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北大博士畢業(yè)論文格式

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  北大博士畢業(yè)論文格式

  一、論文裝訂

  論文一律用A4紙打印,不得小于或大于此規(guī)格,字跡清晰。

  論文一律在左邊裝訂成冊(cè)。裝訂順序?yàn)椋?(1)封面 (2)論文評(píng)定頁(yè)

  (3)目錄 (4)論文提要 (5)論文正文 (6)參考文獻(xiàn) (7)個(gè)人聲明

  請(qǐng)使用統(tǒng)一提供的封面,不得使用封面的復(fù)印件,并將封面上的有關(guān)信息填寫(xiě)準(zhǔn)確、完整、清晰。

  論文提要單獨(dú)使用一張A4紙。一般在300-600字。論文提要下有本文章的“關(guān)鍵詞”。關(guān)鍵詞一般3-5個(gè)。格式舉例如下:

  論文提要(黑體四號(hào)字)

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展XXXXXX,XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX (宋體小四號(hào)字)

  關(guān)鍵詞(黑體小四號(hào)字):經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公平與效率、收入分配(宋體小四號(hào)

  字)

  “個(gè)人聲明”單獨(dú)使用一張A4紙。 上面書(shū)寫(xiě):

  個(gè)人聲明(黑體四號(hào)字)

  在論文導(dǎo)師的指導(dǎo)下,本文確為本人獨(dú)立完成,并愿意承擔(dān)因違反學(xué)術(shù)規(guī)范而應(yīng)該承擔(dān)的全部責(zé)任。

  簽字:

  年 月 日 (宋體小四號(hào)字)

  二、正文格式示例

  論文標(biāo)題(黑體小三號(hào)字)

  一級(jí)標(biāo)題使用黑體四號(hào)字,居中。注釋使用宋體5號(hào)字。其它均使用宋體小四號(hào)字。

  1,基本版式

  正文內(nèi)容以Word 文檔、A4紙、宋體小四號(hào)字(論文標(biāo)題、一級(jí)標(biāo)題和注釋除外)打印。

  2,標(biāo)題序號(hào)

  (1)文章中標(biāo)題序號(hào)按照“一”、“(一)”、“1”、“第一”順序排列。根據(jù)文章的敘述層次,不需要全使用時(shí),可以適當(dāng)減少。

  (2)“一”、“1”后面加“、”號(hào),“(一)”后面不加任何標(biāo)點(diǎn),“第一”后面加“,”號(hào)。

  3,圖表

  (1)論文中含有數(shù)學(xué)公式、表格、曲線(xiàn)圖以及其它圖表,請(qǐng)使用計(jì)算機(jī)制作相關(guān)內(nèi)容,保證其中的符號(hào)、數(shù)字、文字、圖線(xiàn)清晰、規(guī)范。

  (2)表格序號(hào)用表1、表2等表示,表格標(biāo)題置于表格上方。

  (3)圖序號(hào)用圖1、圖2等表示,圖標(biāo)題置于圖上方。

  4,當(dāng)頁(yè)腳注

  (1) 腳注以 “①,②,③……”表示,僅在當(dāng)頁(yè)連續(xù)排序。

  (2)腳注中有文獻(xiàn)引用的,參照“參考文獻(xiàn)”的體例編排。

  (3)正文中腳注號(hào)的位置一般在標(biāo)點(diǎn)符號(hào)之后,如“,①”、“。②”等,除非專(zhuān)門(mén)用來(lái)說(shuō)明句子中的某個(gè)詞,如“……凱恩斯主義①……”。 一篇論文一般至少應(yīng)該有3個(gè)以上的腳注。

  三、參考文獻(xiàn)

  參考文獻(xiàn):(黑體五號(hào)字)

  1,中文文獻(xiàn)(宋體5號(hào)字)

  (1) 張三:《論市場(chǎng)》[J],〈〈經(jīng)濟(jì)研究〉〉1989年第6期。

  (2) 張三:〈〈論計(jì)劃〉〉[M],經(jīng)濟(jì)出版社,2001年。

  (3) 李四:〈〈論計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)〉〉[M],原載王五主編〈〈計(jì)劃與市

  場(chǎng)〉〉(論文集),經(jīng)濟(jì)出版社,2001年。

  (4) 張三:〈〈市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的計(jì)劃〉〉[N],〈〈xx日?qǐng)?bào)〉〉,1993年3月2

  第2 / 6頁(yè)

  0日。

  (5) 李四:〈〈計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的研究〉〉[D],博士學(xué)位論文,1994年。

  2,英文文獻(xiàn)

  (1)John,D.,1956,“On Demand”[J], American Economic Review , Vol.9, Feb.,

  PP15-25.

  四、其它事項(xiàng)

  1,注意用語(yǔ)的規(guī)范性。例如:

  (1)“2006年”不要簡(jiǎn)寫(xiě)成“06年”。

  (2)不要使用“今年”、“去年”等詞。2006年12月31日

  說(shuō)“今年”和2007年1月1日說(shuō)“今年”是不同的時(shí)間。

  2, 注意資料引用的規(guī)范性。所有數(shù)據(jù)資料都應(yīng)該說(shuō)明來(lái)源(一般用

  腳注的方式)。例如:某同學(xué)在2006年12月寫(xiě)論文時(shí)候,看到一篇資料,資料上說(shuō)“截止到今年10月,……”,該同學(xué)引用該資料,在2007年3月提交的論文上也出現(xiàn)了“截止到今年10月……”。在2009年3月提交的論文中,出現(xiàn)了這樣的資料:“今年5月,上海市住房交易量為……”,很難解釋作者是怎么在2009年3月就能夠知道2009年5月的數(shù)據(jù)。

  3,論文中不宜引用政府官員的“語(yǔ)錄”。不要出現(xiàn)“xxx副省長(zhǎng)指出:…….。”

  4,認(rèn)真進(jìn)行文字校對(duì),錯(cuò)別字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤達(dá)到一定比例、圖表不準(zhǔn)確清晰將嚴(yán)重影響論文成績(jī)。

  5,不要犯常識(shí)性的錯(cuò)誤。舉例:[1]很多論文中出現(xiàn)“1949年中國(guó)建國(guó)以來(lái)……”,中國(guó)作為一個(gè)國(guó)家有很長(zhǎng)的歷史了,怎么會(huì)是1949年才建國(guó)的呢?[2]2009年的某些論文中,分析2020年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)或其它問(wèn)題,寫(xiě)到“未來(lái)20年內(nèi)……”,不知道作者是如何計(jì)算的,按照一般的算法,2009年到2020年怎么也不用經(jīng)歷20年的時(shí)間。

  6,本科論文一般不要按照“章”“節(jié)”的格式來(lái)寫(xiě)。

  7,本科論文是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論文,請(qǐng)注意行文風(fēng)格,不要寫(xiě)成散文、議論文、雜文等形式。

  北大博士畢業(yè)論文格式范文

  國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

  內(nèi)容提要 本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分工理論、契約理論、交易成本理論為國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在刻畫(huà)一個(gè)邏輯機(jī)制。國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu),是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物,其本質(zhì)上是一種資源配置方式。并強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在提供公共產(chǎn)品、削減競(jìng)爭(zhēng)失效、弱化分配不公、宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)等合作剩余獲取方面起到了重要作用。但是,國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種不完全的契約結(jié)構(gòu),也面臨著“政府失靈”等的威脅。因此,國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模也應(yīng)依具體條件受到限制。

  關(guān)鍵詞 國(guó)有經(jīng)濟(jì);分工;契約;交易成本;

  [中圖分類(lèi)號(hào)]F121.21 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]0447-662X(2008)01-0087-05

  一、引言

  理論界對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯與國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的爭(zhēng)論從未停息,并且在近年再掀波瀾。所有這些問(wèn)題的緣起都在于未能就國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯達(dá)成共識(shí),因此,本文意欲從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)此進(jìn)行嘗試性探索。國(guó)有經(jīng)濟(jì)不僅存在于社會(huì)主義國(guó)家,而且存在于資本主義國(guó)家當(dāng)中,從歷史發(fā)展的角度看,國(guó)有經(jīng)濟(jì)在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上都占有重要的地位。那么,一個(gè)必須要回答的問(wèn)題是國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯是什么?

  關(guān)于為什么要存在國(guó)有經(jīng)濟(jì),宗寒(1999)、約瑟夫·斯蒂格利茨(1999)、陳宗勝(1997)、伍伯麟和席春迎(2000)、徐傳諶(2002)、嚴(yán)漢平(2003)等學(xué)者對(duì)此問(wèn)題曾進(jìn)行了研究,認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的理由在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、提供公共產(chǎn)品、保證社會(huì)公平、保證公有制的主體地位、堅(jiān)持社會(huì)主義方向等。這些作者的論述具有相當(dāng)?shù)恼胬沓煞趾蛦l(fā)性,然而,他們的論述是零散的、不完整的,而且就他們的理論認(rèn)識(shí)而言,有待于進(jìn)一步的深化、拓展與修正。

  我們認(rèn)為,對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在邏輯的認(rèn)識(shí)必須建立在對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,而對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的認(rèn)識(shí),又必須放到人類(lèi)歷史的長(zhǎng)河里去理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)新近的一個(gè)重要認(rèn)識(shí)是:人類(lèi)歷史本身是一個(gè)人類(lèi)不斷分工合作以獲取契約合作剩余的過(guò)程。因此,國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)可以從人類(lèi)分工合作獲取契約合作剩余和阻礙這一進(jìn)程的因素中去找尋?;诖耍疚脑噲D通過(guò)分工理論、契約理論、交易成本理論為國(guó)有經(jīng)濟(jì)刻畫(huà)一個(gè)邏輯機(jī)制。具體地,這一論證過(guò)程分為三步:第一步,通過(guò)對(duì)專(zhuān)業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在思想史上的回顧,說(shuō)明人類(lèi)歷史本身是一部分工合作以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人類(lèi)福利的歷史;第二步,引入交易成本,說(shuō)明外生交易成本與有限理性和機(jī)會(huì)主義引致的內(nèi)生交易成本構(gòu)成了專(zhuān)業(yè)化分工合作剩余獲取的“絆腳石”;第三步,論證國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu),是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物,其本質(zhì)上是一種資源配置方式。

  二、專(zhuān)業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

  專(zhuān)業(yè)化分工可以帶來(lái)合作剩余和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一思想可以追溯到古希臘時(shí)期,如色諾芬、柏拉圖等都在其著述中闡述過(guò)關(guān)于專(zhuān)業(yè)化、分工對(duì)增進(jìn)社會(huì)福利的意義。但充分認(rèn)識(shí)到專(zhuān)業(yè)化分工在人類(lèi)歷史中起到如此重要作用并對(duì)分工進(jìn)行系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密。分工和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉這一觀點(diǎn),在斯密那里得到了充分發(fā)揮。勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn),以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力,似乎都是分工的結(jié)果。在斯密看來(lái),分工累積發(fā)展的原因在于人類(lèi)的交易傾向,報(bào)酬遞增的深刻根源在于人類(lèi)社會(huì)的合作行為。

  斯密指出分工帶來(lái)遞增報(bào)酬的原因有三個(gè)方面:(1)勞動(dòng)者的技巧因業(yè)專(zhuān)而日進(jìn),這正是熟能生巧帶來(lái)的結(jié)果;(2)由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作,通常須損失不少時(shí)間,有了分工,就可以免除這種損失;(3)許多簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)力的機(jī)械發(fā)明,使一個(gè)人能夠做許多人的工作。

  馬克思對(duì)分工理論做出了巨大貢獻(xiàn),其區(qū)分了以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作和不分工的協(xié)作,商業(yè)中的分工與生產(chǎn)中的分工,市場(chǎng)上的分工與企業(yè)內(nèi)的分工。通過(guò)企業(yè)間動(dòng)態(tài)過(guò)程分析,揭示了企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工交互作用如何導(dǎo)致了不可逆的報(bào)酬遞增過(guò)程,并強(qiáng)調(diào)了動(dòng)態(tài)累積的不穩(wěn)定性質(zhì)對(duì)制度變革所產(chǎn)生的壓力,認(rèn)為這種不穩(wěn)定性質(zhì)來(lái)源于分工(資本積累)與收入水平之間的不匹配或矛盾。馬克思對(duì)分工協(xié)作的精彩論述體現(xiàn)在其騎兵連的例子當(dāng)中,“一個(gè)騎兵連的進(jìn)攻力量或一個(gè)步兵團(tuán)的抵抗力量,與單個(gè)騎兵分散展開(kāi)的進(jìn)攻力量的總和或單個(gè)步兵分散展開(kāi)的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別,同樣,單個(gè)勞動(dòng)者的力量的機(jī)械總和,與許多人手同時(shí)共同完成同一不可分割的操作(例如舉重、轉(zhuǎn)絞車(chē)、清除道路上的障礙物等)所發(fā)揮的社會(huì)力量有本質(zhì)的差別。在這里,結(jié)合勞動(dòng)的效果要么是個(gè)人勞動(dòng)根本不可能達(dá)到的,要么只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi),或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。這里的問(wèn)題不僅是通過(guò)協(xié)作提高了個(gè)人生產(chǎn)力,而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力,這種生產(chǎn)力本身必然是集體力。”

  阿倫·楊格對(duì)分工進(jìn)行了深入分析。為了發(fā)展斯密的思想,楊格從龐巴維克那里借用了“迂回生產(chǎn)”這個(gè)概念,但與奧地利學(xué)派的資本理論不同,楊格的迂回生產(chǎn)不取決于利率水平,而取決于市場(chǎng)規(guī)模的大小。在斯密定理的基礎(chǔ)上,楊格提出的迂回生產(chǎn)理論把分工理論向前推進(jìn)了一步。

  新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新近認(rèn)知是,分工的發(fā)展創(chuàng)造和增進(jìn)了內(nèi)生比較利益,人們?cè)诖嘶A(chǔ)上從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并交換產(chǎn)品分享分工經(jīng)濟(jì)。隨著交易效率的改進(jìn),勞動(dòng)分工也不斷演進(jìn),而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過(guò)程的不同側(cè)面。伴隨著分工的演進(jìn),每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平、生產(chǎn)率、貿(mào)易依存度、貿(mào)易品種類(lèi)及相關(guān)市場(chǎng)個(gè)數(shù)都會(huì)隨之增加。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在這一過(guò)程中得到實(shí)現(xiàn)。

  從以上思想史的演進(jìn)過(guò)程,我們不難看出,分工合作帶來(lái)合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),人類(lèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史本身是一部人類(lèi)的分工合作史。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程本身就是人類(lèi)不斷分工合作并獲取合作剩余的過(guò)程。

  三、合作剩余獲得中的交易成本障礙與契約組織形式

  然而,通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分工獲取合作剩余的途徑并非一路平坦,其中最為明顯的一塊絆腳石就是“交易成本”(transaction costs)。對(duì)于交易成本的系統(tǒng)性的研究起源于科斯的兩篇文章,這一思想在隨后的經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史中被不斷拓展。

  依照楊小凱等人的邏輯,交易成本(transactioncost)可以進(jìn)一步地劃分為外生交易成本(exogenoustransaction cost)和內(nèi)生交易成本(endogenous trans-action cost)。內(nèi)生交易成本是市場(chǎng)均衡與帕累托最優(yōu)之間的差別。也就是說(shuō),人們?cè)诮灰字袪?zhēng)奪分工的好處,每個(gè)人都希望分得更多的好處,而不惜

  減少別人從分工中得到的好處。這種機(jī)會(huì)主義行為,使分工的好處不能被充分利用,或使資源配置產(chǎn)生背離帕累托最優(yōu)的歪曲。外生交易成本則是指在交易 過(guò)程中直接或間接發(fā)生的那些費(fèi)用,它不是由于決策者的利益沖突導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)扭曲的結(jié)果。

  顯然,外生和內(nèi)生的交易成本的存在威脅到了人們對(duì)契約合作剩余的訴求。為了防止交易成本的增加或者將交易成本降到最小,在人類(lèi)進(jìn)行合作交易的過(guò)程中,就需要一種契約來(lái)約束人們,防止交易當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致的帕累托扭曲。

  按照契約理論的認(rèn)識(shí),契約是一組承諾的集合,這些承諾是當(dāng)事人在簽約時(shí)做出的,并且預(yù)期在未來(lái)(契約到期之日)能夠兌現(xiàn)。契約核心的內(nèi)容在于,它的條款是狀態(tài)依存(state-contingent)的,對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的自然狀態(tài)中參與者可以采取的行為做出規(guī)定(所以一定意義上契約理論也可理解為解決組織內(nèi)決策權(quán)的配置問(wèn)題),并規(guī)定了參與契約各方基于可確證信息的最終結(jié)算方式。

  契約理論又可以分為完全契約理論(completecontract theory)和不完全契約理論(incomplete con-tract theory)。所謂完全契約是指這些承諾的集合完全包括了雙方在未來(lái)預(yù)期的事件發(fā)生時(shí)所有的權(quán)利和義務(wù)。顯然,在能夠達(dá)成完全契約時(shí),并不存在交易成本(內(nèi)生),帕累托最優(yōu)可以實(shí)現(xiàn),因此,完全契約是一種理想狀態(tài)。但未來(lái)本質(zhì)上是不確定的,特別是將來(lái)某種程度上是現(xiàn)在選擇的結(jié)果,而現(xiàn)在的選擇又基于對(duì)未來(lái)的預(yù)期,這使得現(xiàn)在與將來(lái)之間的關(guān)系上有一種內(nèi)稟的隨機(jī)性。因此,從現(xiàn)實(shí)的角度看,大部分契約都是不完全的。

  不完全契約是如何產(chǎn)生的呢?理論上講,應(yīng)當(dāng)追究人性假設(shè)和交易成本,二者緊密相關(guān)。人性假設(shè)方面包括了兩方面的內(nèi)容:(1)有限理性。這一假設(shè)修正了完全理性,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人雖然理性,但由于個(gè)人的知識(shí)、預(yù)見(jiàn)力、技術(shù)以及時(shí)間等約束條件,其不可能達(dá)到完全理性,而僅僅能夠做到有限的理性。(2)機(jī)會(huì)主義。即經(jīng)濟(jì)人不但自私,而且只要能夠利己,就會(huì)伺機(jī)去損人??梢韵胍?jiàn),如果經(jīng)濟(jì)人是完全理性的,那么,任何期望達(dá)成的交易都能通過(guò)完備的契約加以保障。如果不存在機(jī)會(huì)主義行為傾向,那么,交易雙方可以通過(guò)承諾、信任以及相互適應(yīng)就能達(dá)到協(xié)調(diào)的目的。在有限理性的假定之下,契約必然是不完全的。

  具體地,契約可能不會(huì)提及某些情況下各方的責(zé)任,而對(duì)另一情況下的責(zé)任只能做出粗略的或模棱兩可的規(guī)定,并且無(wú)時(shí)不在進(jìn)行修改和重新協(xié)商之中。這是因?yàn)椋?1)在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測(cè)的世界中,人們很難想得周全而長(zhǎng)久,并為可能發(fā)生的各種情況都做出計(jì)劃;(2)即使能夠做出單個(gè)計(jì)劃,契約雙方也很難就這些計(jì)劃達(dá)成協(xié)議,因?yàn)樗麄兒茈y找到一種共同的語(yǔ)言來(lái)描述各種情況和行為;(3)即使各方可以對(duì)將來(lái)進(jìn)行計(jì)劃和協(xié)商,在出現(xiàn)糾紛時(shí),外部權(quán)威(比如說(shuō)法院)也很難明確這些計(jì)劃是什么意思并強(qiáng)制地加以執(zhí)行。

  綜上所述,內(nèi)生與外生的交易成本在人類(lèi)分享契約合作剩余的進(jìn)程中扮演了絆腳石的角色。然而,從人類(lèi)發(fā)展的歷史來(lái)看,人類(lèi)的分工合作卻在不斷演進(jìn),這又是為什么?事實(shí)上,以上所闡述的邏輯已為我們認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題提供了一個(gè)清晰的思路,這就是人類(lèi)會(huì)發(fā)展各種各樣的契約結(jié)構(gòu)以抑制交易成本。契約作為整體而存在,一個(gè)契約的作用必然要依賴(lài)于與其相關(guān)的契約,這些契約互相契合、彼此協(xié)調(diào)才能達(dá)到對(duì)人類(lèi)行為的激勵(lì)、保護(hù)作用。一個(gè)契約整體內(nèi)單個(gè)契約的契合度和協(xié)調(diào)度的不同意味著契約結(jié)構(gòu)的相異,而不同的契約結(jié)構(gòu)又意味著不同的契約績(jī)效。于是,一個(gè)不可否認(rèn)的邏輯是,單個(gè)契約的績(jī)效不僅依賴(lài)于其自身的完善程度,而且依賴(lài)于契約結(jié)構(gòu)的選擇。而國(guó)有經(jīng)濟(jì)正是一種特殊的契約結(jié)構(gòu)。

  四、作為合作剩余獲得與節(jié)約交易

  成本的“國(guó)有經(jīng)濟(jì)契約結(jié)構(gòu)”

  經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教義中最為關(guān)鍵的一條就是:市場(chǎng)機(jī)制可以達(dá)到資源的最優(yōu)配置。這不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密對(duì)“看不見(jiàn)的手”的經(jīng)典論述中體現(xiàn)的淋漓盡致,而且在后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中得到了進(jìn)一步的證明和拓展。然而,現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)卻告訴我們,市場(chǎng)并不總是有效,市場(chǎng)失靈在一定范圍內(nèi)總是存在。市場(chǎng)失靈是指完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合不能導(dǎo)致資源的有效配置,不能達(dá)到帕累托最優(yōu)的情形。

  經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)要義是:在爭(zhēng)取合作剩余的過(guò)程中防止交易成本(內(nèi)生)的產(chǎn)生和擴(kuò)展。根據(jù)前文所述邏輯,國(guó)有經(jīng)濟(jì)同其他經(jīng)濟(jì)形式一樣,是一種合作剩余獲得和節(jié)約交易成本的契約結(jié)構(gòu)。合作剩余的獲取與交易成本的節(jié)約在本質(zhì)上是同一的,是同一問(wèn)題的兩個(gè)側(cè)面。國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為人類(lèi)歷史上長(zhǎng)期存在和不可或缺的一種契約結(jié)構(gòu),其存在是為了哪些合作剩余的獲取和交易成本的節(jié)約呢?作為與私有經(jīng)濟(jì)共同存在的一種經(jīng)濟(jì)形式,其通常被認(rèn)為在那些私有或個(gè)體經(jīng)濟(jì)不具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域發(fā)揮了爭(zhēng)取合作剩余和限制交易成本的作用。具體地,按照既有理論的認(rèn)識(shí),其在以下幾個(gè)方面起到了重要作用。

  (1)提供公共產(chǎn)品。交易成本的存在使得經(jīng)典論述中的市場(chǎng)機(jī)制不能完善運(yùn)行,在公共產(chǎn)品領(lǐng)域出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的情況。公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性使得私人企業(yè)不愿生產(chǎn)或無(wú)法生產(chǎn)公共產(chǎn)品,通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的形式把提供公共產(chǎn)品的職能承擔(dān)下來(lái)就可以實(shí)現(xiàn)合作剩余。具有部分公共產(chǎn)品特征的或具有利益外溢性的產(chǎn)品被稱(chēng)為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”,同樣需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)來(lái)提供,如輸電、煤氣、供水、教育、衛(wèi)生等。從理論上講,政府和私人都可以提供公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品,但是私人提供相比公共提供不具有比較優(yōu)勢(shì)。通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的形式來(lái)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品以獲取合作剩余也就順理成章。

  (2)克服競(jìng)爭(zhēng)失效。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有許多因素會(huì)削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性。如產(chǎn)品的差別、交易成本阻礙資源自由轉(zhuǎn)移造成個(gè)別廠(chǎng)商壟斷某一地區(qū)市場(chǎng)。此外,規(guī)模經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是一種典型的非人為的進(jìn)入壁壘(Barrier to Entry),在電話(huà)、供電、供水等行業(yè)中,產(chǎn)品的單位成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而降低。新進(jìn)入該行業(yè)的企業(yè)由于生產(chǎn)規(guī)模較小,其成本必然高于已占領(lǐng)一定市場(chǎng)份額的大公司,從而在競(jìng)爭(zhēng)中失利,因此在規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè),特別容易形成壟斷。這為國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)提供了理論依據(jù)。

  (3)抑制收入分配不公和貧富兩極分化對(duì)合作剩余的威脅。收入分配不公和兩極分化是內(nèi)生交易成本的一種重要來(lái)源。一般來(lái)說(shuō),市場(chǎng)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展,但不能自動(dòng)帶來(lái)社會(huì)分配結(jié)構(gòu)的均衡和

  公正。由于外生比較優(yōu)勢(shì)的不同,造成各地區(qū)、部門(mén)發(fā)展的不平衡和地區(qū)收入水平的差別,產(chǎn)生不平等,而競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律往往具有強(qiáng)者愈強(qiáng),弱者愈弱,財(cái)富越來(lái)越集中的“馬太效應(yīng)”,導(dǎo)致收入在貧富之間、發(fā)達(dá)與落后地區(qū)之間的差距越來(lái)越大。貧富的兩極分化極有可能引發(fā)激烈的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。這里,可能發(fā)生的激烈的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的變動(dòng),作為人與人利益爭(zhēng)奪的方式,就是內(nèi)生交易成本的一個(gè)表現(xiàn)。因此,利用國(guó)有經(jīng)濟(jì)適當(dāng)限制貧富兩極分化、進(jìn)行收入再分配,從而防止?jié)撛诘膬?nèi)生交易成本發(fā)生以使合作剩余順利獲取就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的應(yīng)有之義。

  (4)參與宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)機(jī)制有利于私人決策,然而經(jīng)濟(jì)主體利益與社會(huì)整體利益的不一致性與信息的有限性使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)不可能如“看不見(jiàn)的手”中所描繪的那樣運(yùn)行,這便需要國(guó)家實(shí)行宏觀調(diào)控。國(guó)有經(jīng)濟(jì)特別是其微觀典型形式國(guó)有企業(yè),有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀上的調(diào)控。絕大多數(shù)國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、縮小地區(qū)差距等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都建立了國(guó)有企業(yè),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家建立國(guó)有企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制自身不能達(dá)到而且政府也難以用其他的間接干預(yù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的某些社會(huì)政策目標(biāo),國(guó)有經(jīng)濟(jì)更加有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控,特別是在一個(gè)國(guó)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的蕭條時(shí)期,通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控尤為重要。

  (5)實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全等戰(zhàn)略目標(biāo)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全的控制力量之一,為了保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和保證國(guó)家安全,國(guó)家必須采取包括建立國(guó)有企業(yè)在內(nèi)的各種方式來(lái)控制整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制力量的國(guó)有企業(yè),是國(guó)家可以掌握的應(yīng)付突發(fā)事件和重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要力量。而且國(guó)有企業(yè)是國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主干力量。為建立和發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和有力地支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng),各國(guó)政府都建立了一批國(guó)有企業(yè)作為這些產(chǎn)業(yè)的基本力量和先行者,這些國(guó)有企業(yè)往往體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

  五、結(jié)論

  本文通過(guò)分工理論、契約理論、交易成本理論為國(guó)有經(jīng)濟(jì)刻畫(huà)一個(gè)邏輯機(jī)制,認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu),是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物,其本質(zhì)上是一種資源配置方式。并強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在公共產(chǎn)品提供、競(jìng)爭(zhēng)失效領(lǐng)域、分配不公、兩極分化、宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等方面起到了重要作用。但是,任何事物都有其兩面性,國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種契約結(jié)構(gòu),同樣是不完全的,同樣面臨各種各樣的交易成本。主要表現(xiàn)在,國(guó)有經(jīng)濟(jì)必需通過(guò)公共代理實(shí)現(xiàn),而代理人在不完全契約下的機(jī)會(huì)主義引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)和代理人的有限認(rèn)知等同樣威脅著國(guó)有經(jīng)濟(jì)合作剩余的獲取。通常而言,這集中表現(xiàn)為“政府失靈”。因此,如何在合作剩余獲取與交易成本節(jié)約的各種資源配置方式中做出選擇應(yīng)當(dāng)視具體情況而定,不能一概而論。

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