證券論文相關(guān)范文

　　證券論文相關(guān)范文篇2

　　淺析我國金融證券市場監(jiān)管方面存在的問題

　　一直以來，金融證券市場都屬于風(fēng)險系數(shù)比較高的行業(yè)，如果市場監(jiān)管不到位，就會有一些經(jīng)營者為了個人利益隨意對客戶的資金進(jìn)行挪用，進(jìn)行違規(guī)操作，破壞股東或者投資者的利益。此外，由于出現(xiàn)金融風(fēng)險后，風(fēng)險會進(jìn)行傳遞，并引發(fā)連鎖反應(yīng)，出現(xiàn)系統(tǒng)性或者全面性的金融危機(jī)，影響整個社會的經(jīng)濟(jì)情況，破壞國家的穩(wěn)定。所以，做好金融證券市場的監(jiān)管工作具有重要意義。

　　一、對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的作用

　　(一)可以幫助維護(hù)證券市場的秩序

　　為了確保證券交易和發(fā)行的順利開展，國家首先要采用立法的方式允許部分中介人和金融機(jī)構(gòu)在國家允許的政策范圍內(nèi)取得買賣證券的基本權(quán)益。但是在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件的基礎(chǔ)上，市場上存在著壟斷、欺詐、操縱交易、哄抬股價等問題。因此，需要做好證券市場活動的監(jiān)督檢查工作，嚴(yán)厲查處非法的證券交易活動，對一些正當(dāng)?shù)慕灰走M(jìn)行保護(hù)，保護(hù)證券市場的秩序。

　　(二)最大限度的保障投資者的利益

　　我們都知道證券投資是在獲得高收益的同時也帶來了巨大的風(fēng)險的一種投資。為了使投資者能準(zhǔn)確把控投資方向，了解市場動向，以避免其在投資中受到較大風(fēng)險的沖擊，國家相關(guān)部門可通過采取相關(guān)立法程序或者管理手段督促籌資者定期向投資者公開證券方面的相關(guān)信息以及經(jīng)營狀況，使各項信息都透明化與公開化。此外國家相關(guān)部門還應(yīng)組織專門的領(lǐng)導(dǎo)小組對籌資者的信用等級進(jìn)行測評，對欺瞞行為或是扭曲事實(shí)等行為要嚴(yán)厲打擊，并制定相關(guān)法律進(jìn)行約束與制裁，使證券投資市場持久、有序的發(fā)展下去。

　　(三)增強(qiáng)證券市場運(yùn)行機(jī)制的有效化

　　增強(qiáng)證券市場的監(jiān)管力度一方面能夠在第一時間獲取證券市場的有效信息，另一方面還能為投資者提供一定的理論依據(jù)與技術(shù)指導(dǎo)。要使證券市場能夠在短時間內(nèi)獲取有效的信息，需滿足以下幾個條件：一是擁有一套高科技、現(xiàn)代化的信息設(shè)備系統(tǒng)不可或缺，二是嚴(yán)密的科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)體系;三是專業(yè)能力強(qiáng)的技術(shù)管理人員。

　　二、我國金融證券市場在監(jiān)管方面所遇到的難題

　　(一)監(jiān)管主體在監(jiān)管中目的不明確

　　監(jiān)管主體在實(shí)施監(jiān)管這一職能時，必須將證券市場所具有的相關(guān)特征像高風(fēng)險性、易變性等特征考慮其中，倘若監(jiān)管單位在職責(zé)分配上不明晰，當(dāng)出現(xiàn)某些突發(fā)事件時投資者與監(jiān)管機(jī)構(gòu)會因為職責(zé)的不明晰而出現(xiàn)相互推卸責(zé)任的現(xiàn)象，最終使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有效性大大降低[1]。作為金融證券市場的監(jiān)管部門他們往往希望自己擁有更多的權(quán)利而不是應(yīng)該承擔(dān)過多的責(zé)任，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中的人員由于各方面條件的影響等極容易出現(xiàn)分歧現(xiàn)象，這使得某些利益追求者乘虛而入，使得監(jiān)管工作喪失其真正意義。

　　(二)金融證券市場監(jiān)管方式過于老套

　　我國關(guān)于證券市場監(jiān)管方面的法律法規(guī)所涉及的內(nèi)容較少，而且較為陳舊，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐不斷加快，原有的法律制度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足時代發(fā)展之所需。我國現(xiàn)存的證券相關(guān)法律有《證券法》等，而且對于相關(guān)法律制度也在不斷的改進(jìn)與完善，但在實(shí)際應(yīng)用中我們發(fā)現(xiàn)其仍然存在很多缺陷，不能涉及到方方面面的內(nèi)容，這使得監(jiān)管的成效性顯著降低。此外，我國在近些年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中，計劃經(jīng)濟(jì)仍然是一種主要的經(jīng)濟(jì)體制，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度往往較多，還存在很多金融證券市場的管理者法律觀念不足，在行使相關(guān)權(quán)利時不能做到有法可依，而且我國在證券監(jiān)管方面管理模式較為落后，不能有效調(diào)動廣大工作者的工作的積極性與主動性。

　　(三)金融證券市場中介結(jié)構(gòu)監(jiān)管方面較為欠缺

　　隨著人們生活水平的不斷提高，人們對于投資理財?shù)闹匾暢潭仍絹碓蕉?，金融證券市場也得到了有效的發(fā)展，金融證券市場中介機(jī)構(gòu)的隊伍也在不斷發(fā)展與壯大，但是存在不足的是很多中介機(jī)構(gòu)在管理形式以及內(nèi)容上還較為落后，不能有效處理相關(guān)問題。有的中介機(jī)構(gòu)為了獲得巨額的利潤，為企業(yè)報假賬或者提供虛假證明等以此來誤導(dǎo)投資者，這種行為一方面會使得消費(fèi)者的財產(chǎn)受到很大程度的影響，另一方面也會影響金融證券市場正常的運(yùn)營模式，嚴(yán)重阻礙了中國證券市場的持久、健康發(fā)展。

　　三、增強(qiáng)我國金融市場監(jiān)管力度的重要舉措

　　(一)創(chuàng)新監(jiān)管理念

　　金融市場在創(chuàng)新監(jiān)管理念中要從以下兩方面加以重視：第一，準(zhǔn)確把控市場動向。監(jiān)管單位要在掌握市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，對市場未來的發(fā)展趨勢進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測與有效評估，并根據(jù)當(dāng)前發(fā)展趨勢制定行之有效的方案。隨著市場的不斷變化還應(yīng)對所指定的方案進(jìn)行有效的調(diào)整與改進(jìn)，以使其與當(dāng)前的發(fā)展趨勢相適應(yīng);第二，監(jiān)管工作在合理運(yùn)行中還應(yīng)為金融業(yè)務(wù)的發(fā)展提供一定的空間。金融證券市場中風(fēng)險是必不可少的，只有做好風(fēng)險的準(zhǔn)確評估，不斷完善外部監(jiān)督管理機(jī)制，才能使監(jiān)管工作真正有效化與合理化。

　　(二)建設(shè)全方位的證券市場監(jiān)管機(jī)制

　　為了使證券市場得以健康發(fā)展，構(gòu)建一套全面的證券市場監(jiān)管機(jī)制至關(guān)重要。我們通過對當(dāng)前政府在監(jiān)管方面以及企業(yè)在管理中的不足之處進(jìn)行細(xì)致、全面的分析，尋求有效的管理體制已是大勢所趨[2]。證券市場監(jiān)管部門只有不斷創(chuàng)新管理理念，深化監(jiān)督管理力度，使監(jiān)管工作真正有效化。此外，還應(yīng)發(fā)揮政府的主導(dǎo)性作用，將政府的監(jiān)管規(guī)定的許可的范圍內(nèi)，并采取行之有效的措施加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，從而為投資者提供一個安全性能高的投資渠道，全方位保障投資者的合法權(quán)益。

　　(三)強(qiáng)化證券市場法制化建設(shè)的力度

　　對在金融證券市場中存在的不足之處應(yīng)制定出切實(shí)可行的監(jiān)管方案，使投資者在受到相關(guān)侵害時能夠有法可依。

　　1.應(yīng)在短期內(nèi)真正將證券市場的相關(guān)法律法規(guī)落實(shí)到位，彌補(bǔ)相關(guān)《證券法》中存在的不足之處，增強(qiáng)政策制度在制定、實(shí)施以及處罰等方面的監(jiān)管力度。

　　2.制定有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理制度體系，對證券機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及擁有的權(quán)利要作出明確的界定。不管是在機(jī)構(gòu)的設(shè)置上亦或是人員的配置上等層面都應(yīng)作出明確的規(guī)定。

　　3.制定監(jiān)管道德行為規(guī)范，用以約束相關(guān)人員的某些行為。

　　4.制定具體的行政復(fù)議以及相關(guān)訴訟程序，確保行政監(jiān)管工作的合理化與有效化。尤其是政府部門要通過相關(guān)法律制度并結(jié)合市場發(fā)展的相關(guān)需求不斷改進(jìn)與完善證券監(jiān)管的法律制度，對制度中的具體細(xì)則進(jìn)行逐一細(xì)化，增強(qiáng)監(jiān)管的成效性。

　　綜上所述，我國金融證券市場已經(jīng)經(jīng)歷了一個長期的發(fā)展過程，監(jiān)督管理制度也日漸完善。為了保證我國金融證券市場更加的成熟、穩(wěn)定，需要建立可續(xù)的監(jiān)督管理體系，認(rèn)真分析市場監(jiān)督管理存在的問題，并指出相應(yīng)的處理措施，只有這樣才可以使我國的證券市場進(jìn)一步取得新的發(fā)展。