工商行政管理原則與維度研究論文

　　行政管理是人類改造社會的實踐活動的一個特定領(lǐng)域，有它自身發(fā)展的客觀規(guī)律性。以下是學(xué)習(xí)啦小編今天為大家精心準(zhǔn)備的：工商行政管理原則與維度研究相關(guān)論文。內(nèi)容僅供參考，歡迎閱讀!

　　工商行政管理原則與維度研究全文如下：

　　一、引言

　　迄今為止，工商行政管理效能建設(shè)大致經(jīng)歷過三個階段：一是省以下垂直管理體制的組織效能建設(shè)階段，認(rèn)為提高組織垂直管理效能，就是要最大限度地發(fā)揮垂直管理的有利作用，實現(xiàn)管理目標(biāo)與管理質(zhì)量、管理效率的最佳結(jié)合①。二是提高執(zhí)法效能和規(guī)范行政行為階段，認(rèn)為提高執(zhí)法效能和規(guī)范行政行為是以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工商工作全局、貫徹依法治國基本方略和加大自身建設(shè)力度的需要②。三是全面推進工商行政管理效能建設(shè)階段，認(rèn)為工商行政管理效能包括服務(wù)發(fā)展效能、市場監(jiān)管效能、消費維權(quán)效能和依法行政效能;效能建設(shè)是以提高工作效率、管理效益和社會效果為目標(biāo)，是能力目標(biāo)與職能目標(biāo)的統(tǒng)一③。經(jīng)過這三個階段的發(fā)展，工商行政管理效能建設(shè)的內(nèi)容、目標(biāo)和邊界日益清晰。工商行政管理效能建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，以往研究成果較多，視角多維，內(nèi)容豐富。
歸納起來，主要集中在影響因素和實現(xiàn)途徑兩方面：
一是影響因素，主要包括隊伍素質(zhì)、管理資源、體制機制、監(jiān)管環(huán)境、工商文化和信息技術(shù)等因素④。
二是實現(xiàn)途徑，分為宏觀層面、微觀層面和綜合層面。宏觀層面包括制度化、規(guī)范化、程序化和法治化建設(shè)⑤;在微觀層面上，通過改進行政審批、加強企業(yè)信用監(jiān)管、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用和建立行政執(zhí)法類公務(wù)員制度等⑥;在綜合層面上，通過加強思想、作風(fēng)、業(yè)務(wù)、制度和能力等建設(shè)來提升工商行政管理效能。本文以鎮(zhèn)江市工商局為例，通過分析工商行政管理效能測量理論，進而提出工商行政管理效能建設(shè)水平的測量原則與維度。

　　二、工商行政管理效能測量的理論分析

　　工商行政管理效能與工商行政管理功能、工商行政管理職能等概念相互聯(lián)系、相互區(qū)別，共同構(gòu)成了一個完整的概念體系。這一體系決定了工商行政管理效能測量理論的分析框架。研究這個概念體系，首先應(yīng)辨析“職能”、“功能”和“效能”等概念的含義及其關(guān)系。

　　一是“職能”，一般說來，人們往往將“職能”簡單地理解為“作用”，自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象也都有其作用，但只有當(dāng)社會、組織和事物的“作用”融入人的主觀能動因素且產(chǎn)生了應(yīng)有的效果，“作用”才能理解為“職能”。

　　二是“功能”，“功能”是一個系統(tǒng)科學(xué)概念，能反映系統(tǒng)與外部環(huán)境的關(guān)系，功能是由結(jié)構(gòu)決定的，但結(jié)構(gòu)相對不同的環(huán)境會表現(xiàn)為不同的功能。由于系統(tǒng)科學(xué)包括自然系統(tǒng)和社會系統(tǒng)，因而社會系統(tǒng)有其“功能”，但不一定能將所有“功能”都稱之為“職能”，只有當(dāng)其所發(fā)揮的功能與該組織所要實現(xiàn)的目標(biāo)，即推動社會進步相一致時，“功能”才表現(xiàn)為“職能”。

　　三是“效能”，“效能”是指在一定條件下發(fā)揮內(nèi)在能力，促進事物發(fā)展的“有效功能”。行政效能是指行政組織的內(nèi)在能力在一定條件下的外部表現(xiàn)。行政效能與行政功能的區(qū)別在于：行政功能只是組織系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的外部表現(xiàn)，還沒有對這種表現(xiàn)產(chǎn)生的結(jié)果作出評價，而行政效能則包含對其功能的評價。效能的“效”是指功能的效用，“效用”是指人們希望達到組織在實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)中所起的作用，包含組織目標(biāo)。功能導(dǎo)致目標(biāo)實現(xiàn)，“目標(biāo)實現(xiàn)”是功能轉(zhuǎn)化為效能的關(guān)鍵⑦。

　　通過對上述概念的辨析可以看出，當(dāng)工商行政管理組織發(fā)揮的功能與組織所要實現(xiàn)的目標(biāo)一致，即工商行政管理功能表現(xiàn)為工商行政管理職能時，工商行政管理功能才轉(zhuǎn)化為工商行政管理效能。工商行政管理效能是工商行政管理組織及其活動對實現(xiàn)國家賦予其行政目的所發(fā)揮的有效功能，是實現(xiàn)行政目標(biāo)的保證。“功能”與“能力”對應(yīng)，“能力”是“功能”發(fā)揮的前提和基礎(chǔ)，“能力”與“功能”成正比;“目標(biāo)”與“有效”對應(yīng)，“目標(biāo)”與“能力”沒有必然聯(lián)系，只有“有效能力”才能促成“目標(biāo)”實現(xiàn)，并實現(xiàn)功能向效能轉(zhuǎn)變。工商行政管理“組織能力”(或行政能力)與“行政目標(biāo)”構(gòu)成了測量效能的兩大因素，測量的內(nèi)容就是兩者的正向契合程度。具體包括：1.工商行政管理行政能力，是指工商行政管理組織履行法定職責(zé)所需的主觀條件和潛在能量，是組織資源、管理資源和環(huán)境資源及其相互結(jié)合的產(chǎn)物。

　　組織資源包括隊伍素質(zhì)、財務(wù)資源、物質(zhì)裝備、信息技術(shù)、權(quán)力權(quán)威等;管理資源包括體制機制、規(guī)章制度、組織文化、價值倫理等;環(huán)境資源包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境、社會心態(tài)等。2.工商行政管理行政目標(biāo)，是指工商行政管理組織履行職責(zé)所期望實現(xiàn)或達到的行政成果。不同于私營企業(yè)利潤目標(biāo)的單一性，工商行政管理行政目標(biāo)是政治目標(biāo)與管理目標(biāo)的統(tǒng)一，復(fù)雜且多維。層級不同、部門不同甚至階段不同，行政目標(biāo)也不同。3.“組織行政能力”與“行政目標(biāo)”的正向契合程度，也稱組織能力或行政能力的有效性，是指能夠發(fā)揮組織職能、促成組織目標(biāo)實現(xiàn)、實現(xiàn)功能向效能轉(zhuǎn)變的能力。組織行政能力與行政目標(biāo)的正向契合程度越高，組織行政能力越有效，效能也就越高。

　　三、工商行政管理效能測量的原則與維度

　　工商部門是負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的政府職能部門，其行政目標(biāo)是政治目標(biāo)與管理目標(biāo)的統(tǒng)一。為說明其行政目標(biāo)與行政能力結(jié)構(gòu)，我們以江蘇省鎮(zhèn)江市工商局為例進行分析。組織內(nèi)，該局縱向可分為本級、縣(區(qū))級和基層工商所三個層級，橫向可分為辦公室、法規(guī)處、財務(wù)(審計)處、人教處(老干部處)、機關(guān)黨委、監(jiān)察室、信息中心等對內(nèi)管理部門和公平交易處(經(jīng)檢支隊)、消保處、市場合同處、注冊處、個企處、外資處、商標(biāo)處、廣告處、食品處等對外職能部門;組織外，縱向有省工商局直屬領(lǐng)導(dǎo)，橫向有市政府直屬領(lǐng)導(dǎo)以及其他平行兄弟政府職能部門和其他社會組織等。在特定時期、層級和政治環(huán)境內(nèi)，履行市場主體準(zhǔn)入與監(jiān)管、市場秩序維護、消費者權(quán)益保護、商標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)保護與廣告監(jiān)管、禁止傳銷與規(guī)范直銷等職責(zé)的行政目標(biāo)，以及履行職責(zé)所必須的對內(nèi)管理能力和對外資源動員能力是相對穩(wěn)定的，但在具體任務(wù)環(huán)境里，需要根據(jù)實際情況層層細(xì)化，逐級分解，最終形成行政目標(biāo)和行政能力價值鏈體系。

　　(一)工商行政管理效能的測量特征

　　行政目標(biāo)與行政能力的復(fù)雜性決定了工商行政管理效能測量的復(fù)雜性。一是效能的復(fù)合性。一般來說，工商行政管理效能包括內(nèi)部效能、外部效能和綜合效能，具有動態(tài)性、多樣性、整體性、統(tǒng)一性等特點。動態(tài)性是指其內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)隨著政治制度、時間、空間和條件等變量的變化而變化;多樣性是指其目標(biāo)、因素和層次多樣;整體性反映了其必然體現(xiàn)一個整體;統(tǒng)一性是其質(zhì)和量、功能與價值、主觀與客觀的統(tǒng)一⑧。二是測量的間接性。工商行政管理效能是通過行政目標(biāo)的實現(xiàn)程度來測量行政能力的有效程度。作為一種預(yù)期成果，抽象行政目標(biāo)可以演繹、分解和轉(zhuǎn)換成具體管理目標(biāo)，而作為一種潛在的主觀條件、素質(zhì)和能量要求，行政能力只能依靠其相關(guān)載體來體現(xiàn)。在現(xiàn)實生活中，行政能力一般是指履行職責(zé)的要求。要測量的實際上是行政能力載體在實現(xiàn)目標(biāo)過程中所表現(xiàn)出的經(jīng)濟和政治特性⑨，是管理目標(biāo)與能力載體之間的具體比較。

　　(二)工商行政管理效能的測量原則

　　為進一步說明工商行政管理效能的測量原則，我們將鎮(zhèn)江市工商局組織內(nèi)的工作任務(wù)，以內(nèi)部管理與外部監(jiān)管為兩極的橫坐標(biāo)，組織可控制度低與組織可控制度高為兩極的縱坐標(biāo)，組成四個象限的坐標(biāo)體系(如圖1所示)。通過分析，可以找到若干工商行政管理效能測量原則。

　　1.職能原則。

　　在縱坐標(biāo)的左右兩側(cè)，可以將工商行政管理工作分成從事資源汲取和與能力配置的組織內(nèi)部管理工作和從事市場監(jiān)管和與行政執(zhí)法的組織外部履職工作。組織內(nèi)部管理工作是組織外部履職能力的基礎(chǔ)，組織外部履職能力是組織內(nèi)部管理質(zhì)量的體現(xiàn)。一般說來，組織內(nèi)部管理工作的目標(biāo)清晰、程序穩(wěn)定、資源常規(guī)，如行政接待、政務(wù)公開、報表統(tǒng)計報送工作、信息化建設(shè)、預(yù)算編制、調(diào)整和執(zhí)行等工作，管理目標(biāo)清晰，管理程序規(guī)范，適宜用“花較少錢，辦更多的事或辦同樣事，花更少的錢”、“費較少時間，辦更多的事或辦同樣事，花較少的時間”等經(jīng)濟性或效率性來測量;

　　相反，組織外部履職工作目標(biāo)抽象、程序性不強、資源變動大，如市場主體信用分類監(jiān)管、査處取締無照經(jīng)營、農(nóng)資市場監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)商品交易監(jiān)管、有形市場監(jiān)管、消費維權(quán)、12315信息平臺建設(shè)、規(guī)范直銷打擊傳銷等工作，強調(diào)行政價值、行政倫理和社會價值取向，適宜用“最后結(jié)果是什么?”、“是否體現(xiàn)機會、結(jié)果公平?”等效果性或公平性指標(biāo)來測量。

　　2.過程原則。

　　在橫坐標(biāo)的上下兩端，可以將工商行政管理工作分為強調(diào)過程的常規(guī)性工作和強調(diào)結(jié)果的靈活性工作。強調(diào)過程的常規(guī)性工作，目標(biāo)清晰、程序穩(wěn)定、結(jié)果可預(yù)期，如內(nèi)部管理的財務(wù)流程，每個環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)都非常清晰;外部履職的市場主體準(zhǔn)入，整個流程都非常穩(wěn)定。這類工作比較適宜用經(jīng)濟性和效率性來測量其效能。而強調(diào)結(jié)果的靈活性工作，目標(biāo)抽象、程序要求不高且相對不固定，結(jié)果變化數(shù)較大，如內(nèi)部管理的行政效能監(jiān)察、違紀(jì)人員的查辦和信訪處理等。外部履職的消費維權(quán)、傳銷案件查處和市場監(jiān)管等要求工作人員或辦案人員有較強的主觀能動性、應(yīng)變能力以及依法行政能力，因而比較適宜用效果性和公平性來測量效能。

　　3.目標(biāo)原則。

　　在橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)的四極，根據(jù)組織可控性和內(nèi)外部工作屬性，可以將工商行政管理行政目標(biāo)分解成管理目標(biāo)的層次體系，上層是工商行政管理行政目標(biāo)，下層是具體管理目標(biāo)。涉及行政目標(biāo)，如商標(biāo)發(fā)展目標(biāo)，強調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)保護、查處商標(biāo)侵權(quán)行為、每年新發(fā)展商標(biāo)數(shù)以及查辦商標(biāo)侵權(quán)案件數(shù)等，環(huán)節(jié)管理要求相對不清晰，因而適宜用效果性與公平性指標(biāo)去測量。涉及管理目標(biāo)，如案件查辦，檢查、立案、調(diào)查取證、核審、決定、執(zhí)行、實施強制措施、暫扣罰沒物品管理、案件復(fù)議、案件訴訟、案件聽證等工作，每一環(huán)節(jié)的管理要求都非常具體，因而適宜用經(jīng)濟性和效率性來測量。

　　4.層級原則。

　　在市、縣(區(qū))和基層工商分局(所)三個層級中，每個層級的工作重點不同。市級工商部門側(cè)重宏觀規(guī)則的制定、內(nèi)部體系的高效運轉(zhuǎn)、在公眾前塑造公正高效形象;而縣(區(qū))工商局、基層工商所則更側(cè)重市場主體準(zhǔn)入與監(jiān)管、市場秩序維護、消費者權(quán)益保護、商標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)保護、廣告監(jiān)管、禁止傳銷與規(guī)范直銷等具體對外職能的執(zhí)行。因此，市級工商部門適宜采用效果性、公平性等定性指標(biāo)，而基層適宜采用經(jīng)濟性、效率性等定量指標(biāo)來測量。

　　(三)工商行政管理效能的測量維度

　　能力載體主要涉及靜態(tài)資源和動態(tài)管理。靜態(tài)資源涉及物質(zhì)裝備、信息技術(shù)、財務(wù)資源、隊伍結(jié)構(gòu)等，動態(tài)管理涉及內(nèi)部管理、外部協(xié)調(diào)、資源動員等。行政目標(biāo)經(jīng)過層層分解，最終形成具體管理目標(biāo)。能力載體的多樣性與行政目標(biāo)的層次性決定了效能測量的多維性。行政效能包含著經(jīng)濟性、效率性、效果性及公平性等多維架構(gòu)⑩。

　　1.經(jīng)濟性。經(jīng)濟性是指在保證適當(dāng)質(zhì)量的前提下，以最低的成本取得所需要的人力和物力等特性。工商行政管理效能的經(jīng)濟性測量是從獲取資源的角度來評估行政職能的價值的，經(jīng)濟性評估強調(diào)的是節(jié)省程度，追求的是成本最小化。經(jīng)濟性測量的目的是促進工商行政管理部門樹立成本意識、降低成本、節(jié)約開支。如測量特定會議、項目的成本與投入，具體層級行政開支與業(yè)務(wù)開支的比率，具體部門人均行政費用支出等。

　　2.效率性。行政效率是指行政組織及其工作人員從事公共行政管理活動所投入的行政資源與取得的行政成果之間的比例關(guān)系。行政資源包括人力、財力、物力、信息和時間等資源。行政成果包括有形的物質(zhì)成果和無形的精神成果。行政效率類型包括決策效率、管理效率和執(zhí)行效率。如工商行政管理費用測量法(衡量行政費用開支與使用是否合理，包括單位費用測量法、人均費用測量法、計件費用測量法等)，行政職能測量法(衡量是否充分發(fā)揮其行政職能)，要素評分測量法(衡量各種要素的貢獻)等。在各種測量法的運用中，應(yīng)采用既定標(biāo)準(zhǔn)進行衡量、評估。

　　3.效果性。效果性測量是指工商行政管理工作任務(wù)的執(zhí)行是否達到了預(yù)定的目標(biāo)，實現(xiàn)程度如何，產(chǎn)生了哪些效果。效果強調(diào)的是實際效果與預(yù)期目標(biāo)之間的關(guān)系，通常指產(chǎn)出對最終目標(biāo)實現(xiàn)所作貢獻的大小，目標(biāo)實現(xiàn)程度如何。如工商行政管理市場準(zhǔn)入管理質(zhì)量、市場監(jiān)管質(zhì)量、行政執(zhí)法質(zhì)量、消費維權(quán)質(zhì)量，公眾滿意度和目標(biāo)實現(xiàn)度等。

　　4.公平性。公平性是一種政治訴求，主要是衡量監(jiān)管對象、服務(wù)對象和普通公眾對工商部門實施市場監(jiān)管和行政執(zhí)法時是否濫用公權(quán)力，是否對監(jiān)管對象、服務(wù)對象一視同仁，大家是否都受到公平待遇，弱勢群體是否得到保護等的一些主觀感受。如工商部門的市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的程序、機會、依據(jù)、處罰結(jié)果是否平等。