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試論羅馬法形式主義的演變——以所有權(quán)制度為例(2)

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三、羅馬法形式主義的衰落
早期羅馬法嚴(yán)格的形式主義是與早期羅馬低水平、落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的,羅馬共和國中期以來,隨著羅馬領(lǐng)土的擴(kuò)張,奴隸制經(jīng)濟(jì),特別是手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,羅馬法嚴(yán)格的形式主義已越來越不能滿足社會經(jīng)濟(jì)生活的需要,給當(dāng)事人的法律行為特別是民事法律行為帶來極大的不便,社會迫切要求突破法律方面的形式主義藩籬。于是在法律方面有著高明技術(shù)的羅馬人便適應(yīng)形勢發(fā)展的要求,對早期嚴(yán)格形式主義的羅馬法進(jìn)行了修改。
由于羅馬人既不愿放棄舊有的市民法,又想用法律解決社會中新出現(xiàn)的問題,為恰當(dāng)?shù)亟鉀Q好二者之間的矛盾,羅馬人于公元前367年設(shè)立最高內(nèi)事裁判官,授予其頒布告示的權(quán)利,允許他們在一定范圍內(nèi)自由裁量,從而在不改變市民法的情況下隨時應(yīng)變,后來在其發(fā)布的告示中逐漸形成了裁判官法。就所有權(quán)而言,裁判官法的重要意義在于突破了市民法所有權(quán)移轉(zhuǎn)方式上的形式主義要求,形成了“裁判官法所有權(quán)”,該所有權(quán)是一種事實(shí)上的所有權(quán),凡是依市民法得不到保護(hù)的所有權(quán),均可請求裁判官予以保護(hù),比如那些沒有遵守“曼兮帕蓄”式和“擬訴棄權(quán)”式來進(jìn)行移轉(zhuǎn)所有權(quán)的,就可以采用之。裁判官法所有權(quán)的具體保護(hù)方法有兩種:一是在合法所有人(賣主)對事實(shí)所有人(買主)提起訴訟,對物的所有權(quán)發(fā)生爭論時,允許事實(shí)所有人提出“買賣成交的抗辯”;二是承認(rèn)事實(shí)所有人在其“善意占有”受到侵害時,以時效已完成為理由而取得合法所有權(quán),使事實(shí)所有人可以享受到所有權(quán)人的一切權(quán)利,這樣就彌補(bǔ)了非依市民法取得方式不能取得所有權(quán)的缺陷,在很大程度上緩解了民事流轉(zhuǎn)的困難局面。從以上分析可以看出,裁判官法所有權(quán)制度突破了市民法規(guī)定的所有權(quán)移轉(zhuǎn)的繁瑣要求。后來隨著最高裁判官法的發(fā)展,至羅馬共和國末期,裁判官法所有權(quán)便成為獨(dú)立于市民法所有權(quán)的一種特殊所有權(quán)制度。盡管裁判官法所有權(quán)在一定程度上突破了市民法的形式主義要求,但裁判官法所有權(quán)畢竟只是事實(shí)上的所有權(quán),依羅馬市民法規(guī)定,事實(shí)所有權(quán)人不享有法律上的所有權(quán),僅享有訴訟上的“抗辯權(quán)”,這對保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益無疑極為不利。同時裁判官法對于市民法的狹隘民族性并無任何突破。因?yàn)槭忻穹ú扇偃酥髁x原則,所以僅保護(hù)羅馬市民的利益,而外來人則基本上無任何權(quán)利。但公元前3世紀(jì)以來,羅馬開始發(fā)動大規(guī)模的對外戰(zhàn)爭,隨著疆域的不斷擴(kuò)大以及對外交往的日益增多,市民法主體的狹隘性因而越來越成為社會發(fā)展的障礙。于是在設(shè)立最高內(nèi)事裁判官經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,羅馬又于公元前242年設(shè)立最高外事裁判官,由其專門負(fù)責(zé)審理羅馬市民與外來人之間以及外來人與外來人之間的糾紛。其后羅馬又在最高外事裁判官告示的基礎(chǔ)上形成了萬民法。就所有權(quán)而言,萬民法所有權(quán)則更是突破了市民法形式主義的藩籬,作為萬民法所有權(quán)的移轉(zhuǎn)方式不但不拘形式,而且其主體也不限于羅馬市民,只要是自由人都可進(jìn)行所有權(quán)的移轉(zhuǎn),受讓方即可取得法律上的所有權(quán),而不像裁判官法上的所有權(quán)那樣,受讓方僅取得事實(shí)上的所有權(quán)。羅馬萬民法上的所有權(quán)最常見的移轉(zhuǎn)方式為交付,即無須履行復(fù)雜的儀式,只要進(jìn)行簡單的交付就能產(chǎn)生所有權(quán)的移轉(zhuǎn),并得到法律的保護(hù)。以后隨著萬民法和市民法區(qū)別的消亡,羅馬法所有權(quán)移轉(zhuǎn)的形式主義更是大為淡化。到東羅馬皇帝查士丁尼時期(公元527年至565年在位),移轉(zhuǎn)所有權(quán)不再需繁雜的儀式和手續(xù)等外部形式,只要有當(dāng)事人的合意和物件的交付,即發(fā)生所有權(quán)的移轉(zhuǎn)。查帝法典中說“:要式移轉(zhuǎn)物和略式移轉(zhuǎn)物的區(qū)分太古老,應(yīng)予以廢除。廢除無益的含糊不清的區(qū)分,使得所有地方的同樣的物被歸入同一類。”[9]
總之,羅馬法律制度經(jīng)歷了由重形式到不重形式的發(fā)展歷程,特別值得一提的是,羅馬法在不斷克服形式主義的同時,并未使其內(nèi)容簡單化,相反羅馬法的內(nèi)容卻日臻系統(tǒng)和豐富,以致達(dá)到了世界古代法的頂峰,從而給后世法律以深遠(yuǎn)的影響。
四、羅馬法形式主義衰落的成因
羅馬法之所以能由重形式發(fā)展到不重形式,最終突破形式主義的束縛有其內(nèi)在原因。
(一)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
早期羅馬法奉行嚴(yán)格的形式主義,是與當(dāng)時的羅馬社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的。因?yàn)樵缙诹_馬是一個以農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主的奴隸制小邦,地域狹窄,其居民基本上是農(nóng)民,農(nóng)業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)中的比重極高,農(nóng)業(yè)受到高度重視,羅馬當(dāng)時著名的學(xué)者加圖(公元前234—前149年)在其所著《田園什事》中寫道:“他們(羅馬人的祖先)贊揚(yáng)一個值得稱許的人時,他們的贊辭總不出乎‘好農(nóng)人’ 、‘好莊稼漢’等等,受到這種贊揚(yáng)的人也被認(rèn)為受到了最高的推獎。我認(rèn)為商人是精明能干的人,而且是專心致志追逐金錢的人,但我前面已經(jīng)說過,這是危險的行業(yè),全然是聽天由命的勾當(dāng)。另一方面說:最勇敢的人和最堅(jiān)強(qiáng)的戰(zhàn)士卻都來自農(nóng)民,他們的稱號受到最高的尊重,他們的生活最穩(wěn)定,最少惹人妒忌,而從事這種行業(yè)的人,也最少受人嫌惡。”[10]
從加圖的這番話里我們看到,羅馬人對農(nóng)業(yè)文明的熱愛以及對商品經(jīng)濟(jì)本能的敵視,而事實(shí)上也正是如此。如羅馬公元前218年的克勞狄法案禁止元老經(jīng)商,即使日后他們可私下雇用代理人從事商業(yè)金融活動,那也有礙情面而屬例外,因此到公元前2世紀(jì),元老和其他羅馬顯貴都以地產(chǎn)為重。[11]
與此相對應(yīng),早期羅馬社會的財富主要表現(xiàn)為土地,其時的羅馬人一向認(rèn)為土地是傳統(tǒng)的最正當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)形式[12]。相比較而言,羅馬早期的手工業(yè)、貿(mào)易和私有制還比較落后,社會經(jīng)濟(jì)主要為自然經(jīng)濟(jì),人們對交易安全的關(guān)注甚于交易的便捷“,所以象征的行為和莊嚴(yán)的成語便被用來代替了文件的形式,冗長的和繁復(fù)的儀式是為了要使有關(guān)各造都能注意到交易的重要性,并使證人們可以因此而獲得深刻的印象。”[13]因此,這個時期的羅馬法具有嚴(yán)格的形式主義特征,凡是重要的法律行為的實(shí)施都要符合法律規(guī)定的方式,否則不產(chǎn)生法律效力,行為人的權(quán)利自然也就得不到保護(hù)。這反映出在一個不動產(chǎn)交易數(shù)量不多,人員流動不頻繁的農(nóng)業(yè)社會中,要求通過特定儀式來表現(xiàn)所有權(quán)的變動過程,以滿足人們的要求。這種儀式本身包含了基于人們交往而生成的確保權(quán)屬穩(wěn)定性和正當(dāng)性的規(guī)則和秩序,是有其時代的合理性的。
羅馬共和國晚期以降,羅馬的簡單商品經(jīng)濟(jì)在其農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上也相應(yīng)地發(fā)展起來了,到羅馬帝國時期,由于對整個地中海地區(qū)的穩(wěn)定統(tǒng)治和較長時期的和平無疑有利于貿(mào)易的發(fā)展,羅馬的上層統(tǒng)治者對于工商業(yè)的態(tài)度也由冷漠變?yōu)榉e極,元老院貴族也開始涉及手工業(yè)和商業(yè),不少新的商路得到開拓。[14]此時帝國的國內(nèi)外貿(mào)易都頗為發(fā)達(dá)。就國內(nèi)貿(mào)易而言,首都羅馬始終處于最重要的地位,其人口已達(dá)120多萬,是無與倫比的古代最大都市,同時也是帝國最大的商品集散地和內(nèi)外貿(mào)易樞紐。由于其時整個地中海成為其內(nèi)湖,也使帝國各地交往暢通,貿(mào)易無阻。數(shù)以千百計(jì)的羅馬帝國城鎮(zhèn)組成了繁盛的商業(yè)貿(mào)易網(wǎng),各地區(qū)各城市之間通過海上船路、內(nèi)陸河運(yùn)、官修大道和古老商路彼此聯(lián)絡(luò),互通有無,商旅往來絡(luò)繹不絕的景象實(shí)為古代所罕見。此期羅馬帝國不僅國內(nèi)貿(mào)易甚是活躍,而且其國外貿(mào)易也很發(fā)達(dá),當(dāng)時其主要的對外貿(mào)易方向有北、東、南三面,同北歐、東歐、南歐,甚至東方的安息、中亞、印度和中國等國家有著廣泛的貿(mào)易往來。[15]隨著羅馬簡單商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其原有的市民法規(guī)范已經(jīng)無法滿足新的社會經(jīng)濟(jì)生活的需要,特別是其重形式主義的特點(diǎn),更是給商品的交換帶來諸多不便,因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)追求的是便捷的交易,如此才能提高經(jīng)濟(jì)效益,而手續(xù)、儀式繁瑣的形式主義法律無疑與快節(jié)奏的商品經(jīng)濟(jì)不符,因此根據(jù)經(jīng)濟(jì)情況的變化,及時制定與之相適應(yīng)的法律,不但對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有利,同時對統(tǒng)治者穩(wěn)定統(tǒng)治地位也有積極的作用。因此統(tǒng)治者對形式主義嚴(yán)格的法律進(jìn)行修改,也就在情理之中。因?yàn)樽鳛樯蠈咏ㄖM成部分的法律必然要受制于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),正如馬克思所言,“(法律)只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已”,必須服從“經(jīng)濟(jì)關(guān)系的無聲的強(qiáng)制”。[16]
(二)自然法思想的影響
羅馬法形式主義的衰落與羅馬對自然法思想的充分吸收不無關(guān)系。起源于希臘的自然法思想自公元前2世紀(jì)傳入羅馬后,得到了發(fā)揚(yáng)和光大,成為羅馬法的基本指導(dǎo)思想。自然法不是實(shí)在的或具體的法律,而是一種帶有理想和規(guī)范色彩的正義論與價值觀,其基本原則是自然、理性、自由、平等或正義等。關(guān)于自然法的理論,羅馬著名的法學(xué)家西塞羅(公元前106年至前43年)有過非常精彩的論述。他認(rèn)為,法是根植于自然的最高理性,它規(guī)定人們?nèi)绾稳バ袨?,因而自然法的本質(zhì)便是最高的理性。[17]他還說,“遵循自然,根據(jù)自然法生活,就是說,只要人自身按自然法的需求去獲取所希望的東西,這必定是最合法的和最有美德的生活方式。”[18]這實(shí)際上要求人們尊重客觀自然規(guī)律,并按照自然規(guī)律去行為。由于早期形式主義的羅馬法主要是羅馬市民法,它只適用于羅馬市民,因而其主體非常狹隘和有限,它與人的身份和特權(quán)緊密相連,而依照自然法理論,法律行為中的嚴(yán)格形式主義違背了商品經(jīng)濟(jì)活動中的主體平等、自由及交易便捷等要求,是對客觀規(guī)律的違反,也與自然法的價值觀嚴(yán)重相悖,理應(yīng)遭到摒棄。正是在自然法思想的指導(dǎo)下,羅馬人對實(shí)在法進(jìn)行了修正,他們先后發(fā)展出最高裁判官法和萬民法,逐漸突破形式主義的束縛,最終使形式主義在羅馬法中變得無關(guān)緊要,由此羅馬法也臻于完善。正如英國法史學(xué)家梅因所言,“從整體上講,羅馬人在法律改進(jìn)方面,當(dāng)受到自然法的理論的刺激時,就發(fā)生了驚人的進(jìn)步。”[19]
(三)羅馬人的務(wù)實(shí)精神
羅馬法形式主義的衰落還與羅馬人的務(wù)實(shí)精神密切相關(guān)。有學(xué)者認(rèn)為,在古典世界中,希臘人長于自由思想,追求理想之美;而羅馬人更忙于現(xiàn)實(shí)創(chuàng)造,喜好文治武功。羅馬民族是一個崇尚實(shí)利,講究實(shí)際的民族,具有強(qiáng)烈的務(wù)實(shí)精神,實(shí)利主義是羅馬民族性格的一大特征。這種實(shí)利主義也可以說是實(shí)用理性或工具理性。羅馬人對思辨理性不感興趣,因?yàn)樗鼈儾⒉荒芙o自己帶來實(shí)際利益。羅馬人的實(shí)利主義使他們把自己的聰明才智和注意力幾乎全部放在那些產(chǎn)生實(shí)際效果的事情上,比如打仗、建筑和制定法律。他們注重從實(shí)踐的層面來看待問題、解決問題,而不是僅僅停留在理論層面。[20]他們善于把理論應(yīng)用于實(shí)踐,這在羅馬法學(xué)家那里表現(xiàn)得尤為明顯,如羅馬法學(xué)家對自然法思想的研究不是限于哲理層面,而是把自然法思想中的理念貫徹到實(shí)在法的制訂、實(shí)施和修改上,甚至在一些具體案件中,法學(xué)家們常常以自然法和自然理性來定義諸如占有、使用、身份、利害、行為義務(wù)等純法學(xué)的概念,使觀念形態(tài)的自然法理論,在社會實(shí)踐中轉(zhuǎn)變成了世間現(xiàn)實(shí)的行為規(guī)則和制度原則。當(dāng)他們涉及某一行為規(guī)則和制度原則背后的自然法或自然理念時,所談?wù)摰囊话悴辉偈窍胂笾械?ldquo;正義”或“應(yīng)然”之中的理想,而是地上人間的客觀需要及其自然本性。如:一般人的境遇、普通人的常識、世俗人的生存事實(shí),以及商業(yè)交往的過程、財產(chǎn)流通的程序等等。因此,自然及其自然理性在他們眼中就是因地制宜、合乎秩序的傳統(tǒng)治理;就是關(guān)于無行為能力人或限制行為能力人等的人格規(guī)制和評價;就是人的身份、婚姻家庭關(guān)系的認(rèn)可即利益;就是契約的締結(jié)、履行和效力;就是所有人對所有物的享有、處理和收益……可見,羅馬法學(xué)家把哲學(xué)意義上的自然法變成了法學(xué)意義上的自然法,創(chuàng)制出了種種令人嘆為驚奇的法律制度,從而推動了羅馬法的發(fā)展。有學(xué)者指出“:羅馬人是實(shí)事求是的建設(shè)者。希臘人是偉大的理論家,崇高的思想方式的創(chuàng)造者;但羅馬人和希臘人不同,他們是生活的偉大建設(shè)者。他們建成了在民族國家之前的一切形式中最完善的強(qiáng)大的國家,他們創(chuàng)造了法律,用來表現(xiàn)發(fā)達(dá)的國家生活,同時又把它當(dāng)作國家生活的工具。”[21]正因?yàn)槿绱?,?dāng)早期羅馬法的形式主義與實(shí)際社會生活發(fā)生激烈沖突,嚴(yán)重阻礙了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的時候,務(wù)實(shí)的羅馬人面對既存的社會現(xiàn)實(shí),他們沒有墨守成規(guī),而是因時而變,對法律進(jìn)行了修正和變通,以使其與社會實(shí)際生活相符,并使其為羅馬的社會發(fā)展服務(wù)。從羅馬法的發(fā)展過程和羅馬法的特點(diǎn)來看,羅馬人的變通務(wù)實(shí)精神貫穿到法律的制定、實(shí)施和修改的全過程。羅馬人并沒有像希臘人那樣注重從理論上對法律作追本溯源的探究,但他們在具體的司法實(shí)踐中不斷開拓進(jìn)取。羅馬法從重形式主義的市民法發(fā)展到不重形式主義的萬民法,最后發(fā)展到用萬民法統(tǒng)一了市民法,從而使羅馬的二元法律體系終歸消亡,形成統(tǒng)一的法律體系,這并不是法理探討的結(jié)果,而是依據(jù)羅馬社會發(fā)展的實(shí)際,避開舊有理論的糾纏,通過最高裁判法的司法實(shí)踐與法學(xué)家的解答一步一步完成,并達(dá)到精深而完備的程度,并最終擺脫了形式主義的羈絆。易言之,正是這種務(wù)實(shí)精神使羅馬人能面對實(shí)際社會生活中的現(xiàn)實(shí)問題,并嘗試予以解決,當(dāng)他們看到法律上的形式主義成為社會發(fā)展的障礙時,他們沒有避而遠(yuǎn)之,而是果斷地予以改變,經(jīng)過一代代人的努力終于解決了困擾羅馬社會發(fā)展的法律問題,從而使羅馬法最終由重形式發(fā)展到不重形式,與時代同步。羅馬人的務(wù)實(shí)精神對推動羅馬法的發(fā)展可謂功不可沒。
注釋:
[1] [2]參見曲可伸:《羅馬法原理》,南開大學(xué)出版社1988年版,第79頁,第180頁。
[3]參見周楠:《羅馬法原論》,商務(wù)印書館2001年版,第107-108頁。
[4]參見[法]孟德斯鳩:《羅馬盛衰原因論》,婉玲譯,商務(wù)印書館2001年版,第13頁。
[5] [11] [15]參見朱龍華:《世界歷史》,北京大學(xué)出版社1994年版,第494,523-524,577-578頁。
[6][7][13][19][英]梅因:《古代法》,沈景一譯,商務(wù)印書館1997年版,第28頁,第117頁,第116頁,第36頁。
[8][英]巴里•尼古拉斯:《羅馬法概論》,黃風(fēng)譯,北京法律出版社2000年版,第60頁。
[9][意]桑德羅•斯奇巴尼選編:《民法大全選譯•物與物權(quán)》,范懷俊譯,中國政法大學(xué)出版社1993年版,第2頁。
[10][20]參見陳剛:《西方精神史(上卷)》,江蘇人民出版社2000年版,第206頁,第216頁。
[12]參見于貴信:《古代羅馬史》,吉林大學(xué)出版社1988年版,第109頁。
[14]參見馬克堯:《世界文明史(上卷)》,北京大學(xué)出版社2004年版,第271頁。
[16]馬克思:《馬克思恩格斯全集(第23卷)》,人民出版社1972年版,第806頁。
[17]參見張乃根:《西方法哲學(xué)史綱》,中國政法大學(xué)出版社1998年版,第62頁。
[18]Cicero.On the laws by C.D.Yonge long,London:Ceorge Bell and Sons,1876,107.
[21][蘇聯(lián)]科瓦略夫:《古代羅馬史》,王以鑄譯,三聯(lián)書店1957年版,第238頁。
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