摘 要 隨著中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的逐漸成熟和入世承諾的逐步實施，外商逐步調(diào)整在華直接投資策略，獨資化傾向日益明顯。闡述了外商在華直接投資的獨資化傾向，從宏觀和微觀兩個層面分析了這種趨勢形成的原因及其影響，提出幾點相應(yīng)的建議和對策。
　　關(guān)鍵詞 獨資化 傾向 成因 影響 策略
　　
引進(jìn)和利用外資是我國改革開放的一項重要內(nèi)容。20多年來，外資的引進(jìn)是推動整個中國工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程的一大因素。目前，我國每年利用外資占全國固定資產(chǎn)投資的1/10左右；外資企業(yè)的出口與進(jìn)口均占全國總量的50%以上；外資企業(yè)交納稅收占全國稅收的20%以上；外資企業(yè)吸納的就業(yè)人數(shù)達(dá)2 200萬左右。至2004年底，我國共吸收外商直接投資5 600億美元。近年來，隨著我國改革開放的逐步深入和根據(jù)我國加入WTO的承諾，外資政策逐漸放開，外資由剛開始的依靠國家信用為保證甚或包含有政治因素，演變成了跨國資本在尋找出路和追逐利潤最大化，逐步回歸資本的原始沖動。由此，從20世紀(jì)90年代后期開始，外商對華直接投資開始獨資化傾向的浪潮。
1 外商獨資化傾向日益明顯
改革開放以來，我國吸引外商直接投資的方式主要有中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)三種形式。從跨國資本的進(jìn)入方式及演變的時間歷程來劃分，可把外商在華投資結(jié)構(gòu)演變劃分為三個不同的階段：
第一階段是從改革開放之初到1991年，這是外國資本進(jìn)入中國的初級階段，主要采取合資合作的形式，外商獨資企業(yè)所占份額很少且不穩(wěn)定。
第二階段為1992～1997年，這是外資大規(guī)模投資中國階段，外商獨資企業(yè)所占比重開始大幅度上升，從27.0%上升到34.6%；而中外合資企業(yè)所占比重開始下滑。
第三階段是1997年之后，外商獨資化趨勢明顯增強(qiáng)，主要表現(xiàn)為外商越來越多地采用獨資方式設(shè)立企業(yè)，或者通過收購中方股東的股份對原有的合資企業(yè)實現(xiàn)獨資，通過對國有企業(yè)的收購實現(xiàn)獨資。1998年起，外商獨資經(jīng)營企業(yè)所占比例首次超過了中外合資經(jīng)營企業(yè)，成為我國主要的外資利用方式。此后，外商獨資企業(yè)所占的比例一直急劇增長。我國加入WTO以后，外商獨資的浪潮更為猛烈。2001年，我國新批外商獨資企業(yè)15 643家，合同金額429.99億美元，分別是合資企業(yè)的1.76倍和2.45倍；2003年，我國新設(shè)立的外商獨資企業(yè)26 943家，占三資企業(yè)總數(shù)的65．59％；實際利用外資金額為333．84億美元，占總量的62．39％。毋庸置疑，外商獨資正成為跨國公司進(jìn)入中國的主流模式。
2 外商獨資化傾向的成因及影響
2.1 外商獨資化傾向的成因
2.1.1 宏觀因素
①投資環(huán)境的改善。改革開放之初，外商選擇合資形式進(jìn)入中國，主要是為了規(guī)避中國政治的不確定性風(fēng)險和利用中國合資政策的優(yōu)惠待遇。隨著我國改革開放的深入，國內(nèi)投資環(huán)境與國際日益接軌，特別是加入WTO為外資企業(yè)提供了更為良好的市場空間和政策空間，加之合資中外方對國內(nèi)情況越來越熟悉，導(dǎo)致合資優(yōu)勢弱化。外資采取獨資競爭已是大勢所趨；②外資政策的調(diào)整。中國的外資政策隨著改革開放的逐步深入也經(jīng)歷了一個不斷調(diào)整放松的過程。外商在華投資的領(lǐng)域、形式、比例、規(guī)模、經(jīng)營范圍等逐年調(diào)整。同時，根據(jù)入世承諾，中國對三資企業(yè)的限制政策逐步放開，通過修改法律，放開了以前外匯平衡、出口比例、本地化率等都方面的限制。由此，越來越多的外商投資企業(yè)的獨資傾向日益突出；③市場競爭的加劇。面對外資企業(yè)間競爭的加劇和國產(chǎn)品牌崛起的激烈市場環(huán)境，外資企業(yè)急于提高市場決策和反應(yīng)速度，增強(qiáng)對企業(yè)的控制力，整合在華分散的投資項目，實行統(tǒng)一管理以提高運(yùn)營效率，充分實現(xiàn)其全球化戰(zhàn)略。
2.1.2 微觀因素
①實施全球戰(zhàn)略的需要。隨著跨國公司生產(chǎn)的國際化，競爭的聯(lián)動性增強(qiáng)，對跨國公司在全球范圍內(nèi)整合資源的能力提出了更高的要求。如果跨國公司要想繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，就意味著進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，整個戰(zhàn)略變遷過程中的一個顯著特征就是，跨國公司通過對全球分支機(jī)構(gòu)的整合或擴(kuò)張。而伴隨著跨國公司在華價值鏈的配置和協(xié)調(diào)活動的深入，跨國公司獨資的傾向?qū)⒏鼜?qiáng)；②降低企業(yè)成本的需要。企業(yè)追求的是利潤最大化，而低成本戰(zhàn)略已成為公司取勝的關(guān)鍵。合資企業(yè)內(nèi)部的文化沖突和管理沖突增加了企業(yè)的協(xié)調(diào)成本，阻礙了企業(yè)產(chǎn)品競爭力的進(jìn)一步提升。為此，外商更傾向于采取獨資形式，整合在華的價值鏈，進(jìn)一步降低運(yùn)營成本；③加強(qiáng)技術(shù)壟斷的需要。跨國公司為了加強(qiáng)對技術(shù)的控制，充分發(fā)揮跨國公司自身強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，必然要求減少對中國的技術(shù)外溢，這必然迫使跨國公司減少合資企業(yè)，所以外商出現(xiàn)獨資化傾向也不足為奇了。

2.2 外商獨資化傾向的影響
外商獨資化趨勢的影響，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是不利于我國部分利用外資戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。過去，我國利用外資的戰(zhàn)略目標(biāo)如“以市場換技術(shù)”，主要是通過與外商合資、增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力來實現(xiàn)的，外商獨資化將對這樣的目標(biāo)帶來一些不利影響；二是容易形成壟斷，影響民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這一點在我國目前仍不具備國際競爭實力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為明顯。由于這些領(lǐng)域大多使用外資方的核心技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，外資方容易形成壟斷；三是容易形成外資控制，影響我國經(jīng)濟(jì)的控制力。四是外商獨資后重新整合人員，會增加我方的就業(yè)壓力。
3 外商獨資化傾向的應(yīng)對策略
3.1 加強(qiáng)政府對外商投資的引導(dǎo)和監(jiān)督
政府應(yīng)根據(jù)我國入世承諾逐步調(diào)整外資政策并結(jié)合我國實際，對外資流向進(jìn)行引導(dǎo)，應(yīng)對一些投資巨大、技術(shù)不容易引進(jìn)，依靠國內(nèi)力量難以在短期較快發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)放開股權(quán)、規(guī)模等方面的限制，允許外商獨資或合資經(jīng)營；對于涉及國家安全和經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)，在吸引外商投資時，政府要在政策上增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的控制能力。在法律上運(yùn)用有關(guān)外資企業(yè)的法律和“反壟斷法”、“反不正當(dāng)競爭法”等法律來控制外資企業(yè)的壟斷風(fēng)險。
3.2 加大自主設(shè)計研發(fā)力度
長期以來，由于對外國投資方的過分依賴，我國企業(yè)大多沒有形成自己的核心技術(shù)和銷售渠道，管理落后等問題仍很突出。外商獨資化的趨勢，將影響其技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。因此，我國企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，培育核心競爭力。第一，增強(qiáng)自主研發(fā)意識，提高自主研發(fā)能力。為此，政府應(yīng)加大相關(guān)政策和資金的支持力度；第二，由OEM（定牌生產(chǎn)）逐步向OCM（概念創(chuàng)新創(chuàng)造產(chǎn)品）轉(zhuǎn)變。通過大量的定牌生產(chǎn)提高自主創(chuàng)新能力，最終形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和品牌，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這是許多國家所走過的事半功倍的外資引進(jìn)之路，也是我國利用外資的主要目的。我國企業(yè)不能僅僅停留在OEM上，而必須努力形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和品牌。
3.3 設(shè)立風(fēng)險投資，鼓勵創(chuàng)業(yè)
高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要風(fēng)險投資機(jī)制和市場環(huán)境的支持，但我國目前風(fēng)險投資市場的發(fā)育還相當(dāng)滯后。獨資企業(yè)內(nèi)部以及跨國公司R&D機(jī)構(gòu)內(nèi)部的中方雇員能夠接觸到世界比較前沿的技術(shù)，洞察技術(shù)發(fā)展的方向，在外資公司內(nèi)的管理人員也掌握了跨國公司先進(jìn)的管理方法，促進(jìn)上述人員創(chuàng)業(yè)能夠提高我國企業(yè)的技術(shù)和管理水平。政府應(yīng)加快制定相關(guān)法律，促進(jìn)我國風(fēng)險投資市場發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)立良好的制度環(huán)境。
3.4 加強(qiáng)企業(yè)的品牌意識，走自創(chuàng)品牌之路
中國企業(yè)在合資過程中要有自己的品牌意識，不能在引用外資時，因急于與外資合作或貪圖一時利益而放棄了自己的品牌。這種目光短淺的行為長期發(fā)展必然會把自己滅掉，所以要在合作中時刻謹(jǐn)記品牌是企業(yè)的生命，堅決不能丟失自己的品牌。如聯(lián)合利華曾經(jīng)有“中國民族品牌殺手”的稱號，因為其并購或租賃經(jīng)營的中國本土品牌達(dá)六個：美加凈牙膏、中華牙膏、京華茶葉、蔓登琳冰淇淋、老蔡醬油和芳草洗衣粉，但成活的只有中華牙膏一個，其余都被扼殺掉了。　　　　
3.5 以優(yōu)勢互補(bǔ)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)與外商的合作
外商的“獨資化改造”并非意味著不再需要國內(nèi)的合作伙伴，而是說他們將按照自己的意志，以更加自由靈活的方式來與我國的事業(yè)伙伴建立“非束縛性”的伙伴關(guān)系，這時外商更傾向于采取如戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式開展廣泛合作。這種“獨資化”不僅使社會資源的配置更有效，國際管理理念的傳播更廣泛，從長遠(yuǎn)來說更有利于整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，同時也為我國企業(yè)創(chuàng)造了更多的合作共贏的機(jī)會。我國本土企業(yè)則應(yīng)把握住這樣的機(jī)會，依靠自身實力，利用戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種形式，與外商開展新的協(xié)作。
參考文獻(xiàn)
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