一、引言

20世紀90年代以來，國家創(chuàng)新體系研究得到了國際普遍關(guān)注，已經(jīng)對創(chuàng)新政策制定產(chǎn)生了深刻影響。歐盟指出，創(chuàng)新的起源不是單純的由新知識轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品的過程，而是個人、機構(gòu)和環(huán)境因素之間進行復(fù)雜交互作用的結(jié)果；在美國，“創(chuàng)新集群”的作用正受到越來越多的關(guān)注；在俄羅斯，國家創(chuàng)新政策的主要著眼點是建立完善的國家創(chuàng)新體系，強調(diào)政策的系統(tǒng)性以及政府在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的重新定位問題，要使國家完成從家長式管理者向創(chuàng)新過程參與者的伙伴和組織協(xié)作者的角色轉(zhuǎn)換等。
隨著信息革命和經(jīng)濟全球化的不斷推進，當代國際分工顯現(xiàn)出了新的形態(tài)特征，世界價值創(chuàng)造體系在全球出現(xiàn)了前所未有的垂直分離和再構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生根本性的變化；與此同時，經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)營學(xué)領(lǐng)域開始采用“模塊化”理論解釋這種國際分工的新變化。理論和實踐的發(fā)展，給發(fā)展中國家工業(yè)化路徑與手段的選擇帶來新的啟示，同時也為發(fā)展中國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)帶來了新思路。本文從模塊化理論出發(fā)，研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中的問題和思路。

　　　　二、創(chuàng)新研究的發(fā)展

近年來創(chuàng)新理論研究不斷深入，研究視野不斷拓展。早期的創(chuàng)新研究強調(diào)技術(shù)推動、市場拉動作用，以及兩者交互作用，相應(yīng)地形成了創(chuàng)新依賴于科學(xué)進展的政策思想，以及市場需求才能刺激技術(shù)創(chuàng)新的市場化改革思路。隨著創(chuàng)新研究的視角逐漸從特定的個體創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到更廣泛的技術(shù)發(fā)展上，創(chuàng)新被看作是有聯(lián)系的，研究的焦點逐步集中到這種相互聯(lián)系的結(jié)構(gòu)上，而不是在一定結(jié)構(gòu)下特定的創(chuàng)新。創(chuàng)新政策研究逐漸轉(zhuǎn)入在環(huán)境中考察創(chuàng)新活動。
20世紀80年代末以來，創(chuàng)新研究出現(xiàn)了兩個重要變化。一是創(chuàng)新過程向前端延伸，原來局限于技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新界面開始前移到基礎(chǔ)研究、甚至是跨行業(yè)的基礎(chǔ)研究。隨著知識生產(chǎn)和經(jīng)濟活動的關(guān)系日趨緊密，特別是隨著美國以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，知識創(chuàng)新概念逐步得到學(xué)術(shù)界的認同與肯定?；A(chǔ)性知識的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因其對技術(shù)創(chuàng)新的重要影響，而成為創(chuàng)新過程的重要環(huán)節(jié)，進而使得科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)現(xiàn)均被納入“創(chuàng)新”范疇。創(chuàng)新過程向前端延伸，促使各國從自由探索的基礎(chǔ)研究開始，就非常注重知識產(chǎn)權(quán)的形成和保護。
二是國家創(chuàng)新體系建設(shè)理念和思路開始得到普遍關(guān)注。創(chuàng)新不再被視為一個孤立的事件，而是作為一個系統(tǒng)進入創(chuàng)新熱點研究領(lǐng)域，涉及創(chuàng)新系統(tǒng)效率和創(chuàng)新能力問題。有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究表明：第一，創(chuàng)新是個人、機構(gòu)和環(huán)境因素之間進行復(fù)雜交互作用的結(jié)果，而不是單純的由新知識轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品的過程。創(chuàng)新績效不僅依賴于特定的行動者（如企業(yè)、研究機構(gòu)或大學(xué)）如何行動，而且更依賴于它們作為創(chuàng)新系統(tǒng)中的要素如何在地區(qū)、國家和國際層次上相互作用。第二，技術(shù)創(chuàng)新績效的重要影響因素是知識生產(chǎn)、知識流動與擴散。經(jīng)濟合作組織將知識在組織間的流動分為四類：一是企業(yè)之間的合作研究；二是企業(yè)、大學(xué)與公共研究機構(gòu)之間的相互作用；三是知識與技術(shù)的擴散，主要通過采用新技術(shù)與新設(shè)備等途徑；四是人員的流動。第三，在推進國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新集群顯示出越來越重要的作用。特別是創(chuàng)新公司的集群化有力地推動著經(jīng)濟增長和就業(yè)，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的一個關(guān)鍵因素。第四，政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的角色定位，需要重新認定。好的科學(xué)政策與好的創(chuàng)新政策并不一樣[1]，創(chuàng)新政策是其他政策的關(guān)鍵，創(chuàng)新政策需要影響其他政策領(lǐng)域的觀點已得到了廣泛認可。
無論創(chuàng)新的源頭來自哪里，無論創(chuàng)新的形式怎樣，如果沒有新價值的實現(xiàn)，創(chuàng)新就是不完整的，或者說就不能稱其為創(chuàng)新。在經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟背景下，創(chuàng)新活動與價值實現(xiàn)關(guān)系越來越密切，從而使得創(chuàng)新活動及其創(chuàng)新組織的績效備受關(guān)注。因此，如何促進知識流動，并實現(xiàn)創(chuàng)新增值循環(huán)就成為創(chuàng)新研究的關(guān)鍵問題。

　　　　三、模塊化對創(chuàng)新的作用

　　1.模塊與模塊化：解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的方法
近年來，在國外諸如模塊（Module）或模塊的（Modular）之類的詞，在工業(yè)產(chǎn)品中已得到廣泛的應(yīng)用，并作為產(chǎn)品的特征標志之一而加以強調(diào)。作為一種新現(xiàn)象，模塊化絕不僅僅局限于產(chǎn)品設(shè)計方面，關(guān)于模塊化問題的相關(guān)研究已經(jīng)開始涉足企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、管理程序、產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制、經(jīng)濟系統(tǒng)運行等多個社會科學(xué)領(lǐng)域。模塊與模塊化已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟研究必須觸及的重要命題，有人將模塊化稱為新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)，甚至用模塊時代來命名當前的經(jīng)濟環(huán)境。
經(jīng)典的解釋認為，模塊是指具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統(tǒng)，它可以通過標準的界面結(jié)構(gòu)與其他功能的半自律性子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成更加復(fù)雜的系統(tǒng)，而模塊化則是一個將系統(tǒng)進行分解和整合的動態(tài)過程[2]。
模塊與模塊化的提出，其重要的意義在于它所呈現(xiàn)出的用于解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的方法。創(chuàng)新系統(tǒng)可以視為由一個個復(fù)雜的子系統(tǒng)構(gòu)成的系統(tǒng)。我們完全可以引入“模塊”的思想來分析這一系統(tǒng)。

　　2.模塊化對促進知識流動的作用
技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)容是知識及知識的流動。當前知識管理領(lǐng)域主流的研究成果都建立在波蘭尼對知識類型兩分法的基礎(chǔ)之上，僅僅認識到知識模糊性方面的特征。以野中郁次郎為首的主流知識管理專家認為，知識創(chuàng)新的關(guān)鍵在于明晰知識和模糊知識的互動。Shanthi Gopalakrishnan等注意到了知識復(fù)雜性和系統(tǒng)性特征，提出了三維度分類法，主張將知識分為明晰知識、默會知識、系統(tǒng)知識、自治知識，簡單知識、復(fù)雜知識[3]。
從知識角度分析，模塊化的作用在于通過體系結(jié)構(gòu)和標準界面的建立，降低知識之間的相互依賴。知識的模塊化可以分解復(fù)雜的知識系統(tǒng)，讓每一模塊可以在大的系統(tǒng)條件下獨立地發(fā)展或創(chuàng)新，使原來比較復(fù)雜的系統(tǒng)性創(chuàng)新變成了相對簡單的創(chuàng)新及其創(chuàng)新后的組合，進而提高創(chuàng)新的速度和效率[4]。

　　3.模塊化對價值轉(zhuǎn)移的影響
創(chuàng)新作為一個價值創(chuàng)造的過程，伴隨著創(chuàng)新活動，也就形成了價值轉(zhuǎn)移。在價值創(chuàng)造研究中，波特的價值鏈概念受到普遍關(guān)注。然而，價值鏈是建立在一個相對穩(wěn)定的技術(shù)和市場環(huán)境基礎(chǔ)之上，現(xiàn)實中變化著的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟規(guī)律正在分解已有的價值鏈，并將其重新組合成新的價值網(wǎng)絡(luò)。在這個價值鏈的延伸、分解和網(wǎng)絡(luò)化過程中，特別是從宏觀角度看，越來越多起作用的是模塊化。其原因在于，價值鏈側(cè)重于子系統(tǒng)之間順序式的上下游關(guān)系，而模塊是以功能劃分為標準的，模塊之間可能有也可能沒有前后相繼的順序關(guān)系，模塊化操作具有很強的選擇價值[5]。
模塊的研發(fā)是一種“允許浪費”的價值創(chuàng)造系統(tǒng)，這種重復(fù)的研發(fā)雖然造成了一定程度上的社會資源浪費，但是獨立的同種功能模塊的研發(fā)能夠預(yù)留幾個選擇的余地來應(yīng)對未來的不確定性，一方面適應(yīng)了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)開發(fā)的需求，另一方面能夠激勵研發(fā)主體迅速地開發(fā)出符合理想界面標準和績效標準的模塊產(chǎn)品，這種重復(fù)研發(fā)所產(chǎn)生的選擇價值，更適合復(fù)雜系統(tǒng)的建構(gòu)。

四、我國創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的主要特征

　　1.創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的主要舉措
我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)命題的提出是科技體制改革不斷深化的必然產(chǎn)物。建設(shè)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的目標本身就是中國科技體制改革的目標，就是使科技與經(jīng)濟更好地結(jié)合起來，充分發(fā)揮科技人員作用，使科學(xué)技術(shù)成果迅速廣泛地用于生產(chǎn)，提高科技生產(chǎn)力，促進科技與社會的發(fā)展[6]。
從1998年至今，國家創(chuàng)新體系建設(shè)顯現(xiàn)出了以科技資源配置和力量布局重大調(diào)整為重點，如推進應(yīng)用研究與開發(fā)型科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制和社會公益型科研機構(gòu)改革，建設(shè)一流大學(xué)及現(xiàn)代研究院所制度。1999年8月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，明確提出要強化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮市場機制在配置科技資源方面的基礎(chǔ)性作用，推動大多數(shù)科技力量進入市場。進而發(fā)布了《關(guān)于國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個國家局所屬科研機構(gòu)管理體制改革意見》，對開發(fā)類科研院所實現(xiàn)由事業(yè)單位向企業(yè)運行的轉(zhuǎn)制。并發(fā)布了《關(guān)于非營利性科研機構(gòu)管理的若干意見》。與此同時，啟動了國家 “211”工程、《面向21世紀教育振興計劃》和中國科學(xué)院《知識創(chuàng)新工程》試點。特別是知識創(chuàng)新工程，在機構(gòu)調(diào)整、人才分流等體制機制創(chuàng)新方面進行了一系列探索，發(fā)揮了重要引領(lǐng)和示范作用。
　　2.創(chuàng)新系統(tǒng)的垂直構(gòu)建特征及其問題
我國科技資源配置和力量布局的重大調(diào)整，從政策調(diào)整方向上看，基本沿著創(chuàng)新過程的線性模式，強調(diào)了各主體相應(yīng)于創(chuàng)新階段變化的重點任務(wù)，如以實施知識創(chuàng)新工程為重點加強基礎(chǔ)研究布局；以推進研究所轉(zhuǎn)制和加強企業(yè)技術(shù)中心為代表的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，強化企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位；形成了“企業(yè)是創(chuàng)新的主體；科研機構(gòu)和大學(xué)是重要的技術(shù)創(chuàng)新源和知識庫；教育和培訓(xùn)是知識生產(chǎn)、應(yīng)用和傳播的重要環(huán)節(jié)，中介機構(gòu)是溝通知識流動的重要環(huán)節(jié)；政府部門的作用對創(chuàng)新發(fā)揮重要影響”[7] 的基本架構(gòu)，發(fā)揮著知識的生產(chǎn)者、使用者與擴散者的作用。通過科技立法、國家計劃、合同等建立了創(chuàng)新系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間的聯(lián)系機制。
從模塊化理論的視角看，我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征具有明顯的以垂直方向為主導(dǎo)的線性模塊化特征，即側(cè)重于子系統(tǒng)之間的上下游關(guān)系，國家科技計劃布局正是按照這一思路設(shè)計的。
這種基于創(chuàng)新線性模型的創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建，突出了系統(tǒng)的時間序列，同時也帶來了系統(tǒng)整合的低效率，表現(xiàn)為：科技儲備不足，創(chuàng)新不力；企業(yè)創(chuàng)新能力與動力不足；教育還較為落后；系統(tǒng)整合的效率過低，產(chǎn)學(xué)研之間缺乏密切合作，沒有形成合力[6]?？梢哉f，創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀仍難以滿足國家發(fā)展的需要。

　　　　五、創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的新思路

　　1.經(jīng)濟全球化下國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)
經(jīng)濟全球化加速了國際分工體系的變化，跨國公司主導(dǎo)的、以價值創(chuàng)造為衡量標準的產(chǎn)品內(nèi)垂直專業(yè)化分工，構(gòu)成了目前國際分工的基本格局。各國（地區(qū)）受要素稟賦限制，通常只能夠依靠其特有的競爭優(yōu)勢位居全球化產(chǎn)品價值鏈的一個或數(shù)個環(huán)節(jié)，獲取不同的附加值，體現(xiàn)了其在全球價值鏈中所處的地位。
伴隨著國際分工體系的重構(gòu)和轉(zhuǎn)制，生產(chǎn)階段成本通過向后發(fā)國家轉(zhuǎn)移而逐漸降到最低，從而導(dǎo)致生產(chǎn)階段的利潤率不斷降低。發(fā)達國家依靠其研發(fā)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和全球營銷優(yōu)勢攫取高額回報，由此形成了產(chǎn)業(yè)價值鏈曲線兩頭高、中間低的形狀，被形象地稱為“微笑曲線”[8]。
國際產(chǎn)業(yè)分工體系的重構(gòu)和轉(zhuǎn)型，給發(fā)展中國家的工業(yè)化路徑與手段帶來了一些新的啟示：首先，不同產(chǎn)業(yè)間的差距，并不代表產(chǎn)業(yè)競爭能力的差距，產(chǎn)業(yè)升級的重要性應(yīng)讓位于產(chǎn)業(yè)價值鏈上的升級。其次，發(fā)展中國家工業(yè)化進程中，可能通過在某些新興產(chǎn)業(yè)快速進入全球產(chǎn)業(yè)鏈，并躍進到產(chǎn)業(yè)價值鏈的高端環(huán)節(jié)，形成跨越式發(fā)展的特征。第三，發(fā)展中國家的某些地區(qū)，由于其特有的要素稟賦和環(huán)境優(yōu)勢，有可能率先加入到全球價值鏈分工體系，形成快速發(fā)展的態(tài)勢。

　　2.發(fā)展中國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的新思路
與經(jīng)濟全球化相伴隨的國際分工體系變化，起核心作用的理念是對價值創(chuàng)造活動的高度重視，并以此作為分工的基點。而價值創(chuàng)造也正是創(chuàng)新系統(tǒng)的目標和任務(wù)，因此，創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建應(yīng)該也有可能與國際分工體系的重構(gòu)相銜接。國際產(chǎn)業(yè)分工體系的重構(gòu)和轉(zhuǎn)型給發(fā)展中國家工業(yè)化路徑與手段選擇帶來新啟示，同時為發(fā)展中國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)帶來了新思路。
模塊與模塊化理論與一般的分工理論不同之處，恰恰體現(xiàn)在模塊強調(diào)了功能性和價值性，對解決創(chuàng)新系統(tǒng)這一旨在價值創(chuàng)造的復(fù)雜系統(tǒng)具有很好的工具性作用。我國一直延續(xù)的以順序式為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系分工構(gòu)架，應(yīng)該說尚處于一種簡單的分工階段。從經(jīng)濟系統(tǒng)的演進路徑看，模塊化是經(jīng)濟系統(tǒng)演進的結(jié)構(gòu)性表現(xiàn)，從規(guī)模經(jīng)濟到分工經(jīng)濟及其向模塊化的發(fā)展，是經(jīng)濟系統(tǒng)演進的基本路徑[9]。同樣，創(chuàng)新系統(tǒng)也不應(yīng)停留在簡單的順序式分工構(gòu)架狀態(tài)，應(yīng)一定有著創(chuàng)新系統(tǒng)演進的路徑。
近年來，我國圍繞著科技資源配置和力量布局的重大調(diào)整，創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)有了一定變化，特別是企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體地位有所增強。但是，如果從創(chuàng)新系統(tǒng)演進的角度看，系統(tǒng)構(gòu)建的主要思路并沒有變化，仍是按照創(chuàng)新的線性模型進行系統(tǒng)分工的。正是由于創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)架模式?jīng)]有明顯的變化，導(dǎo)致了創(chuàng)新系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)規(guī)則也難以有重大突破，政府仍舊發(fā)揮著傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下，以國家計劃對各子系統(tǒng)進行協(xié)調(diào)的作用；同時，經(jīng)濟全球化帶來的創(chuàng)新需求，與現(xiàn)有創(chuàng)新系統(tǒng)形成的供給能力之間的差距越來越大。
筆者認為，要改變我國創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)狀，必須從創(chuàng)新系統(tǒng)演進的角度出發(fā)，推進系統(tǒng)演進，建設(shè)創(chuàng)新系統(tǒng)，而不能簡單地停留在舊有的系統(tǒng)模式上。改變按照創(chuàng)新線性模型進行系統(tǒng)分工的思路，向著模塊化的系統(tǒng)構(gòu)建思路轉(zhuǎn)變。

　　3.要解決的若干關(guān)鍵問題
模塊化是一個將系統(tǒng)進行分解和整合的動態(tài)過程，因此，創(chuàng)新系統(tǒng)效率的提升以及創(chuàng)新系統(tǒng)的進化和發(fā)展，必然涉及兩個相互聯(lián)系的問題：一是模塊如何分解？二是模塊之間的界面規(guī)則如何建立？
關(guān)于模塊的分解，關(guān)鍵是模塊分解的標準。從創(chuàng)新研究演進看，早期創(chuàng)新研究關(guān)注創(chuàng)新活動的時間特征，采用的是線性模型；近年來創(chuàng)新研究更多地關(guān)注創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)特征和空間特征，如美國越來越多地關(guān)注“創(chuàng)新集群”的作用。因此，模塊分解可以按照創(chuàng)新活動順序進行垂直分解，也可以按照產(chǎn)業(yè)、空間進行水平分解；以及兩者相互結(jié)合的混合分解方式。如果按照模塊化的真正含義理解，模塊的分解絕不僅限于以創(chuàng)新過程、產(chǎn)業(yè)和空間為標準，更為重要的是，要進行熊彼特意義上的創(chuàng)造性的破壞的模塊化分解與再結(jié)合，才能實現(xiàn)系統(tǒng)的創(chuàng)新。
無論采用哪種分解方式，在模塊分解過程中都必須關(guān)注兩個基本問題：成本[10] 和信息利用效率[11]。將相互依賴的系統(tǒng)進行模塊化，必須把握所有的依賴關(guān)系，并將這些關(guān)系通過規(guī)則融入到新的模塊之間聯(lián)系中，在制定、普及設(shè)計規(guī)則過程中，需要考慮成本。同時，模塊之間存在信息流動，信息以競爭的形式還是共享的形式出現(xiàn)在各個模塊中，哪種形式對整個系統(tǒng)更為有效？是模塊化過程要考慮的關(guān)鍵指標。為此，系統(tǒng)的總設(shè)計者必須確定整體結(jié)構(gòu)，運用系統(tǒng)的功能主義分析方法對系統(tǒng)進行功能性分析與分解。
從某種意義上說，創(chuàng)新系統(tǒng)模塊設(shè)計的重點不在于去設(shè)計模塊化的組織，而在于設(shè)計符合需要的聯(lián)系規(guī)則。就模塊之間的聯(lián)系而言，要解決的則是如何建立模塊之間的界面規(guī)則。模塊化與分工的差異，更多地表現(xiàn)出前者要考慮整合的效益，而這種效益將在很大程度上來源于模塊之間的聯(lián)結(jié)對價值交換、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造的影響。創(chuàng)新系統(tǒng)中模塊的聯(lián)結(jié)有多種模式，按照“模塊化”的設(shè)計準則，即“看得見的規(guī)則”和“隱形的規(guī)則”，存在事先的中央集權(quán)式的規(guī)則，也有事后在改進中不斷進行調(diào)整的聯(lián)系規(guī)則。后者已越來越成為推動技術(shù)創(chuàng)新的動力。