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　　研究預(yù)約合同若干問(wèn)題

　　畢業(yè)在即，畢業(yè)論文也即將提交了，不知道各位同學(xué)準(zhǔn)備如何了，畢業(yè)論文不像其他的作文，有屬于自己的格式，為了能盡快的通過(guò)，那就多看看論文吧。以下是由查字典范文大全為大家整理的研究預(yù)約合同若干問(wèn)題，希望對(duì)你有幫助，如果你喜歡，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注查字典范文大全。

　　關(guān)鍵詞: 預(yù)約合同;本約合同;訂約意向書(shū);違約責(zé)任

　　內(nèi)容提要: 預(yù)約合同是當(dāng)事人訂立合同的重要方式并在實(shí)踐中廣泛采用。預(yù)約合同是一種獨(dú)立的合同。最高人民法院《關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第 2 條首次在法律上正式承認(rèn)了預(yù)約合同，具有重要意義。預(yù)約合同在是否具有訂立本約合同的意圖、包含訂立本約合同及一定期限內(nèi)訂立合同的內(nèi)容、受意思表示拘束、交付定金等方面有別于訂立合同的意向。只有具備預(yù)約合同條件的訂約意向書(shū)才能認(rèn)定為預(yù)約合同。預(yù)約合同和本約合同在是否具有設(shè)定具體法律關(guān)系的意圖及合同內(nèi)容上有所不同。違反預(yù)約合同構(gòu)成獨(dú)立的違約責(zé)任，不能涵括到締約過(guò)失責(zé)任中，一般有定金責(zé)任、實(shí)際履行責(zé)任、損害賠償責(zé)任及合同解除責(zé)任。

　　預(yù)約合同，是當(dāng)事人訂立合同的重要方式并在實(shí)踐中廣泛采用，如訂購(gòu)房屋、預(yù)訂座位、預(yù)購(gòu)機(jī)票和車(chē)船票等，許多國(guó)家也對(duì)預(yù)約合同作了規(guī)定。2012年《最高人民法院關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》)第2條規(guī)定：“當(dāng)事人簽訂認(rèn)購(gòu)書(shū)、訂購(gòu)書(shū)、預(yù)訂書(shū)、意向書(shū)、備忘錄等預(yù)約合同，約定在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立買(mǎi)賣(mài)合同，一方不履行訂立買(mǎi)賣(mài)合同的義務(wù)，對(duì)方請(qǐng)求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。”該條首次在法律上正式承認(rèn)了預(yù)約合同，但對(duì)預(yù)約合同的認(rèn)定、法律效力等問(wèn)題并未作出明確規(guī)定，仍然有待于從理論上進(jìn)一步探討。

　　一、預(yù)約的獨(dú)立性

　　所謂預(yù)約，或稱(chēng)為預(yù)備性契約，是指當(dāng)事人約定為在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立合同而達(dá)成的允諾或協(xié)議。[1]根據(jù)《布萊克法律詞典》的定義，“預(yù)約，是指由一個(gè)人作成的契約或約定，它具有排除這個(gè)人合法地進(jìn)入另一項(xiàng)性質(zhì)相同的合同的屬性。”[2]將來(lái)應(yīng)當(dāng)訂立的合同，稱(chēng)為本約合同，而約定訂立本約的合同，稱(chēng)為預(yù)約合同。如當(dāng)事人購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)票的合同為本約合同，預(yù)先約定將來(lái)購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)票的合同則為預(yù)約合同。在預(yù)約合同訂立時(shí)，本約合同尚未成立，當(dāng)事人負(fù)有將來(lái)按照預(yù)約合同約定的條件訂立本約合同的義務(wù)。當(dāng)事人之所以訂立預(yù)約合同，是因?yàn)楫?dāng)事人遇到某些事實(shí)和法律上的障礙暫時(shí)不能訂立本約合同，或者為了防止一方當(dāng)事人將來(lái)不訂立本約合同，從而采取訂立預(yù)約合同的辦法，使一方當(dāng)事人預(yù)先受到訂立本約合同義務(wù)的拘束。[3]

　　預(yù)約制度起源于羅馬法。有學(xué)者考證，羅馬法的定金制度具有防止毀約的功能，因此附有防止毀約功能的合同可稱(chēng)為預(yù)約合同。[4]在法國(guó)法中，預(yù)約通常被稱(chēng)為“出賣(mài)的許諾”?！斗▏?guó)民法典》第1589條規(guī)定：“雙方當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí)，買(mǎi)賣(mài)的預(yù)約即轉(zhuǎn)化為買(mǎi)賣(mài)。”德國(guó)學(xué)者將預(yù)約正式稱(chēng)為預(yù)約合同。早在19世紀(jì)，德國(guó)學(xué)者曾就預(yù)約合同是否屬于獨(dú)立的合同展開(kāi)討論，德國(guó)學(xué)者德根科爾布在1887年在其《論預(yù)約》一文中，最早提出預(yù)約為獨(dú)立合同的觀(guān)點(diǎn)。[5]但《德國(guó)民法典》并沒(méi)有對(duì)預(yù)約作明確規(guī)定，有學(xué)者認(rèn)為，該法典第610條關(guān)于消費(fèi)借貸的規(guī)定類(lèi)似于預(yù)約。[6]但一般認(rèn)為，《德國(guó)民法典》并沒(méi)有對(duì)預(yù)約合同作出規(guī)定?！秺W地利普通民法典》第936條最早在法律上認(rèn)可了預(yù)約合同，其他一些國(guó)家也先后在其民法典中規(guī)定了預(yù)約合同，如《俄羅斯民法典》第429、445條就明確對(duì)預(yù)約合同作出了規(guī)定。我國(guó)現(xiàn)行合同立法并未明確規(guī)定預(yù)約合同，按照合同自由原則，當(dāng)事人可以自由約定預(yù)約合同。

　　在交易實(shí)踐中，預(yù)約合同可能表現(xiàn)為意向書(shū)、議定書(shū)、認(rèn)購(gòu)書(shū)、備忘錄等一系列文件。但由于我國(guó)現(xiàn)行合同立法沒(méi)有對(duì)預(yù)約合同作出明確規(guī)定，因此，在發(fā)生爭(zhēng)議后，法院如何裁判一直缺乏法律依據(jù)，這可能影響交易安全和秩序。例如，甲向乙購(gòu)買(mǎi)房屋一套，交付了定金5萬(wàn)元，雙方簽訂了購(gòu)房意向書(shū)，后因?yàn)榉课輧r(jià)格上漲，出賣(mài)人乙將房屋轉(zhuǎn)讓給丙。甲要求乙承擔(dān)繼續(xù)履行的責(zé)任。但是，乙可能會(huì)主張房屋買(mǎi)賣(mài)合同并沒(méi)有成立。實(shí)踐中，預(yù)約究竟是一種合同，或者僅僅是合同草案或草約，一直存在爭(zhēng)議，《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條的規(guī)定在一定程度上解決了上述爭(zhēng)議，其已形成了關(guān)于預(yù)約的基本制度，具體表現(xiàn)在：

　　第一，確立“預(yù)約”的概念。根據(jù)該條規(guī)定，所謂預(yù)約，就是約定在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立合同。一方面，預(yù)約應(yīng)當(dāng)明確當(dāng)事人在未來(lái)的一定期限內(nèi)訂立合同。也就是說(shuō)，當(dāng)事人在預(yù)約合同中應(yīng)當(dāng)約定在何時(shí)訂立本約合同。另一方面，該司法解釋強(qiáng)調(diào)，預(yù)約的內(nèi)容是未來(lái)訂立合同。雖然該司法解釋在內(nèi)容上限于買(mǎi)賣(mài)合同，但實(shí)際上預(yù)約的適用范圍非常寬泛，還包括租賃、承攬等各種合同類(lèi)型。

　　第二，承認(rèn)預(yù)約本質(zhì)上是一種合意。也就是說(shuō)，雖然預(yù)約合同是為了將來(lái)訂立本約合同而簽訂的，但其本身具有獨(dú)立性，是當(dāng)事人以未來(lái)訂立合同為內(nèi)容的合意，該合同旨在保障本約合同的訂立。[7]既然當(dāng)事人已就此內(nèi)容達(dá)成合意，并且符合法律規(guī)定的合同成立和生效要件，其就應(yīng)當(dāng)受到該合意的拘束。例如，預(yù)約租賃某個(gè)房屋，就使當(dāng)事人負(fù)有訂立房屋租賃合同的義務(wù)。又如，訂購(gòu)某件商品的預(yù)約合同，使當(dāng)事人負(fù)有訂立買(mǎi)賣(mài)該商品的合同的義務(wù)。正是因?yàn)轭A(yù)約是一種獨(dú)立的合同，必須要雙方完成要約、承諾的過(guò)程并達(dá)成合意。

　　第三，承認(rèn)預(yù)約是和本約相區(qū)別的合同。從性質(zhì)上看，預(yù)約和本約是相互獨(dú)立且相互關(guān)聯(lián)的合同的兩個(gè)合同。[8]盡管預(yù)約是為了訂立本約合同而訂立的，而且是在訂立本約合同的過(guò)程中訂立的，但當(dāng)事人已經(jīng)就訂立預(yù)約形成合意并且該合意具有相對(duì)獨(dú)立性，因此可以與本約合同相分離，作為獨(dú)立的合同類(lèi)型。[9]例如，當(dāng)事人在實(shí)踐中預(yù)訂房間，雖然是為了將來(lái)訂立租賃合同，但是該預(yù)約本身也屬于獨(dú)立的合同。從合同產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)來(lái)看，預(yù)約合同僅產(chǎn)生締約請(qǐng)求權(quán)，而本約合同則產(chǎn)生本約合同履行請(qǐng)求權(quán)。[10]

　　第四，承認(rèn)違反預(yù)約應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。既然預(yù)約是一種獨(dú)立的合同，因此違反該協(xié)議就構(gòu)成違約，而非僅僅承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任?！顿I(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條規(guī)定，如果雙方當(dāng)事人以認(rèn)購(gòu)書(shū)、訂購(gòu)書(shū)、預(yù)訂書(shū)、意向書(shū)、備忘錄等形式達(dá)成預(yù)約合同時(shí)，如果一方當(dāng)事人未按預(yù)約合同的約定訂立合同，構(gòu)成違反預(yù)約的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償?shù)冗`約責(zé)任。該規(guī)定確認(rèn)違反預(yù)約的責(zé)任不同于締約過(guò)失責(zé)任。在締約過(guò)失的情形，通常并沒(méi)有成立有效的合同，因此其責(zé)任在性質(zhì)上不是違約責(zé)任，而違反預(yù)約則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　總之，雖然我國(guó)現(xiàn)行立法沒(méi)有規(guī)定預(yù)約合同，但是，因《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第 2 條規(guī)定了預(yù)約合同，這就在法律上第一次承認(rèn)了預(yù)約合同，不僅豐富了合同形式，而且為統(tǒng)一實(shí)踐中預(yù)約合同糾紛的解決提供了法律依據(jù)。

　　二、預(yù)約與訂約意向書(shū)的區(qū)別

　　《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條給人一種印象，似乎訂約的意向都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為預(yù)約。所謂訂約意向書(shū)(意向書(shū))，是指當(dāng)事人之間用以表達(dá)合作交易意愿的文件。例如，當(dāng)事人雙方簽訂書(shū)面?zhèn)渫?，在其中?guī)定，“甲方愿意購(gòu)買(mǎi)乙方的建筑材料，乙方也愿意與甲方長(zhǎng)期合作。”在該約定中，只是表達(dá)了當(dāng)事人愿意訂立合同的意愿，并愿意將來(lái)就訂立合同進(jìn)行進(jìn)一步的磋商。

　　意向書(shū)與預(yù)約合同確實(shí)存在一定的相似之處，二者都是發(fā)生在本約合同訂立之前，都表明當(dāng)事人有訂立本約合同的意愿，意向書(shū)主要是當(dāng)事人對(duì)未來(lái)訂立合同所表達(dá)的意愿。當(dāng)事人訂立意向書(shū)表明其愿意就將來(lái)訂立正式的合同進(jìn)行進(jìn)一步的磋商，即表明當(dāng)事人有進(jìn)一步合作的意愿。許多預(yù)約合同也是以意向書(shū)的形式表現(xiàn)出來(lái)的。正因如此，二者很容易混淆。但是，意向書(shū)與預(yù)約在性質(zhì)上存在區(qū)別。一方面，預(yù)約是一種合同。意向書(shū)并非訂約的合意，也就是說(shuō)，其并沒(méi)有形成能夠?qū)Ξ?dāng)事人產(chǎn)生約束力的合同。從表現(xiàn)形式來(lái)看，意向書(shū)并不包含合同成立的主要條款，也不包含當(dāng)事人受合同拘束的意思，而只是表明當(dāng)事人存在訂立合同的意愿。另一方面，意向書(shū)僅產(chǎn)生繼續(xù)磋商的義務(wù)，而預(yù)約合同則可產(chǎn)生請(qǐng)求締約的義務(wù)。在違反意向書(shū)的情形下，通常僅在構(gòu)成締約過(guò)失的情形下，一方才有可能承擔(dān)責(zé)任。而違反預(yù)約則將產(chǎn)生違約責(zé)任。當(dāng)然，意向書(shū)并非沒(méi)有法律意義，因?yàn)楫?dāng)事人在表達(dá)訂約的意愿之后，就表明當(dāng)事人在訂立合同方面已經(jīng)進(jìn)入到實(shí)質(zhì)階段，有可能使一方對(duì)另一方產(chǎn)生可能訂立合同的合理信賴(lài)，當(dāng)事人一方惡意違反意向書(shū)的約定，造成對(duì)方損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

　　筆者認(rèn)為，凡是當(dāng)事人之間達(dá)成的希望將來(lái)訂立合同的書(shū)面文件都可以稱(chēng)為意向書(shū)，但未必所有的意向書(shū)都是預(yù)約合同，只有那些具備了預(yù)約條件的意向書(shū)才能認(rèn)定為預(yù)約合同?！顿I(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條雖然存在表述上不十分清晰，但是通過(guò)解釋?xiě)?yīng)當(dāng)認(rèn)為，其本意是僅僅要將符合預(yù)約認(rèn)定要件的意向書(shū)確定為預(yù)約合同，而并非要將所有意向書(shū)都認(rèn)定為預(yù)約合同?？傮w而言，預(yù)約合同與表明訂約意向的意向書(shū)存在如下區(qū)別：

　　第一，是否具有訂立本約合同的意圖。預(yù)約合同的特點(diǎn)就在于，其以訂立本約合同為目的，因此，“只有當(dāng)對(duì)未來(lái)合同的內(nèi)容具有足夠的確定，并且只要內(nèi)容未變就會(huì)訂立合同時(shí)”預(yù)約合同才具有效力。[11]由于本約合同的締約目的是要形成特定的法律關(guān)系，如買(mǎi)賣(mài)、租賃、承攬等關(guān)系，因此預(yù)約合同只是向本約合同的過(guò)渡階段。當(dāng)事人訂立預(yù)約合同的目的主要是為了有足夠的時(shí)間磋商，或者避免對(duì)方當(dāng)事人反悔，從而選擇以預(yù)約合同的方式為本約合同作準(zhǔn)備。因?yàn)橐庀驎?shū)只是表明當(dāng)事人愿意繼續(xù)磋商的意圖，也就不可能通過(guò)定金的方式來(lái)?yè)?dān)保這一意圖的實(shí)現(xiàn)。通常，要認(rèn)定是否存在訂立本約合同的意圖，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人在意向書(shū)中的約定、當(dāng)事人的磋商過(guò)程、交易習(xí)慣等因素，綜合認(rèn)定是否存在此種意圖。因此，當(dāng)事人必須明確表達(dá)要訂立本約合同的意思表示，且當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)有受意向書(shū)拘束的意思。[12]例如，在“仲崇清訴上海市金軒大邸房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”[13]中，人民法院認(rèn)為，當(dāng)事人已經(jīng)在意向書(shū)中就商鋪買(mǎi)賣(mài)的主要內(nèi)容達(dá)成合意，如協(xié)議已經(jīng)約定了擬購(gòu)買(mǎi)商鋪的面積、價(jià)款計(jì)算、認(rèn)購(gòu)時(shí)間等條款，上述條款在內(nèi)容上具有確定性并且明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，不同于未達(dá)成一致意見(jiàn)的初步意向，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為預(yù)約合同。再如，一方在向另一方發(fā)出的函電中首先提出標(biāo)的價(jià)格、數(shù)量，然后明確表示，“可在一周內(nèi)答復(fù)。如無(wú)異議，一周后正式訂立合同”?？梢?jiàn)，該方?jīng)Q定在一周后訂立本約合同的意思是十分明確的，訂約的目的是十分清楚的，該意思表示一經(jīng)承諾，便可以產(chǎn)生預(yù)約合同。如果該方在函電中聲稱(chēng)“一周后可以考慮訂合同”，可見(jiàn)該方并沒(méi)有明確的訂約表示，該聲明只是一種意向書(shū)，對(duì)該聲明不可能作出承諾并使預(yù)約合同成立。在實(shí)踐中，如果當(dāng)事人在相關(guān)訂約文件中使用“原則上”、“考慮”等詞語(yǔ)，都表明當(dāng)事人沒(méi)有受其意思表示拘束的意思，談判過(guò)程還在繼續(xù)。[14]

　　第二，是否包含了訂立本約合同的內(nèi)容。預(yù)約所確定的當(dāng)事人義務(wù)究竟是誠(chéng)實(shí)信用談判的義務(wù)，還是必須締約的義務(wù)?筆者認(rèn)為，與意向書(shū)相比較，預(yù)約的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有一定的確定性。[15]預(yù)約和意向書(shū)的重要區(qū)別在于，前者確定了當(dāng)事人負(fù)有訂立本約合同的義務(wù)，而不是依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則進(jìn)行談判的義務(wù)。預(yù)約包含了在未來(lái)一定期限內(nèi)要訂立本約合同的條款，因此在當(dāng)事人簽訂預(yù)約之后就負(fù)有簽訂本約合同的義務(wù)。在未來(lái)要訂立本約合同這一點(diǎn)上，預(yù)約合同的內(nèi)容必須十分明確和確定。

　　一般而言，預(yù)約合同的成立需要具備當(dāng)事人、標(biāo)的以及未來(lái)訂立本約合同的意思表示這三個(gè)必備要素。其中，標(biāo)的主要是指當(dāng)事人在將來(lái)所欲訂立的合同類(lèi)型及性質(zhì)。而本約合同實(shí)際上是對(duì)預(yù)約合同中所約定訂立的合同類(lèi)型的落實(shí)。就預(yù)約合同而言，當(dāng)事人雖然會(huì)就未來(lái)所欲訂立的合同類(lèi)型作出約定，但該預(yù)約自身合同并不屬于該合同類(lèi)型。例如，當(dāng)事人約定在某年某月某日訂立買(mǎi)賣(mài)合同。但就該預(yù)約而言，其自身并不屬于買(mǎi)賣(mài)合同。而意思表示則是指當(dāng)事人必須在預(yù)約合同中就將來(lái)成立某種類(lèi)型的合同作出明確的約定。其中，意思表示應(yīng)當(dāng)僅是對(duì)于未來(lái)訂立某種類(lèi)型而作出的表示，而不應(yīng)當(dāng)包含此類(lèi)合同的主要內(nèi)容(如買(mǎi)賣(mài)合同的價(jià)款等)。例如，當(dāng)事人在合同中只是規(guī)定，“提貨時(shí)有關(guān)價(jià)格問(wèn)題面議”?？梢?jiàn)，對(duì)于具體合同類(lèi)型的必備條款，則應(yīng)當(dāng)由本約合同進(jìn)行約定。此種約定通常不可能是本約合同，而可能構(gòu)成預(yù)約合同。如果將包含本約合同必備條款的合同視作預(yù)約合同，將會(huì)導(dǎo)致預(yù)約合同與本約合同之間的混淆。而單純的訂約意向并不構(gòu)成預(yù)約合同，其僅僅表達(dá)繼續(xù)進(jìn)行合同磋商的意向，當(dāng)事人沒(méi)有就訂立本約合同的問(wèn)題達(dá)成合意，也不負(fù)有簽訂本約合同的合同義務(wù)。因此，訂約意向和預(yù)約合同區(qū)分的關(guān)鍵在于，前者僅使當(dāng)事人負(fù)有繼續(xù)磋商的義務(wù)，而后者明確了當(dāng)事人負(fù)有締結(jié)本約合同的義務(wù)。

　　第三，是否包含了在一定期限內(nèi)訂立合同的內(nèi)容。如果當(dāng)事人約定了應(yīng)當(dāng)訂立本約合同，但是對(duì)于在什么期限內(nèi)訂立并沒(méi)有作出約定，則很難認(rèn)定預(yù)約合同的成立。因?yàn)轭A(yù)約合同在性質(zhì)上是一個(gè)獨(dú)立的合同，其必須符合合同成立的基本條件，如果預(yù)約合同中不能確定當(dāng)事人在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立本約合同的義務(wù)，則對(duì)當(dāng)事人不具有拘束力，那么預(yù)約合同的有效性就無(wú)從談起。[16]一般的意向書(shū)并不確定當(dāng)事人在一定期限內(nèi)訂立合同的義務(wù)，而只是使得當(dāng)事人要繼續(xù)磋商，何時(shí)訂立合同并無(wú)時(shí)間限制。意向書(shū)的訂立僅使得當(dāng)事人負(fù)有繼續(xù)磋商的義務(wù)，而繼續(xù)磋商很難對(duì)當(dāng)事人形成嚴(yán)格的拘束。例如，當(dāng)事人在合同中表明，“一周后可訂立合同”，則表明訂立本約合同的意圖仍具有不確定性，因此，其可能只是訂約意向。但如果當(dāng)事人在合同中載明“一周后訂立合同”，則很可能被認(rèn)定為屬于預(yù)約合同。

　　預(yù)約合同中確定要在未來(lái)一定期限內(nèi)訂立某個(gè)合同，這似乎與附期限的合同相類(lèi)似。所謂附期限的合同，是指當(dāng)事人在法律行為中規(guī)定一定的期限，把期限的到來(lái)作為合同生效和失效的根據(jù)。在附始期的情況下，在特定期限到來(lái)之后，合同才開(kāi)始發(fā)生效力。而如果預(yù)約合同中規(guī)定要在未來(lái)一定期限內(nèi)訂立合同，預(yù)約合同的締結(jié)似乎也是在本約合同之上附加了期限。事實(shí)上，預(yù)約合同和附期限合同之間具有顯著的差異，主要表現(xiàn)為：一方面，在附期限合同中，合同已經(jīng)成立，只是因當(dāng)事人在合同中規(guī)定了一定的期限，在該期限到來(lái)后合同才能正式生效。而在當(dāng)事人達(dá)成預(yù)約合同的情形，本約合同還沒(méi)有訂立，當(dāng)事人只是就未來(lái)訂立本約合同達(dá)成了合意。另一方面，在附期限的合同中，即便是合同生效期限尚未到來(lái)，當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)受到合同的拘束，或者說(shuō)，合同已經(jīng)具有拘束力。而在當(dāng)事人訂立預(yù)約合同的情形，因?yàn)楸炯s合同尚未訂立，其不可能受到本約合同的拘束。

　　第四，是否受意思表示拘束。在預(yù)約合同的情況下，當(dāng)事人作出了意思表示，而且，具有受該意思表示拘束的意思。有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，預(yù)約合同實(shí)際上是意向聲明或意向書(shū)，也可以采取僅使一方受訂約拘束的意愿的方式進(jìn)行。[17]此種觀(guān)點(diǎn)是值得商榷的，在預(yù)約合同中，當(dāng)事人具有受預(yù)約效力拘束的意思，而訂約意向中，當(dāng)事人一般并沒(méi)有受訂約意向拘束的意思。訂約意向并不包含將來(lái)可能訂立合同的主要條款，而只是當(dāng)事人之間用以表達(dá)合作意愿或交易意愿的文件，也就是說(shuō)，它僅僅表達(dá)了當(dāng)事人愿意在今后達(dá)成合同的意愿，但并沒(méi)有形成能夠?qū)Ξ?dāng)事人產(chǎn)生約束力的合同，當(dāng)事人僅負(fù)有依據(jù)誠(chéng)信原則進(jìn)行協(xié)商的義務(wù)。[18]

　　第五，是否交付了定金。如果當(dāng)事人交付了定金，就表明其具有締約意圖，則可能成立預(yù)約合同。一般來(lái)說(shuō)，在實(shí)踐中，只要當(dāng)事人交付了定金，就可以表明其具有訂立本約合同的意圖。因?yàn)榻桓抖ń鹁鸵馕吨?，交付定金的一方要通過(guò)定金的方式擔(dān)保其履行訂立本約合同的義務(wù)，而接受定金的一方接受定金的行為也表明其具有訂立本約合同的意思。但是，訂約意向本身因?yàn)椴⒉痪哂泻贤木惺?，因此，?dāng)事人往往不可能交付定金。

　　第六，效力不同。在預(yù)約合同的情況下，當(dāng)事人作出了意思表示，而且，具有受該意思表示拘束的意思。而在典型的意向書(shū)中，當(dāng)事人通常只是表明當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)信原則進(jìn)行磋商，訂約意向本身并不具有法律約束力。[19]與此相應(yīng)，預(yù)約在性質(zhì)上屬于獨(dú)立的合同，預(yù)約合同的重要效力之一是當(dāng)事人負(fù)有訂立本約合同的義務(wù)，違反預(yù)約合同也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;而訂約意向通常并不屬于合同，當(dāng)事人并不會(huì)據(jù)此而負(fù)有訂立本約合同的義務(wù)，違反訂約意向也無(wú)須承擔(dān)違約責(zé)任，而只是可能要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。因?yàn)橛喖s意向中也可能包括了未來(lái)合同的主要條款，但由于該聲明中并沒(méi)有包括聲明人明確、肯定的預(yù)約表示，因此在聲明發(fā)出以后，除非此種聲明確已使他人產(chǎn)生信賴(lài)并將因聲明人撤銷(xiāo)聲明而給他人造成信賴(lài)?yán)娴膿p失，否則聲明人原則上不受聲明的拘束，他人對(duì)聲明作出同意的表示也不能成立合同。

　　三、預(yù)約合同與本約合同的區(qū)別

　　《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條嚴(yán)格區(qū)分預(yù)約合同和本約合同。所謂本約合同，是指當(dāng)事人依據(jù)預(yù)約合同所最終訂立的合同。早在德國(guó)普通法時(shí)代，學(xué)者曾就預(yù)約獨(dú)立于本約而展開(kāi)激烈的爭(zhēng)論，并一直延續(xù)一百多年。迄今為止，從各國(guó)判例學(xué)說(shuō)來(lái)看，關(guān)于預(yù)約合同和本約合同的關(guān)系，主要形成以下三種觀(guān)點(diǎn)：

　　(1)“合同更新說(shuō)”。根據(jù)此種觀(guān)點(diǎn)，預(yù)約合同是獨(dú)立的合同，但本約合同簽訂后形成合同的更新。[20]筆者認(rèn)為，預(yù)約并非合同的更新。所謂合同更新，又稱(chēng)合同債務(wù)的更替，它是以一個(gè)新的合同代替一個(gè)舊的合同，[21]或者說(shuō)，以形成新的債權(quán)債務(wù)的方式使得原債權(quán)債務(wù)歸于消滅。而不是使舊的債權(quán)債務(wù)由一方轉(zhuǎn)至另一方。但是在訂立預(yù)約合同后，并不一定簽訂本約合同，也并不意味著必然以本約合同代替預(yù)約合同，以負(fù)擔(dān)新債務(wù)的方式使得原債務(wù)消滅。所以，前述“合同更新說(shuō)”并不能妥當(dāng)?shù)亟忉岊A(yù)約合同和本約合同之間的關(guān)系。

　　(2)“同一合同說(shuō)”。根據(jù)此種觀(guān)點(diǎn)，預(yù)約合同和本約合同并非兩個(gè)合同，而是一個(gè)合同。預(yù)約合同只是締結(jié)了框架性合同，具體的合同在本約合同確定后才確立。有學(xué)者認(rèn)為，預(yù)約合同只是前期談判的結(jié)果，其內(nèi)容有待于本約合同來(lái)確定，本約合同簽訂后，預(yù)約合同的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為本約合同的內(nèi)容。[22]筆者認(rèn)為，同一合同說(shuō)混淆了預(yù)約合同和本約合同。雖然預(yù)約合同是本約合同的準(zhǔn)備階段，預(yù)約合同的目的就是要簽訂本約合同，而且預(yù)約合同和本約合同具有密切的聯(lián)系。例如，預(yù)約合同的內(nèi)容在本約合同簽訂后能夠轉(zhuǎn)化為其內(nèi)容。再如，當(dāng)事人在預(yù)約時(shí)支付的定金，可以作為本約中的預(yù)付款。但兩者畢竟是兩個(gè)獨(dú)立的合同。一方面，兩者的締約目的不同。預(yù)約合同只是為了訂立本約合同而達(dá)成的合意。預(yù)約合同和本約合同不是同一個(gè)合同。雖然預(yù)約合同也可能包括了本約合同中的主要條款，而且預(yù)約合同的目的就是要訂立本約合同，但是其只是就訂立本約合同達(dá)成合意，不能等同于本約合同。另一方面，兩者的內(nèi)容也不相同。預(yù)約合同的內(nèi)容是雙方約定將來(lái)訂立本約合同，而本約合同的內(nèi)容是雙方之間的給付和對(duì)待給付。預(yù)約合同和本約合同的效力也不相同，預(yù)約合同只是產(chǎn)生締約請(qǐng)求權(quán)，而本約合同則是要產(chǎn)生履行本約合同的請(qǐng)求權(quán)。如果認(rèn)定兩者構(gòu)成同一合同，則可能混淆了兩者的區(qū)別，無(wú)法準(zhǔn)確地進(jìn)行法律的適用。

　　(3)“兩個(gè)合同說(shuō)”。在德國(guó)，判例學(xué)說(shuō)一般認(rèn)為預(yù)約是一種債權(quán)契約，在預(yù)約的外部架構(gòu)范圍內(nèi)，進(jìn)一步訂立另外一個(gè)債權(quán)契約，這就是本約。[23]我國(guó)學(xué)者也大多認(rèn)為，預(yù)約和本約都構(gòu)成合同，而且是兩個(gè)獨(dú)立的合同，二者應(yīng)當(dāng)在法律上分開(kāi)。[24]

　　根據(jù)《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條，預(yù)約是當(dāng)事人“約定在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立買(mǎi)賣(mài)合同，一方不履行訂立買(mǎi)賣(mài)合同的義務(wù)，對(duì)方請(qǐng)求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。”由此可見(jiàn)，不僅預(yù)約合同的內(nèi)容與本約合同不同，而且，違反預(yù)約合同的法律后果也與本約合同存在差異。因而，預(yù)約合同和本約合同是既存在聯(lián)系，也存在區(qū)別的兩個(gè)合同。該司法解釋區(qū)分預(yù)約合同與本約合同，對(duì)完善我國(guó)合同法律制度具有重要意義。

　　筆者贊成“兩個(gè)合同說(shuō)”，其基本理論依據(jù)在于，一方面，從合同自由層面來(lái)看，當(dāng)事人訂立預(yù)約合同的真實(shí)意圖在于訂立預(yù)約合同而非訂立本約合同，從尊重當(dāng)事人意思自治的角度來(lái)看，應(yīng)當(dāng)肯定預(yù)約合同的獨(dú)立性。另一方面，從法律關(guān)系的性質(zhì)來(lái)看，預(yù)約和本約屬于兩個(gè)不同的法律關(guān)系，也屬于不同的合同，雙方當(dāng)事人在兩個(gè)合同中的權(quán)利義務(wù)不同。不過(guò)，兩者雖然為不同的合同，但不可能同時(shí)存在，因?yàn)轭A(yù)約合同是為了訂立本約合同而訂立的，預(yù)約合同的作用在于保障本約合同的訂立，其本質(zhì)上也是一個(gè)獨(dú)立的合同，即便主合同的訂立存在障礙，預(yù)約合同對(duì)當(dāng)事人仍有一定的拘束力。[25]但本約合同一旦訂立，預(yù)約合同即終止。因此，預(yù)約合同和本約合同作為兩個(gè)合同，是不可能并存的。但是，從法律關(guān)系的層面來(lái)看，兩者是兩個(gè)不同的合同，有必要加以區(qū)別。

　　問(wèn)題的關(guān)鍵在于，在實(shí)踐中，如何區(qū)分預(yù)約合同和本約合同?通常，當(dāng)事人訂立預(yù)約合同時(shí)可能不會(huì)明確的說(shuō)明預(yù)約合同內(nèi)容為本約合同的訂立，需要進(jìn)行解釋?zhuān)_定當(dāng)事人的真實(shí)意思，確定其為預(yù)約合同。尤其應(yīng)當(dāng)看到，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(二)》第1條的規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同是否成立存在爭(zhēng)議，人民法院能夠確定當(dāng)事人名稱(chēng)或者姓名、標(biāo)的和數(shù)量的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同成立。”因而，本約合同只要具備當(dāng)事人、標(biāo)的等就可以成立，而預(yù)約合同也存在著當(dāng)事人和標(biāo)的，這就使得兩者之間的區(qū)分比較困難。

　　筆者認(rèn)為，兩者的區(qū)別應(yīng)當(dāng)從如下方面確定：

　　(1)是否具有設(shè)定具體法律關(guān)系的意圖。如前所述，預(yù)約合同的內(nèi)容也要具有一定的確定性，因?yàn)轭A(yù)約合同一定要明確注明，當(dāng)事人要訂立某個(gè)本約合同。當(dāng)然，在內(nèi)容的確定性方面，預(yù)約合同與本約合同是有區(qū)別的，例如，德國(guó)聯(lián)邦最高法院的多數(shù)意見(jiàn)認(rèn)為，對(duì)于預(yù)約在合同規(guī)范上的完備性要求顯然要比本約合同低得多。[26]除了訂立本約合同之外，預(yù)約合同不能形成其他的具體的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，否則，預(yù)約合同的性質(zhì)可能就會(huì)發(fā)生變化。因此，預(yù)約合同發(fā)生糾紛，就要求能夠明確的解釋出當(dāng)事人具有訂立本約合同的意思。[27]但是，預(yù)約合同中并不需要注明當(dāng)事人要訂立某個(gè)具體的合同。所以，是否具有設(shè)定具體法律關(guān)系的意圖，是區(qū)分預(yù)約合同和本約合同的標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)事人在合同中約定訂立租賃合同，如果當(dāng)事人已經(jīng)就租賃的期限、租金等達(dá)成合意，則應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)定為本約合同。

　　(2)合同的內(nèi)容是否不同。本約合同和預(yù)約合同的標(biāo)的存在不同，預(yù)約合同的標(biāo)的就是訂立本約合同。因而預(yù)約合同和本約合同具有不同的內(nèi)容。以買(mǎi)賣(mài)合同為例，本約合同的主要條款包括了標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款等，但在預(yù)約合同中是否需要具備上述條款?筆者認(rèn)為，預(yù)約合同只是以訂立本約合同為目的，只需要具備標(biāo)的并包含將來(lái)訂立合同的意愿即可，而無(wú)須包含本約合同的主要條款，如當(dāng)事人在合同中已經(jīng)明確約定了合同的價(jià)金等主要條款，但在名稱(chēng)上仍然使用預(yù)約合同，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的內(nèi)容解釋為本約合同。[28]預(yù)約合同的唯一目的是為了訂立本約合同，這就決定了預(yù)約合同的內(nèi)容較為簡(jiǎn)單，主要是約定關(guān)于訂立本約合同的事項(xiàng)。預(yù)約合同并不直接指向具體的權(quán)利變動(dòng)內(nèi)容，否則就已經(jīng)轉(zhuǎn)化為本約合同。[29]而本約合同則根據(jù)合同的具體類(lèi)型而各有不同的內(nèi)容。例如，如果本約合同是買(mǎi)賣(mài)合同，其內(nèi)容就是關(guān)于標(biāo)的物買(mǎi)賣(mài)的內(nèi)容來(lái)約定;如果本約合同是融資租賃合同，則應(yīng)當(dāng)圍繞融資租賃進(jìn)行約定。本約合同標(biāo)的的范圍則較為廣泛，合同雙方可自主確定其給付和對(duì)待給付內(nèi)容。但預(yù)約合同則不需要針對(duì)本約的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，只需要當(dāng)事人在合意中有訂立本約合同的約定即可。因此，較之于預(yù)約合同，本約合同的條款較多、內(nèi)容也較為詳細(xì)。就預(yù)約合同而言，其一般不包括形成具體的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的內(nèi)容。預(yù)約合同的當(dāng)事人僅享有請(qǐng)求對(duì)方訂約的權(quán)利，而本約合同的當(dāng)事人享有請(qǐng)求對(duì)方給付的權(quán)利。[30]

　　(3)是否約定違反本約合同的責(zé)任后果不同。在預(yù)約合同中，一般不可能出現(xiàn)關(guān)于違反本約合同的責(zé)任的約定。當(dāng)事人通常只是約定要在一定期限內(nèi)訂立本約合同，因?yàn)楸炯s合同還沒(méi)有最終訂立，因此，也不可能就違反本約合同的責(zé)任問(wèn)題達(dá)成合意。而本約合同通常都要明確約定違反該合同所要承擔(dān)的責(zé)任，這也可以理解為是當(dāng)事人愿意受其意思表示拘束的具體體現(xiàn)。而違反本約合同，并不產(chǎn)生請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人訂立合同的違約責(zé)任，此時(shí)的違約責(zé)任，是根據(jù)合同的具體內(nèi)容而產(chǎn)生的繼續(xù)履行、賠償損失等違約責(zé)任。

　　需要探討的是，法律法規(guī)對(duì)本約合同訂立形式的要求是否能夠及于預(yù)約合同?一般而言，法律對(duì)預(yù)約合同的形式并沒(méi)有特殊要求，其既可以采用書(shū)面形式訂立，也可以采用口頭形式訂立，但當(dāng)事人也可以對(duì)預(yù)約合同的形式作出特別約定。[31]一般來(lái)說(shuō)，如果當(dāng)事人對(duì)本約合同的形式作出約定時(shí)，這種約定的效力僅及于本約合同，而不及于預(yù)約合同，畢竟預(yù)約合同和本約合同是兩個(gè)獨(dú)立的合同，對(duì)本約合同訂立形式的要求不能及于預(yù)約合同，這也是法律將預(yù)約合同和本約合同作為兩個(gè)獨(dú)立的合同的意義之所在。[32]但如果法律對(duì)合同的形式有強(qiáng)制性規(guī)定，那么這種規(guī)定能否及于預(yù)約合同?有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，因?yàn)楹贤问降囊蟛粌H僅是為了證明方便，而且是為了證明安全以及保護(hù)訂約人，所以可以及于預(yù)約合同。[33]筆者認(rèn)為，預(yù)約合同與本約合同是兩個(gè)獨(dú)立的合同，預(yù)約合同并不包含當(dāng)事人旨在訂立本約合同的主要內(nèi)容，其目的僅在于保障本約合同的訂立，法律關(guān)于本約合同的形式要求并不能及于預(yù)約合同。

　　四、預(yù)約合同的違約責(zé)任

　　《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條規(guī)定了違反預(yù)約合同的責(zé)任，這是十分必要的。之所以要區(qū)分預(yù)約合同和本約合同，是因?yàn)樵诤艽蟪潭壬线`反兩者的責(zé)任是不同的。預(yù)約合同既然獨(dú)立于本約合同，因此其應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立的效力，確立預(yù)約合同的重要目的也在于此。預(yù)約合同雖然是在本約合同的訂立中發(fā)生的，但也不應(yīng)適用締約過(guò)失責(zé)任。因?yàn)榧热活A(yù)約已經(jīng)構(gòu)成獨(dú)立的合同，而且，當(dāng)事人已經(jīng)就未來(lái)訂立合同達(dá)成了協(xié)議，就應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化該合意的拘束力。如果僅僅通過(guò)締約過(guò)失責(zé)任制度來(lái)追究責(zé)任，就難以實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的締約目的。更何況，締約過(guò)失責(zé)任也無(wú)法替代違反預(yù)約合同的責(zé)任，如違反預(yù)約合同的責(zé)任首先是繼續(xù)履行簽訂本約合同的義務(wù)，這種責(zé)任顯然是締約過(guò)失責(zé)任所無(wú)法包括的。

　　筆者認(rèn)為，在違反預(yù)約合同的情況下，如果當(dāng)事人有特別約定的，應(yīng)當(dāng)尊重其約定。例如，預(yù)訂賓館的客房，并交付了1000元的訂金，雙方在預(yù)訂時(shí)就約定，如果到期不租，就喪失訂金。此時(shí)對(duì)于訂金的約定，就是當(dāng)事人約定的特殊責(zé)任，因此在違反預(yù)約合同時(shí)就依據(jù)該約定承擔(dān)責(zé)任，在承擔(dān)該責(zé)任后也不必承擔(dān)其他責(zé)任。如果當(dāng)事人沒(méi)有特別約定，則依據(jù)《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條的規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下責(zé)任。

　　(一)定金責(zé)任

　　《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法》)第115條規(guī)定了定金責(zé)任。《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條并沒(méi)有明確定金責(zé)任，這顯然有所疏漏。鑒于該司法解釋明確列舉了違約責(zé)任和損害賠償責(zé)任，而沒(méi)有規(guī)定定金責(zé)任，似乎該解釋已排斥了定金責(zé)任，但筆者認(rèn)為，鑒于預(yù)約是一個(gè)獨(dú)立的合同，因此也應(yīng)當(dāng)可以適用《合同法》總則中關(guān)于定金責(zé)任的一般規(guī)定。不過(guò)，在預(yù)約合同定金數(shù)額的約定上，應(yīng)不受《擔(dān)保法》關(guān)于定金數(shù)額不得超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%的限制。[34]這是因?yàn)?，在預(yù)約合同訂立時(shí)，本約合同標(biāo)的的數(shù)額很可能還未明確;同時(shí)，預(yù)約合同自身的合同標(biāo)的在于訂立本約合同，通常并無(wú)明確的標(biāo)的數(shù)額約定。也正是由于定金數(shù)額不再受法定約束，因而在一般情形下，定金和法定損害賠償不能并用。

　　(二)依具體情形作出實(shí)際履行

　　關(guān)于在違反預(yù)約合同的情形下，當(dāng)事人是否負(fù)有繼續(xù)履行，即訂立本約合同的義務(wù)?對(duì)此存在幾種不同的觀(guān)點(diǎn)：(1)“強(qiáng)制締約說(shuō)”。德國(guó)聯(lián)邦最高法院曾經(jīng)在一個(gè)案件中明確了“實(shí)際履行”預(yù)約合同即“強(qiáng)制締(本)約”的規(guī)則。按照該規(guī)則，原告先向法院告知本約合同的內(nèi)容，如果被告對(duì)此沒(méi)有異議，則由法院確定本約合同的內(nèi)容，法院并依誠(chéng)信原則要求被告履行本約合同的內(nèi)容。[35]因此依據(jù)預(yù)約合同債務(wù)人也具有一定的履行義務(wù)，即建立了強(qiáng)制締約義務(wù)。[36]但是，也有些國(guó)家的法院拒絕做出實(shí)際履行的判決，認(rèn)為這種責(zé)任承擔(dān)方式有違公平原則。[37](2)“請(qǐng)求實(shí)際履行說(shuō)”?！抖砹_斯民法典》第429、445條規(guī)定，當(dāng)簽訂預(yù)約合同的一方當(dāng)事人拒絕訂立本合同時(shí)，另一方當(dāng)事人有權(quán)向法院提出強(qiáng)制對(duì)方簽訂合同的請(qǐng)求。[38]在非違約方請(qǐng)求對(duì)方實(shí)際履行時(shí)，本約合同并不當(dāng)然成立，應(yīng)當(dāng)由法院決定是否成立本約合同。(3)“繼續(xù)磋商說(shuō)”。根據(jù)此種觀(guān)點(diǎn)，在一方違反預(yù)約合同的情形下，另一方有權(quán)要求其繼續(xù)磋商，當(dāng)事人雙方均負(fù)有義務(wù)齊心協(xié)力協(xié)商本約合同的具體條款;[39]如果一方拒絕協(xié)商，并且導(dǎo)致最終合同無(wú)法訂立，則會(huì)被認(rèn)為違背公序良俗原則。[40]

　　鑒于是否允許實(shí)際履行的問(wèn)題十分復(fù)雜，《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》回避了這一問(wèn)題。[41]筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)考慮具體情形而要求預(yù)約合同當(dāng)事人作出實(shí)際履行。如果預(yù)約合同僅僅使得當(dāng)事人負(fù)有繼續(xù)磋商的義務(wù)，則難以與意向書(shū)區(qū)分開(kāi)來(lái)。既然認(rèn)定預(yù)約是獨(dú)立的合同，就應(yīng)當(dāng)賦予其與其他合同相同的效力，在違約的情況下，違約責(zé)任的形態(tài)包括了實(shí)際履行。因此，對(duì)于違反預(yù)約合同的責(zé)任，顯然也可以適用實(shí)際履行的方式。而且從法律上看，之所以承認(rèn)預(yù)約是獨(dú)立的合同，也是為了使其產(chǎn)生此種效力，從而督促當(dāng)事人履行其承諾，簽訂本約合同。我們還要看到，對(duì)于預(yù)約合同的簽訂，通常當(dāng)事人都簽字蓋章，而且雙方都產(chǎn)生了合理信賴(lài)，因此為了保護(hù)此種信賴(lài)，不使得合同落空，應(yīng)當(dāng)使其負(fù)有簽訂合同的義務(wù)。

　　不過(guò)，法律也不能一概要求預(yù)約合同當(dāng)事人必須訂立本約合同，是否要求其訂立本約合同應(yīng)當(dāng)依據(jù)具體情形判斷。例如，甲乙雙方約定，在奧運(yùn)會(huì)期間要訂立旅店住宿合同，而且，交付了定金1000元。但是，甲為獲得更多的利益，取消了該合同并雙倍返還定金。在該合同中，因?yàn)楹贤梢岳^續(xù)履行，所以法院可以判決甲繼續(xù)履行。但是，在一些案件中，合同無(wú)法實(shí)際履行，法院也不能要求當(dāng)事人繼續(xù)訂立合同。因此，不能籠統(tǒng)地認(rèn)為，預(yù)約合同當(dāng)事人負(fù)有訂立本約合同的義務(wù)，必須考慮案件的具體情形而定。這是因?yàn)橐环矫妫绻螽?dāng)事人實(shí)際訂約，則使得當(dāng)事人負(fù)有強(qiáng)制締約的義務(wù)，而預(yù)約與強(qiáng)制締約制度應(yīng)當(dāng)存在明顯差異。另一方面，在合同法中，實(shí)際履行本身在法律上也受到限制，并非在所有的情況下都可以請(qǐng)求實(shí)際履行。因此，即使在預(yù)約合同中也不能要求當(dāng)事人都作出實(shí)際履行。還要看到，在當(dāng)事人訂立預(yù)約合同時(shí)，一方當(dāng)事人所支付的對(duì)價(jià)是有限的，如果要求對(duì)方當(dāng)事人負(fù)有實(shí)際締約的義務(wù)，則會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人之間的給付均衡受到影響。[42]因此，筆者認(rèn)為，預(yù)約合同可使當(dāng)事人產(chǎn)生締約請(qǐng)求權(quán)，但在一方違約時(shí)，并非一概產(chǎn)生強(qiáng)制締約的效果，是否實(shí)際履行應(yīng)由法院依具體情形而定。

　　(三)損害賠償

　　在違反預(yù)約合同的情形下，非違約方不僅享有請(qǐng)求違約方訂立本約合同的請(qǐng)求權(quán)，而且可產(chǎn)生損害賠償請(qǐng)求權(quán)。[43]《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條規(guī)定，違反預(yù)約合同一方也要承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。但關(guān)鍵在于，如何確立損害賠償?shù)囊罁?jù)和范圍?上述司法解釋并沒(méi)有對(duì)此作出明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，此處所說(shuō)的損害賠償，應(yīng)當(dāng)采完全賠償原則，即當(dāng)事人訂立合同時(shí)違約方可以合理預(yù)見(jiàn)到的損失。[44]例如，甲要在“十一”國(guó)慶黃金周期間預(yù)訂某個(gè)賓館的房間，甲應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到，在黃金周期間賓館房間會(huì)爆滿(mǎn)，臨時(shí)退房會(huì)給賓館造成一定的損失。當(dāng)然，也要考慮取消預(yù)訂的時(shí)間，如果在“十一”的前幾天退房，賓館也可以采取減輕損害的方式。但是，如果在“十一”當(dāng)天退房，賓館將無(wú)法采取補(bǔ)救措施。因此，甲要承擔(dān)賓館的一定的租金損失。因此，損害賠償應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案按照可預(yù)見(jiàn)性規(guī)則進(jìn)行判斷，法律上很難確定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論如何，此處的損害賠償不能完全等同于違反本約合同的賠償。由于本約合同還沒(méi)有成立，未產(chǎn)生可得利益，所以違反預(yù)約合同不應(yīng)當(dāng)賠償可得利益的損失。例如，一方預(yù)訂房屋后，因各種原因而退房，此種損失的計(jì)算與違反租賃合同的責(zé)任是有區(qū)別的，即使當(dāng)天退房，也不能完全按照租金賠償，否則就混同了違反預(yù)約合同和違反本約合同的責(zé)任。

　　還應(yīng)注意的是，違反預(yù)約合同與締約過(guò)失責(zé)任的損害賠償范圍存在一定區(qū)別。在締約過(guò)失情況下，由于損害賠償范圍主要局限于信賴(lài)?yán)妫虼擞羞^(guò)錯(cuò)一方的賠償數(shù)額一般不可能達(dá)到合同有效或者合同成立時(shí)的履行利益的范圍。而在違反預(yù)約合同的情況下，則應(yīng)采取完全賠償原則，賠償范圍不受信賴(lài)?yán)娣秶南拗啤?/p>

　　(四)解除預(yù)約合同

　　在一方違反預(yù)約合同的情況下，另一方也可以解除該預(yù)約合同。在德國(guó)法上，在預(yù)約合同一方當(dāng)事人不按照約定訂立本約合同或者不按照約定進(jìn)行磋商時(shí)，另一方當(dāng)事人可以依據(jù)《德國(guó)民法典》第323條的規(guī)定解除預(yù)約合同。[45]但是，在違反預(yù)約合同的情況下，非違約方并沒(méi)有遭受實(shí)際損失，因此很難用根本違約來(lái)衡量其違約的程度。畢竟當(dāng)事人之間只是訂立了預(yù)約合同，因此違反預(yù)約合同對(duì)于非違約方造成的損失是有限的。依據(jù)《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條的規(guī)定，預(yù)約合同的當(dāng)事人“要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持”。這實(shí)際上明確承認(rèn)了預(yù)約合同的解除與損害賠償可以并用。這與《合同法》第97條確立的合同解除與損害賠償可以并用的規(guī)則是一致的。而且，從實(shí)際來(lái)看，當(dāng)事人一方違反預(yù)約合同后，即便對(duì)方解除了預(yù)約合同，也會(huì)遭受一定的損失。當(dāng)事人通過(guò)請(qǐng)求賠償損失，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)其的充分救濟(jì)。

　　此外還須指出的是，在預(yù)約合同中是否可適用違約金責(zé)任?《買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋》第2條未作明確規(guī)定。但從該條所提到的“違約責(zé)任”中，可解釋為應(yīng)當(dāng)包括了違約金責(zé)任。筆者認(rèn)為，違約金是一種特別約定，只要當(dāng)事人特別約定了違約金，只要不是過(guò)高或過(guò)低，則應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該違約金條款。但是，在實(shí)踐中，當(dāng)事人通常不會(huì)約定違約金，在此情形下也就不可能適用違約金責(zé)任。

　　注釋:

　　[1][7][11][31] Werk, in MünchenerKommentarzum BGB, Vor§145, Rn.60, Rn. 60, Rn. 62,Rn. 64.

　　[2] Black's Law Dictionary, 5th edition, West Publishing Co. , 1979, p. 1060.

　　[3] 參見(jiàn)鄭玉波：《民法債編總論》，陳榮隆修訂，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第30頁(yè)。

　　[4] 參見(jiàn)唐曉晴：《預(yù)約合同法律制度研究》，澳門(mén)大學(xué)法學(xué)院2004年版，第40頁(yè)。

　　[5][14][35] 參見(jiàn)吳從周：《論預(yù)約：探尋德國(guó)法之發(fā)展并綜合分析臺(tái)灣最高法院相關(guān)判決》，《臺(tái)大法學(xué)論叢》第42卷特刊。

　　[6] 參見(jiàn)白玉：《預(yù)約合同的法理及其應(yīng)用》，《東岳論叢》2009年第7期。

　　[8] 參見(jiàn)宋曉明、張勇健、王闖：《〈關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋〉的理解與適用》，《人民司法》2012年第15期。

　　[9] S. auch BGH DB 1961, 469 = LM §313 Nr. 19; LG Gie? en NJW -RR 1995, 524; Henrich, Vorvertrag, Optionsvertrag, Vorrechtsvertrag, 1965, S. 116 f.

　　[10][14] 參見(jiàn)劉俊臣：《合同成立基本問(wèn)題研究》，中國(guó)工商出版社2003年版，第156頁(yè)，第162頁(yè)。

　　[12] 參見(jiàn)陳進(jìn)：《意向書(shū)的法律效力探析》，《法學(xué)論壇》2013年第1期。

　　[13] 參見(jiàn)上海市第二中級(jí)人民法院(2007)滬二中民二(民)終字第1125號(hào)民事判決書(shū)。

　　[15] Vgl. BGHZ 97, 147, 154 = NJW 1986, 1983, 1985; BGH BB 1953, 97 = LM§705 Nr. 3; NJW 2001, 1285, 1286.

　　[16] Vgl. Werk, in Münchener Kommentar zum BGB, Vor§145, Rn. 63; BGH NJW 2006, 2843,Rn. 11; NJW-RR 1992, 977, 978; 1993, 139, 140; RGZ 73, 116, 119.

　　[17] 參見(jiàn)黃立：《民法總則》，臺(tái)灣三民書(shū)局1994年版，第30頁(yè)。

　　[18] 參見(jiàn)許德風(fēng)：《意向書(shū)的法律效力問(wèn)題》，《法學(xué)》2007年第10期。

　　[19] 參見(jiàn)湯文平：《德國(guó)預(yù)約制度研究》，《北方法學(xué)》2012年第1期。

　　[20] 參見(jiàn)隋彭生：《合同法律關(guān)系成立新探--從“法律事實(shí)”出發(fā)的理論分析》，《政治與法律》2012年第7期。

　　[21] 參見(jiàn)周林彬主編：《比較合同法》蘭州大學(xué)出版社1993年版，第311頁(yè)。

　　[22] 按照附停止條件說(shuō)，預(yù)約在本質(zhì)上是一種附條件的本約，因此預(yù)約和本約是同一合同。參見(jiàn)奚曉明主編：《最高人民法院關(guān)于買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋理解與使用》，人民法院出版社2012年版，第53頁(yè)。

　　[23] BGH NJW 1962, 1812.

　　[24][41] 參見(jiàn)奚曉明主編：《最高人民法院關(guān)于買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋理解與使用》，人民法院出版社2012年版，第51頁(yè)，第60-61頁(yè)。

　　[25][27] Vgl. LarenzSchuldrecht AT, 14.Aufl. 1987, §7 I, S. 85, S. 86.

　　[26] Vgl. BGHZ 97, 147, 154 = NJW 1986, 1983, 1985; BGH BB 1953, 97 = LM§705 Nr. 3; NJW 2001, 1285, 1286.

　　[28] 參見(jiàn)陳自強(qiáng)：《契約之成立與生效》，臺(tái)灣學(xué)林文化事業(yè)有限公司2002年版，第108頁(yè)。

　　[29] Vgl. OLG Karlsruhe NJW 1995, 1561, 1562.

　　[30] Vgl. Vgl. Ritzinger, Der Vorvertrag in der notariellen praxis, NJW 1990, S. 1202.

　　[32] Vgl. BGH LM§154 Nr. 4 = NJW 1958, 1281; Henrich, Vorvertrag, Optionsvertrag, Vorrechtsvertrag, 1965, S. 182 f.

　　[33] Vgl. BGHZ 61, 48, 48? Ff. = NJW 1973, 1839.

　　[34] 《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》第121條規(guī)定：“當(dāng)事人約定的定金數(shù)額超過(guò)主合同標(biāo)的額20%的，超過(guò)的部分，人民法院不予支持。”

　　[36] Vgl. Brüggemann JR 1968, 201, 206.

　　[37] 參見(jiàn)錢(qián)玉林：《預(yù)約合同初論》，《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第4期。

　　[38] 參見(jiàn)[俄]E. A. 蘇哈諾夫主編：《俄羅斯民法》第3冊(cè)，叢鳳玲譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2011年版，第859-860頁(yè)。

　　[39] Vgl. BGH NJW 2006, 2844, 2845 Rn. 26; WM 1958, 491, 492; WM 1981, 695, 697? F.

　　[40] Vgl. BGH JZ 1958, 245 = LM§305 Nr. 3.

　　[42] 參見(jiàn)韓強(qiáng)：《論預(yù)約的效力與形態(tài)》，《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第1期。

　　[43] BGH NJW 1990, 1233.

　　[44] 參見(jiàn)陸青：《〈買(mǎi)賣(mài)合同司法解釋〉第2條評(píng)析》，《法學(xué)家》2013年第3期。

　　[45] Vgl. BGH NJW 2001, 1285, 1287.