實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué):興起、應(yīng)用與意義
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究,是在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果,以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。
人們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間里始終固守著經(jīng)濟(jì)理論難以實(shí)驗(yàn)的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺察到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的作用,并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級(jí)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)六年的實(shí)驗(yàn),驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡理論。據(jù)此實(shí)驗(yàn)所撰寫的論文《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》在1962年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表,標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。此后,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論,并取得了一定進(jìn)展。例如,弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)”提出了市場(chǎng)參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論;赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析了存在性理性(Substantive Rationality)和程序性理性(Procedural Rationality)的區(qū)別。五六十年代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域,原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗(yàn)性,研究過程往往是從假設(shè)前提出發(fā),然后運(yùn)用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象,無法在實(shí)驗(yàn)室里得到證實(shí),因而相關(guān)命題也就無法實(shí)驗(yàn)。
另一方面實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)。上個(gè)世紀(jì)70年代以后,經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì)選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實(shí)。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外,計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用使得復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)成為可能。實(shí)驗(yàn)方法越來越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
目前,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展,逐漸科學(xué)化和規(guī)范化,成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。越來越多的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)??V驼撐募懤m(xù)出版。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國傳播到法國、英國、德國、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國、印度等許多國家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予弗農(nóng)·史密斯,標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和運(yùn)用
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)與物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣包含實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)步驟、分析數(shù)據(jù)以及報(bào)告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實(shí)驗(yàn)對(duì)象是社會(huì)中的人,需要驗(yàn)證的是行為命題,經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)需要運(yùn)用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法,主要有:
1.模擬和仿真
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程,而是要模擬出允許不同人類行為存在的環(huán)境,以便于實(shí)驗(yàn)者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為:“實(shí)驗(yàn)室建立的經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相比可能特別簡(jiǎn)單,但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢所驅(qū)動(dòng),因?yàn)檎鎸?shí)的天賦和真實(shí)的局限,作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯(cuò)誤,并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的模型來模擬電力系統(tǒng),其實(shí)驗(yàn)結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實(shí)電力系統(tǒng)運(yùn)行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類型和特征。
此外,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過一些仿真技巧來提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機(jī)化”方法,被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生;
二是保密實(shí)驗(yàn)意圖,十分小心地講解實(shí)驗(yàn),不出現(xiàn)暗示性術(shù)語,以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷;
三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”(Induced Value Theory),誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性,使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無關(guān)。
2.比較與評(píng)估
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過比較和評(píng)估,判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞,分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因,驗(yàn)證理論的真實(shí)性。
首先,將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•;普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗(yàn)者的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率視作實(shí)驗(yàn)的“效率”,并把“效率”作為比較分析相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù),探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒有現(xiàn)成理論的情況下,根據(jù)效率來提出和驗(yàn)證新的理論。
其次,方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。實(shí)驗(yàn)關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí),容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實(shí)驗(yàn)中應(yīng)獨(dú)立地變動(dòng)每個(gè)自變量,獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切的數(shù)據(jù),為比較和評(píng)估提供非偶發(fā)事件資料。
第三,評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上?,F(xiàn)實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài),非理性就會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異,因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以,評(píng)估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式,只存在真或偽兩種結(jié)果,而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來表示。例如,弗農(nóng)·史密斯在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)驗(yàn)中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小,而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者,所要驗(yàn)證的是人的行為命題,自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運(yùn)用行為理論來完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。例如針對(duì)行為人對(duì)重復(fù)行為有厭煩的心理,在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中運(yùn)用價(jià)值誘導(dǎo)方法,并把實(shí)驗(yàn)時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內(nèi)。
二是運(yùn)用行為理論來解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異,其原因是理論假設(shè)行為人是理性的,而被實(shí)驗(yàn)者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運(yùn)用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論,來分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為,才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和局限
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定,實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法,其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不確定因素,然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論,最后對(duì)理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證并由此展開深入的理論分析。
不可否認(rèn),這種假說演繹方法有科學(xué)合理的方面,但同時(shí)也有不少缺陷。例如,理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)具有被動(dòng)性和不可重復(fù)性的缺點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng),彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說,用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo),解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。
其次,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證,用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù),克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。
最后,在實(shí)驗(yàn)室里,可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件,排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響,從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。
首先,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍,將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象,把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域,從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
其次,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。
再者,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上,而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機(jī)制既驗(yàn)證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡,同時(shí)也考察了貨幣供給增加對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門新興學(xué)科,它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為:
實(shí)驗(yàn)參與者的主觀性影響到實(shí)驗(yàn)的有效性。實(shí)驗(yàn)者在設(shè)計(jì)方案時(shí)無法完全排除個(gè)人偏好和主觀猜測(cè),被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)時(shí)有可能考慮與實(shí)驗(yàn)者的關(guān)系而有意識(shí)地完成實(shí)驗(yàn)期望。這些主觀因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性提出挑戰(zhàn),造成許多相同實(shí)驗(yàn)由不同的實(shí)驗(yàn)者設(shè)計(jì)或者由不同被實(shí)驗(yàn)者執(zhí)行就有可能得出不同的研究結(jié)論。
此外,目前實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得的主要成果還局限在微觀經(jīng)濟(jì)理論,如何拓展其運(yùn)用領(lǐng)域還有待進(jìn)一步探索。