為：民族國家“現(xiàn)在已經(jīng)過時，正在被人們廢棄，并且將被廢止。”見萊斯利?里普森：《政治學的重大問題》，第290頁，華夏出版社，2001年版。今天在歐洲以及世界的其他地方，都出現(xiàn)了超越民族國家的苗頭。雖然新的國家組織形式或超國家的政治形式才初露端倪，但畢竟一種新的趨勢已經(jīng)顯現(xiàn)。
民族國家是歐洲國家形態(tài)演進的產(chǎn)物，但它出現(xiàn)以后就迅速成為一種具有典型性和示范性的國家形態(tài)，成為其他國家發(fā)展和演變過程中的目標形態(tài)，逐步擴大到全世界，成為具有世界意義的國家形態(tài)。我們今天所說的民族國家，就是指這種獲得世界意義的國家形態(tài)。
從本質(zhì)上看，民族國家就是以民族對國家的認同為基礎(chǔ)的主權(quán)國家。具體說來，民族國家的內(nèi)涵相當豐富，可以從多個側(cè)面進行考察。其中那些體現(xiàn)民族國家的本質(zhì)并且將民族國家與其他國家形態(tài)區(qū)分開來的內(nèi)容，構(gòu)成了民族國家的基本特征。
首先，民族國家是主權(quán)國家。在王朝國家取代基督教普世世界國家的過程中，國家主權(quán)問題出現(xiàn)了。國家主權(quán)的實現(xiàn)，是王朝國家最終取代基督教普世世界國家的根本條件。深受尼德蘭革命影響的格勞秀斯(1583—1645年)早在1625年出版的《戰(zhàn)爭與和平法》一書中就提出了主權(quán)問題，并把主權(quán)獨立的國家作為國際法的主體。不過，這一問題的最終解決，是通過長達30年的戰(zhàn)爭以及在此過程中簽署的一系列和約實現(xiàn)的，從而形成了威斯特伐利亞體系。1648年10月簽訂的西荷和約確認了威斯特伐利亞體系，從而確定了國家主權(quán)和主權(quán)爭端的解決方式。主權(quán)原則的確立，使得在國家林立的情況下一個國家的最高統(tǒng)治權(quán)得到其他國家的承認和尊重，確保了國家的獨立。從某種意義上說，王朝國家作為一種新的國家形態(tài)對基督教普世世界國家的最終勝利，就是獲得了國家主權(quán)。而建于王朝國家基礎(chǔ)上的民族國家，承繼和包涵了王朝國家的國家主權(quán)，因而它首先就是主權(quán)國家。擁有主權(quán)是民族國家的前提條件。一個沒有獨立主權(quán)的國家，不可能成為民族國家。
其次，民族國家是民族認同與國家認同相統(tǒng)一的國家。民族國家以民族來命名這一事實表明，民族國家的根本特征就是它的民族性。民族國家的民族性要求實現(xiàn)民族與國家之間關(guān)系的協(xié)調(diào)和一致。但這種一致并非就是形式上的民族范圍與國家范圍的一致，而是本質(zhì)上的一致，即民族認同于國家并因此而將國家當作自己的利益保障，從而使民族取得了國家的形式。如果民族不認同現(xiàn)行的國家，即使二者范圍完全一致，也無法實現(xiàn)民族與國家的關(guān)系的協(xié)調(diào)。西歐建立王朝國家后，國內(nèi)居民被整合為一個新的民族，即國家民族，但卻引發(fā)了民族與王朝國家之間的沖突。民族與國家之間的協(xié)調(diào)一致，是通過民族認同國家的方式實現(xiàn)的。這就表明，實現(xiàn)民族與國家一致的根本，是民族對國家的認同。只有在民族認同國家，民族將國家視為自己的國家，當作自己的政治屋頂?shù)臅r候，即民族共同體將民族的認同與對國家的認同統(tǒng)一起來的時候，才能實現(xiàn)民族與國家的協(xié)調(diào)一致。民族國家的民族性，就集中表現(xiàn)為民族對國家的認同。
最后，民族國家是人民的國家。要全面實現(xiàn)和鞏固民族對國家的認同，國家就不能只屬于某些人，而應(yīng)該屬于這個國家的所有人或民族的所有成員，即屬于全體人民。只有當人民認同國家，把國家視為自己的國家的時候，才能實現(xiàn)民族認同與國家認同的真正統(tǒng)一。所以，民族國家的人民性，是其民族性的必然要求，或者說，民族國家的民族性就內(nèi)在地包涵著人民性要求。從西歐的國家形態(tài)演進來看，雖然王朝國家塑造了一個新的民族，但王朝國家只屬于王朝而不屬于人民，所以無法實現(xiàn)民族認同與國家認同的統(tǒng)一。“只有打倒專制君主，摧毀王朝國家才能構(gòu)建起近代民族國家。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運動到拿破侖時代》，第256頁，上海社會科學出版社，1997年版。只有在資產(chǎn)階級革命推翻專制統(tǒng)治并對國家政權(quán)進行憲政化改造，建立了人民控制國家的制度以后，民族認同國家的矛盾才得以解決。歐洲歷史上民族國家的最終確立，是在資產(chǎn)階級對國家的憲政化改造完成以后。不過，國家的人民性在不同的歷史條件下有不同的要求，而且人民性的程度也是不斷提高的。作為民族性之體現(xiàn)的人民性，在民族國家建立時和以后的發(fā)展中的表現(xiàn)有明顯的差別。
二、民族國家的歷史構(gòu)建
民族國家最早出現(xiàn)于西歐，是歐洲國家形態(tài)演進的產(chǎn)物，但西歐民族國家的構(gòu)建本身也經(jīng)歷了一個長期的歷史過程。在這個長期的構(gòu)建過程中出現(xiàn)的問題和解決問題的方式漸漸地沉淀下來，就成為民族國家歷史內(nèi)涵的組成部分。所以，民族國家的內(nèi)涵是歷史上形成的。
早先建立民族國家的英、法等國，構(gòu)建民族國家的歷史起點、采取的具體方式和延續(xù)的時間等，都有很大的差異，從而形成了構(gòu)建民族國家的各自特色。但是，西歐各國構(gòu)建民族國家所解決的核心問題，都是民族對國家的認同問題，即民族認同與國家認同的統(tǒng)一問題。從邏輯上看，民族國家的構(gòu)建涉及兩個基本的問題或環(huán)節(jié)，一是新的民族共同體的形成，二是新的民族對國家的認同。前者是民族國家形成的前提，沒有統(tǒng)一的民族共同體的形成，就無所謂民族國家的構(gòu)建。但統(tǒng)一民族的形成本身，并不意味著這個民族就自然而然地認同既定的國家。盡管有的國家在建立民族國家的過程中這兩個過程糾纏在了一起并且難分難解，但二者在邏輯上是明顯區(qū)分的，并且存在一種遞進關(guān)系或因果關(guān)系。只有解決了民族認同國家的問題，民族國家才真正形成。
在西歐的歷史上，王朝國家成為民族國家的歷史前提。民族國家的構(gòu)建和現(xiàn)代民族的形成，都是建立在王朝國家取代基督教普世世界國家基礎(chǔ)上的。首先，王朝國家造就了一個民族;接下來，這個民族又通過對國家的根本性改造而認同了國家，實現(xiàn)了民族與國家的統(tǒng)一，并取得了國家的形式，建立了民族國家。同時，由王朝國家造就的民族，也由于與資本主義相結(jié)合并取得了國家的形式而成為現(xiàn)代民族。安東尼?吉登斯把王朝國家稱為絕對主義國家，他也認為：民族國家是絕對主義國家的“繼承者”，是由絕對主義國家轉(zhuǎn)換過來的見安東尼?吉登斯：《民族—國家與暴力》，第116頁、第127頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。。
在廣闊的西歐，由于羅馬帝國的擴張而導(dǎo)致的羅馬化、蠻族的入侵對原有文化的破壞，以及普遍信仰基督教等諸多的原因，傳統(tǒng)的民族早就受到徹底解構(gòu)，甚至是蕩然無存了。在中世紀的前期，地方主義盛行，人們只知道效忠于領(lǐng)主、效忠于城市或效忠于地方，沒有國家和民族的概念。但是，隨著王朝國家的建立，這一切都根本地改變了。
隨著資本主義經(jīng)濟在西歐的萌芽和逐步發(fā)展，以及市民階級的逐步形成，在一個國家內(nèi)形成統(tǒng)一的市場和制度的要求日趨強烈。在這樣的條件下，已經(jīng)長期被虛置的君主們乘機鞏固和加強了自己的權(quán)力，最終“國王的政權(quán)依靠市民打垮了封建貴族的權(quán)力，建立了巨大的、實質(zhì)上是民族為基礎(chǔ)的君主國。”《馬克思恩格斯選集》，第4卷，第261頁，人民出版社，1995年版。這樣的國家，實際上以國王為代表的王朝控制國家政權(quán)的國家形態(tài)，是王朝的國家。不過，王朝國家雖然是普遍性的國家形態(tài)，不同的國家建立王朝國家的時間又有較大的差異。
王朝國家的形成是一個政治過程，但卻形成了一種將國家共同體內(nèi)的居民凝聚為民族共同體的力量，開啟了一個重新塑造民族的歷史進程。“作為由若干成員組成的人群共同體，民族的存在和發(fā)展離不開一定的整合力量。只有通過必要的整合，民族才能成為穩(wěn)定的人群共同體。”周平：《民族政治學》(第二版)，第237頁，高等教育出版社，2007年版。在當時的社會歷史條件下，王朝國家就是這樣的整合性力量，它本身就對國內(nèi)居民進行持續(xù)的政治整合，同時它又為其他整合提供條件，并促進了其他整合的形成，逐步將國內(nèi)居民整合為一個新的民族。首先，王朝國家建立以后，隨著王權(quán)的不斷加強，王朝國家通過強大的國家權(quán)力把國家統(tǒng)治范圍內(nèi)的居民緊密地聯(lián)系在一起，構(gòu)成了在民族形成過程中具有歷史意義的政治整合。王權(quán)越是強大，這種整合的力量就越是強大，也越是有效。其次，統(tǒng)一的國家形成以后，統(tǒng)一的國內(nèi)市場在封建割據(jù)的壁壘被沖破后迅速發(fā)展，逐步形成了統(tǒng)一的國內(nèi)市場和國家經(jīng)濟，并通過經(jīng)濟聯(lián)系的紐帶把國內(nèi)的居民聯(lián)系在一起，構(gòu)成了對民族形成具有基礎(chǔ)性影響的經(jīng)濟整合。再次，在文藝復(fù)興運動中，民族的語言和文化逐步形成。“當時的人文主義作家在自己的作品中擁護中央集權(quán)，反對封建割據(jù)，揭露教會的腐敗，歌頌人民的智慧。他們一改過去上層知識分子以拉丁文為文學語言的積習，開始用本民族的語文寫作。從此，西歐各國才有了以本民族的語言文字作為載體的文學、戲劇和等等。”穆立立：《歐洲民族概論》，第76頁，中國社會科學出版社，1998年版。民族的語言文化，加強了國內(nèi)居民的聯(lián)系和交流，形成了的民族文化，從而構(gòu)成了強化民族共同體心理聯(lián)系的文化整合。經(jīng)過這一系列長期的整合過程，一種新的民族共同體逐漸形成。
在新的民族共同體形成的過程中，民族主義意識形態(tài)發(fā)揮了重要的作用。民族主義是西歐王朝國家建立以后，伴隨著新的民族形態(tài)的形成過程而出現(xiàn)的意識形態(tài)。在王朝國家將分散的居民整合為民族共同體的過程中，就逐步形成了民族情感和民族意識。“這些正在形成中的民族感情和民族意識經(jīng)過民族精英的加工，尤其是經(jīng)過在當時明顯占有文化霸權(quán)和話語霸權(quán)的民族知識分子的概括整理和理論論證從而系統(tǒng)化、理論化后，就逐步演變成為完整的思想體系——民族主義。”周平：《民族政治學(第二版)》，第237頁，高等教育出版社，2007年版。民族主義是“一種以民族意識為基礎(chǔ)的綱領(lǐng)或理想”伯恩斯：《當代世界政治理論》，第423頁，商務(wù)印書館，1990年版。，它一旦形成，就成為一種巨大的精神力量，促進著民族的形成和走向成熟。
在民族形成以后，尤其是隨著民族意識的覺醒和增強，民族逐漸從一個自在的群體成為自覺的群體，民族所蘊涵的力量就不可抑制地顯露出來。在這樣的情況下，民族就成為一種能夠與國家抗衡的巨大社會力量，而與國家構(gòu)成一種特殊的二元關(guān)系。這是一種復(fù)雜的社會政治關(guān)系，關(guān)系的雙方既可以形成共處、協(xié)調(diào)的關(guān)系，也會形成矛盾、沖突的關(guān)系。由于國家和民族的力量都十分強大，它們之間的關(guān)系及其不同的性質(zhì)所產(chǎn)生的影響也相當突出。
民族與國家的關(guān)系在不同的社會歷史和條件下有不同的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，但卻聚焦于一個根本性的問題，這就是民族是否把國家當作自己的國家，即民族是否認同國家。這意味著，民族與國家形成何種關(guān)系，取決于民族是否認同國家。民族與國家認同關(guān)系的形成，又取決于民族利益與國家利益的關(guān)系。
民族是在王朝國家的基礎(chǔ)上形成的。但是，新形成的民族共同體并不認同王朝國家，王朝國家無法解決由自身引發(fā)的民族是否認同國家的問題。因為在王朝國家中，國家權(quán)力被以國王為代表的王朝所壟斷，成為維護國王和王朝利益的工具，而不是維護整個民族利益的工具。王朝國家自身的狹隘性質(zhì)阻礙了民族對它的認同。隨著民族的成熟和民族主義的興起，這一矛盾變得更加尖銳。逐漸成熟起來的民族并不把王朝國家當作祖國。啟蒙思想家“專制之下無祖國”的膾炙人口的口號，就集中地反映了這種矛盾。
在這樣的背景下，資產(chǎn)階級將自己裝扮成民族利益的代表，“舉起全民族利益的旗幟向王朝利益發(fā)起了沖擊，資產(chǎn)階級要用民族利益消滅王朝利益，把整個國家的政治、經(jīng)濟等一切權(quán)力轉(zhuǎn)移到‘全民族’手中，并且，整個國家的一切行動和所追求的目標自然均要服務(wù)和維護著‘全民族’的利益。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運動到拿破侖時代》，第257頁，上海社會科學出版社，1997年版。正如馬克思所說的那樣：“每一個企圖代替舊統(tǒng)治階級地位的階級，為了達到自己的目的就不得不把自己的利益說成是社會全體成員的共同利益”《馬克思恩格斯選集》，第53頁，人民出版社，1972年版。。于是，資產(chǎn)階級就聚集起了摧毀王朝國家的巨大力量。在用民族利益反對王朝國家利益的過程中，資產(chǎn)階級舉起了民族主義的大旗。近代民族主義從它形成的時候起，就內(nèi)在地蘊涵著建立民族國家的政治要求。“民族主義認為，民族和國家注定是連在一起的;哪一個沒有對方都是不完整的，過是一場悲劇。”厄內(nèi)斯特?蓋爾納：《民族與民族主義》，第9頁，中央編譯出版社，2002年版。因此，民族主義不僅在將民族形成過程中扮演了重要的角色，而且在民族與國家統(tǒng)一的過程中發(fā)揮了重要的作用。民族主義也正是由于在資產(chǎn)階級反對封建專制主義的斗爭和民族國家構(gòu)建中發(fā)揮了重要作用而彰顯了自己在人類歷史上的地位。
隨著資產(chǎn)階級反對封建專制主義斗爭的深入和不斷取得勝利，民族對國家的認同也逐漸形成和加深。資產(chǎn)階級革命勝利以后，尤其是對國家政權(quán)進行了憲政化改造以后，就基本上解決了民族與國家之間的矛盾，實現(xiàn)了民族認同與國家認同的統(tǒng)一，將國家建立在民族認同的基礎(chǔ)之上，建立了民族國家。與此同時，民族也取得了國家的形式。在資本主義民主制度日益完善的過程中，民族對國家的認同也不斷深化。
西歐民族國家的構(gòu)建過程，自始至終都體現(xiàn)了國家與民族之間的積極互動。正如萊斯利?里普森所說的那樣：“國家在努力的構(gòu)建民族，民族亦在努力地整合國家。”萊斯利?里普森：《政治學的重大問題》，第290頁，華夏出版社，2001年版。首先是王朝國家把國民整合為一個民族，實現(xiàn)了國家對民族的模鑄。正如黑格爾所指出的那樣：“民族不是為了產(chǎn)生國家而存在的，民族是由國家創(chuàng)造的。”轉(zhuǎn)引自王緝思：《民族與民族主義》，《歐洲》，1993年第5期。這樣的民族形成以后，又對國家進行了根本性的改造，不僅實現(xiàn)了民族與國家的統(tǒng)一，也使民族取得了國家的外表，從而成為真正意義上的國家民族。這樣的民族也隨著民族國家影響的日漸擴大而不斷彰顯，成為主導(dǎo)性的民族形態(tài)，并被界定為現(xiàn)代民族?，F(xiàn)代民族因其強烈的政治色彩而與傳統(tǒng)民族相區(qū)別。傳統(tǒng)民族是建立于共同的歷史文化聯(lián)系基礎(chǔ)上的人群共同體，其基本屬性是文化屬性;現(xiàn)代民族是由國家整合而成并取得國家形式的民族，基本的屬性是政治屬性。如果說傳統(tǒng)民族是文化性民族的話，現(xiàn)代民族就是政治性民族?，F(xiàn)代民族依托于民族國家而日漸顯現(xiàn)強勢，因此，近代以來的大多數(shù)民族定義都是以此為基礎(chǔ)作出的。吉登斯就認為：“‘民族’指居于擁有明確邊界的領(lǐng)土上集體，此集體隸屬于統(tǒng)一的行政機構(gòu)，其反思監(jiān)控的源泉既有國內(nèi)的國家機構(gòu)又有國外的國家機構(gòu)。”安東尼?吉登斯：《民族—國家與暴力》，第141頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。并且，“只有當對其主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)土實施統(tǒng)一的行政控制時，民族才得以存在”。安東尼?吉登斯：《民族—國家與暴力》，第144頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。由于構(gòu)建民族國家過程中民族與國家的互動，構(gòu)建民族國家的過程既是一個重建國家制度的過程，也是民族過程與國家過程重合的歷史進程，還是一個現(xiàn)代民族最終形成的過程。
西歐民族國家的構(gòu)建是在王朝國家的基礎(chǔ)上進行的，民族國家與王朝國家之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系。但是，民族國家與王朝國家畢竟是兩種不同的國家形態(tài)，不能將它們混同起來。吉登斯也強調(diào)了這一點，他特別指出：“路易十四統(tǒng)治下的法國是絕對主義國家發(fā)展的最高階段，但它仍與民族—國家形態(tài)具有相當大差異。”安東尼?吉登斯：《民族—國家與暴力》，第121頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。將民族國家等同于王朝國家的觀點忽略了一個事實，雖然王朝國家促成了國家民族的形成，但國家民族的形成與民族認同了國家并不是一回事;民族過程與國家過程的統(tǒng)一，并非輕而易舉和一蹴而就，它經(jīng)歷了一個長期的過程。
三、民族國家的全球擴展
民族國家這種國家形態(tài)出現(xiàn)以后，由于實現(xiàn)了國家與民族的統(tǒng)一，兩者相得益彰，相互促進。一方面，民族國家為新興的民族披上了政治的外衣，而且提供了強大而有力的利益保障，為民族的利益建造了一個堅固的政治屋頂，從而激發(fā)了民族共同體巨大的創(chuàng)造活力，促進了民族的強盛;另一方面，日益興盛起來的民族為國家的發(fā)展注入了不竭的動力，推動國家走向強大。于是，民族國家的活力迅速迸發(fā)，優(yōu)勢不斷顯現(xiàn)，對其他國家的發(fā)展產(chǎn)生了示范效應(yīng)。隨著工業(yè)革命的興起，資本主義的全球擴張，以及民族國家采取帝國主義的政策而持續(xù)進行海外殖民運動，西歐資本主義民族國家的影響，不僅深刻地影響著西歐的其他國家民族國家最早出現(xiàn)在西歐，但西歐諸國的民族國家構(gòu)建并不同步。在民族國家出現(xiàn)以后，西歐一些國家，如西班牙、葡萄牙等國，都長期保持著王朝國家的形態(tài)，直到19世紀末期才建立民族國家。，而且快速地擴展到全世界。在這樣的條件下，民族國家成為世界體系的基本法律單元和政治單元。近代以來的世界體系，就是建立在民族國家的基礎(chǔ)之上的。于是，民族國家成為國家演變和國家建設(shè)的典型。其他國家，要么迅速地演變?yōu)槊褡鍑?，要么繼續(xù)維持原先的國家形態(tài)而徘徊于由民族國家組成的世界體系之外，甚至淪為民族國家的殖民地。為了避免在激烈的國家競爭中被淘汰，其他國家都把建立民族國家作為自己國家建設(shè)和發(fā)展的目標。
在西歐民族國家的影響日漸擴大的條件下，美洲也開始了構(gòu)建民族國家的進程。但美洲構(gòu)建民族國家所走的卻是一條不同于西歐的道路，即以移民為主的國家從宗主國的統(tǒng)治下獨立出來，獲得了國家的主權(quán)和獨立，從而形成民族國家的道路。美洲被發(fā)現(xiàn)以后，西歐各國，尤其是新建立的民族國家，憑借自己強大的經(jīng)濟和軍事實力，相繼開始了對美洲的殖民統(tǒng)治，并在美洲建立一系列的殖民地國家。這種先于民族而出現(xiàn)的國家共同體，反過來加強了人們之間的聯(lián)系，促進了民族的形成?？墒?，逐漸形成和覺醒的民族，越來越不能忍受宗主國的民族壓迫，于是就興起了民族反抗斗爭。從18世紀起，從北美到拉丁美洲，先后開始了反抗宗主國的殖民統(tǒng)治，爭取民族獨立，建立民族國家的歷史進程。美國獨立戰(zhàn)爭的勝利，不僅在美洲建立了第一個民族國家，而且形成了巨大的示范效應(yīng)。在美國榜樣的鼓舞和推動下，拉丁美洲人民在18世紀末至19世紀初掀起了規(guī)?？涨暗拿褡濯毩⑦\動，并于1804-1828年間先后擺脫法國、葡萄牙、西班牙等宗主國的統(tǒng)治，建立起海地、巴西、墨西哥、秘魯、阿根廷等19個民族獨立國家。
中、東歐和小亞細亞民族國家構(gòu)建的道路既不同于西歐，也不同于美洲。這里的民族國家，是在沙皇俄國、奧匈帝國和奧斯曼帝國被推翻后建立起來的。在西歐紛紛建立民族國家的時代，廣大的中、東歐及小亞細亞地區(qū)正在進行著一個曠日持久的民族形成過程。但三大帝國的民族統(tǒng)治，嚴重地阻礙了這一地區(qū)民族的成長和民族國家的形成。第一次世界大戰(zhàn)后，三大帝國的統(tǒng)治土崩瓦解。于是，這一地區(qū)的各民族紛紛從三大帝國統(tǒng)治的鎖鏈中掙脫出來，擺脫了民族統(tǒng)治，獲得了民族解放和國家的獨立，相繼建立了民族國家。
亞洲和非洲則是在反抗西方列強的殖民統(tǒng)治，爭取民族獨立，以及帝國主義的殖民體系走向瓦解的過程中，逐步建立民族國家的。在西歐各國紛紛建立民族國家的時候，作為人類文明發(fā)祥地的亞洲和非洲既沒有形成新型的民族，也沒有出現(xiàn)現(xiàn)代國家。在西方列強的殖民擴張運動中，亞洲(除日本外)和非洲廣大的地區(qū)逐步淪為了帝國主義的殖民地或半殖民地，原來的民族過程和國家過程都遭到了嚴重破壞，甚至被徹底地改變了。帝國主義的殖民統(tǒng)治和殖民掠奪，不可避免地促進了亞洲和非洲各民族民族意識的覺醒。進入20世紀后，亞洲和非洲的反抗殖民統(tǒng)治，爭取民族解放，實現(xiàn)國家獨立的民族運動更是蓬勃興起，方興未艾。20世紀的兩次世界大戰(zhàn)后，尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后，帝國主義殖民體系逐步走向瓦解。亞洲和非洲的許多國家紛紛獲得了民族解放和國家獨立，建立了一大批民族國家。
到20世紀中葉，民族國家已經(jīng)拓展到全世界。蘇聯(lián)、東歐解體以后，歐洲又出現(xiàn)建立民族國家的高潮。從1990年到2006年(黑山獨立)，共計出現(xiàn)了15個民族國家。至此，全世界的所有國家，都被納入了民族國家的世界體系之中，構(gòu)成了一個遍及全球的民族國家體系。
民族國家向全球擴展以后，民族國家的情況就變得十分復(fù)雜了，出現(xiàn)了多種形態(tài)的民族國家。許多民族國家與西歐最早的民族國家相比，已經(jīng)相去甚遠，或大相徑庭。體現(xiàn)民族國家本質(zhì)的三個基本特征，尤其是民族對國家的認同狀況，也與西歐民族國家有很大區(qū)別。而在這些差別中，最為突出的問題是，絕大多數(shù)國家都沒有形成西歐民族國家那樣的現(xiàn)代國家民族。由于沒有經(jīng)歷西歐那樣的社會過程和政治過程，那些在長期歷史發(fā)展過程中形成的以共同的歷史文化為紐帶的傳統(tǒng)民族雖然已經(jīng)有了相當程度的融合，但各自都還保留著相對獨立的形態(tài)。雖然它們?yōu)榱斯餐拿\而整合為一個國家民族并建立了民族國家，但組成這個國家民族的各個民族單位還具有相當大的獨立性，甚至還以獨立民族的身份出現(xiàn)。其中的某些民族，對民族國家的認同程度還比較低。由于這些國家的各個民族在整合為統(tǒng)一的國家民族并建立了民族國家以后國內(nèi)仍然存在著多樣性的民族形態(tài)，這些國家也往往自稱或被稱為多民族國家。從國家形態(tài)的角度來看，這些國家是民族國家。但從國內(nèi)民族關(guān)系的角度來看，它們又被看作多民族國家。
于是，國內(nèi)民族構(gòu)成復(fù)雜的國家是不是民族國家的爭論隨之出現(xiàn)。誠然，西歐最早出現(xiàn)的民族國家，在民族國家構(gòu)建以前及構(gòu)建的過程中，國內(nèi)居民被整合為了一個同質(zhì)性的民族。由于民族成分單一，這樣的民族國家具有“一族一國”的外部形式。而后來的民族國家，除了極少數(shù)民族成分較為單一外，大部分的民族構(gòu)成都比較復(fù)雜。這些國家在構(gòu)建民族國家的過程中，歷史上長期存在的國內(nèi)各民族被國家共同體整合在一起，成為一個新的民族整體，但這種整合的程度還不高，傳統(tǒng)的民族形態(tài)還保留得相當完整，具有相當?shù)莫毩⑿?。一些國家還為這些傳統(tǒng)民族確定了法律地位和政治地位。這樣的國家的確與西歐的民族國家存在較大的差別，但卻不能因其民族構(gòu)成的復(fù)雜而否定其民族國家的性質(zhì)。它們?nèi)匀粚儆诿褡鍑业姆懂牎Ｃ褡鍑疫@種國家形態(tài)是國家演進過程中的一種形態(tài)，并不是根據(jù)國家的民族構(gòu)成劃分的。從這個意義上說，民族國家并不等同于單一民族國家。一個國家具有民族國家的基本特征，它就屬于民族國家的范疇。
中國就是個典型的例子。中國有自己獨特的國家形態(tài)演變過程，王朝國家有幾千年的歷史。20世紀初，中國開始了民族國家構(gòu)建的過程。隨著中華人民共和國成立，中國已經(jīng)建立了自己的民族國家。關(guān)于中國的民族國家構(gòu)建，參見周平：《中國民族國家的構(gòu)建》，《當代中國政治研究報告》Ⅵ，社會科學文獻出版社，2008年版。但從民族構(gòu)成來看，中國自秦漢以后就一直是統(tǒng)一的多民族國家，現(xiàn)在仍然因為國內(nèi)民族構(gòu)成的復(fù)雜而被稱為多民族國家。不過，在民族國家建立以前，中國是王朝國家形態(tài)的多民族國家;建立民族國家以后，中國是民族國家形態(tài)的多民族國家。
民族成分復(fù)雜的民族國家，在構(gòu)建民族國家之前或過程中已經(jīng)將國內(nèi)各民族整合在統(tǒng)一的國家政治共同體當中，取得了現(xiàn)代民族的外表，并以一個統(tǒng)一的民族共同體的名義形成了國家認同。但是，多樣性的傳統(tǒng)民族還保持著完整的形態(tài)，各自內(nèi)部的民族認同根深蒂固。民族成員對本民族的認同是與生俱來的，自然而濃厚。而由各民族結(jié)合而成的國家民族，還有待于進一步鞏固。因此，這樣的國家的民族認同及其與國家認同之間的關(guān)系十分復(fù)雜，國家認同常常面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。然而，國家認同對于民族國家又尤為重要。因此，鞏固和提升國內(nèi)各民族的國家認同，是多民族國家亟待解決的根本性任務(wù)。
多民族國家內(nèi)的各民族，既然已經(jīng)結(jié)成一個統(tǒng)一的政治共同體并建立了民族國家，就已經(jīng)成為一個利益共同體，任何一個民族都離不開國家這個強大的利益保障，這些都為多民族國家的國家認同提供了強有力的利益支撐。多民族國家能否有效鞏固和提升國家認同的水平，關(guān)鍵在于國家的民族政策。從長遠來看，則有待于現(xiàn)代民族或國家民族的鞏固和發(fā)展。
四、民族國家的建設(shè)問題
在人類仍然以民族的方式存在的時代，現(xiàn)代民族的形成所產(chǎn)生的影響巨大而深遠，它不僅深刻地改變了人類自身的存在方式，也深刻地影響著人類社會的治理方式。民族國家本身，就是新的民族出現(xiàn)之后為了協(xié)調(diào)民族與國家之間的二元關(guān)系而創(chuàng)造的制度模式。這種全新的制度模式取代舊有的制度模式之后，立刻就面臨著如何整合在原有的制度模式中經(jīng)過長期發(fā)展而形成的各種政治力量和社會力量、如何鞏固民族國家、如何釋放新的民族共同體所蘊涵的創(chuàng)造性力量、如何在與其他民族國家的競爭中有效地維護新興的民族共同體的利益等一系列重大的現(xiàn)實問題。而這些問題中的任何一個，都不是輕而易舉就能解決的，必須通過一個長期的過程。民族國家解決這些歷史性問題的過程，就是民族國家建設(shè)過程，即通常所說的國家建設(shè)。國家建設(shè)是民族國家建立起來以后必須完成的歷史性任務(wù)。
首創(chuàng)民族國家這種制度模式的西歐各國，在長期的大規(guī)模的民族融合的基礎(chǔ)上形成了現(xiàn)代民族，國內(nèi)的民族關(guān)系簡單，而且民族國家這種制度模式又是根據(jù)自己的實際情況主動選擇的結(jié)果，因此，民族國家這種國家形態(tài)具有先天的適應(yīng)性，西歐各國構(gòu)建民族國家的條件是其他國家難以企及的。但是，西歐的民族國家建立起來以后，也經(jīng)歷了長期的民族國家建設(shè)過程。正是通過長期的民族國家建設(shè)，才使得民族國家這種制度模式的優(yōu)勢得到充分發(fā)揮。
絕大多數(shù)民族國家的建立，尤其是那些受到帝國主義殖民壓迫的民族和國家，是在自身的民族演變過程和國家演變過程被根本改變的情況下建立民族國家的。對于這些國家來說，民族國家的構(gòu)建是在外部的壓力和誘導(dǎo)下做出的權(quán)變選擇，構(gòu)建民族國家的歷史條件與西歐的情況大相徑庭，因此在民族國家建立起來以后面臨著更多的問題和困難，民族國家建設(shè)的任務(wù)更加繁重。而且，對于那些在經(jīng)歷了長期的民族解放運動獲得獨立而建立民族國家的國家來說，在民族國家建立起來以后就面臨著國家現(xiàn)代化的歷史重任，必須把民族國家建設(shè)的任務(wù)與國家現(xiàn)代化的任務(wù)結(jié)合起來。對于這樣的國家來說，民族國家建設(shè)也就成為這些國家政治發(fā)展的最主要內(nèi)容。這些國家的政治發(fā)展、政治建設(shè)或政治現(xiàn)代化，都是圍繞著民族國家建設(shè)這個主題展開的。
同時面臨著國家建設(shè)和國家現(xiàn)代化雙重任務(wù)的國家，國家建設(shè)的問題更為突出，任務(wù)更加繁重，其國家建設(shè)的成效，不僅直接影響著本國的發(fā)展，而且往往對國際關(guān)系格局產(chǎn)生嚴重的影響，因此，這些國家的國家建設(shè)也成為政治發(fā)展研究關(guān)注的重點。事實上，政治發(fā)展研究一開始就是以這些國家的國家建設(shè)研究為主要內(nèi)容的。這些國家的國家建設(shè)盡管情況十分復(fù)雜，但都面臨著以下四個無法回避的歷史主題。
第一，政治統(tǒng)一。這些國家由于現(xiàn)代民族的形成并非建立在民族離散和民族聚合多次反復(fù)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代民族的同質(zhì)性和凝聚度都有待提高，許多國家的民族構(gòu)成都很復(fù)雜。在建立民族國家后，統(tǒng)一國家內(nèi)民族性、地方性的政治體系還保持著強大的勢力，這些多樣性的政治體系大大削弱了中央政府的權(quán)威，對國家憲法和法律的實施構(gòu)成嚴重挑戰(zhàn)。因此，這樣的國家在采取了民族國家的形式以后，必須通過持續(xù)的國家建設(shè)，強化中央政府的力量，削弱民族性、地方性政治體系的力量，提升國家政治統(tǒng)一的程度。誠然，多民族國家為了保障各民族的權(quán)利，在一定程度上保持民族性政治體系具有合理性，但國家基本的制度必須是統(tǒng)一的，國家的基本制度必須有利于增強中央政府的權(quán)威，必須保證憲法、法律和中央政府的政策在全國范圍的實施，民族性、地方性的政治力量不能對國家的統(tǒng)一和中央政府的權(quán)威形成挑戰(zhàn)。這對于那些民族構(gòu)成復(fù)雜的國家來說，這顯然不是一件容易完成的任務(wù)，必須通過長期的國家建設(shè)才能實現(xiàn)。
第二，政治整合。由于長期處于傳統(tǒng)社會階段，有的國家宗教信仰多樣且復(fù)雜，宗教對社會生活的影響涉及到多個方面而且十分濃厚，往往形成強大的宗教勢力;有的國家的民族構(gòu)成復(fù)雜，民族關(guān)系和民族矛盾對社會生活和國家的影響突出;而有的國家，上述兩種情況同時存在，并相互糾纏。對于民族國家來說，這些因素都是解構(gòu)性的力量，可能對民族國家構(gòu)成威脅。這是民族國家必須面對的現(xiàn)實，但民族國家又不能對這一現(xiàn)實采取聽之任之的態(tài)度。因此，民族國家必須進行政治整合，把各種社會政治力量整合在統(tǒng)一的政治共同體之中，把多樣性的傳統(tǒng)民族整合為一個統(tǒng)一的國家民族，從而從根本上為民族國家的統(tǒng)一、穩(wěn)定和發(fā)展創(chuàng)造堅實的基礎(chǔ)。這顯然也不是一個在短時間內(nèi)能夠完成的任務(wù)，只有長期堅持才能取得成效。
第三，國家認同。如果說國家認同是民族國家的基本特征的話，一定程度的國家認同則是民族國家鞏固、穩(wěn)定和發(fā)展的基本條件。然而，對于民族構(gòu)成復(fù)雜的多民族國家來說，建立和保持一定程度的國家認同卻不是一件輕而易舉的事。國內(nèi)各民族的民族認同無助于國家認同的形成和提升，而且常常成為國家認同形成和發(fā)展的阻礙性因素。在國民的社會身份和文化身份同質(zhì)性水平不高的情況下，要形成較高程度的國家認同往往是不現(xiàn)實的。強化國民的社會身份和文化身份差異的做法，更是與民族國家對國家認同的要求背道而馳的。因此，民族國家必須把鞏固和提升國家認同作為國家建設(shè)的重要任務(wù)。從長期來看，鞏固和提升國家認同的最有效方式就是把國內(nèi)各民族塑造成為一個具有高度凝聚性的國家民族。但近期來看，一方面，要促進各個民族之間的融合;另一方面，要在經(jīng)濟生活、政治生活和一般社會生活中強化人們的國民身份，把國家認同的鞏固和提升建立在同質(zhì)性的國民身份基礎(chǔ)之上。
第四，現(xiàn)代國家。現(xiàn)代國家是描述國家發(fā)展程度的概念，指那些在影響國家權(quán)力的力量、國家權(quán)力的結(jié)構(gòu)、國家的運行方式、國家與社會的關(guān)系等方面都達到現(xiàn)代水平的國家。民族國家本身是一種現(xiàn)代性的國家形態(tài)，但是由于民族國家在向全球擴展的過程中出現(xiàn)了十分復(fù)雜的情況，民族國家本身又體現(xiàn)出復(fù)雜的多樣性，一些國家在取得民族國家的形式時并沒有真正構(gòu)建起現(xiàn)代國家，或者沒有完全達到現(xiàn)代國家的水平。對于這樣的國家來說，建設(shè)現(xiàn)代國家就成為一個亟待解決的歷史性課題。建設(shè)現(xiàn)代國家必須涉及以下內(nèi)容：一是建設(shè)世俗國家，即堅持國家權(quán)力的世俗化原則，實行政教分離，逐步消除宗教勢力對國家權(quán)力的直接干預(yù);二是堅持政府權(quán)力有限原則，建立人民控制國家權(quán)力的渠道，防止國家權(quán)力的濫用;三是建設(shè)公民國家，即建立充分保障公民權(quán)利的機制，以及國家與公民良性互動的機制，確保公民權(quán)利的充分實現(xiàn);四是建設(shè)法治國家，即國家建立完備的法律制度，堅持依法治國原則，使行使國家權(quán)力的政府的行為受到法律的有效約束。
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[22].關(guān)于中國的民族國家構(gòu)建，參見周平：《中國民族國家的構(gòu)建》，《當代中國政治研究報告》VI，社會科學文獻出版社，2008年版。
來源：《政治學研究》 作者：周平
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