先秦時(shí)期的奴隸制
傳統(tǒng)上關(guān)于奴隸是商品的說(shuō)法不具普遍性，先秦時(shí)期的奴隸只是一種勞動(dòng)組織形式，通行的是以國(guó)家為主導(dǎo)的農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)。，私人家庭奴隸最終與主人形成租佃關(guān)系。下面是學(xué)習(xí)啦小編分享的先秦時(shí)期的奴隸制，一起來(lái)看看吧。
先秦時(shí)期的奴隸制
一、引言
奴隸(Slaver)、奴隸制(slavery)是私有制的一種派生制度和社會(huì)現(xiàn)象，或者說(shuō)是一種具體的勞動(dòng)組織形式。只要存在私有制和國(guó)家，就會(huì)存在奴隸和奴隸制現(xiàn)象。也就是說(shuō)，無(wú)論是過(guò)去還是現(xiàn)在，無(wú)論是中國(guó)還是外國(guó)，都一直存在著奴隸和奴隸制現(xiàn)象。
根據(jù)聯(lián)合國(guó)有關(guān)文件和國(guó)際勞工組織(ILO)的定義，通常把債役勞動(dòng)、強(qiáng)迫移民勞工、奴隸的后裔、販賣人口、童工、早婚和強(qiáng)迫婚姻、性奴隸稱之為現(xiàn)代奴隸[1]。目前，我國(guó)被販賣的婦女或強(qiáng)迫婚姻中的婦女、 被迫賣淫的婦女、被拐賣的兒童、類似山西黑磚窯的童工等，都是現(xiàn)代奴隸。2013年，自由行動(dòng)基金會(huì)(Walk Free Foundation)首度公布的全球奴隸制指數(shù)報(bào)告(The Global Slavery Index)指出，全球仍有高達(dá)3,000萬(wàn)人過(guò)著奴役生活，其中又以印度的1400萬(wàn)人和中國(guó)的300萬(wàn)人數(shù)最多。在167個(gè)國(guó)家2014年的奴隸制指數(shù)排名中，中國(guó)排名第109位，現(xiàn)代奴隸人數(shù)324.14萬(wàn)人。2016年全球約有4580萬(wàn)個(gè)奴隸，其中58%生活在前五個(gè)國(guó)家，即印度、巴基斯坦、中國(guó)、孟加拉國(guó)和烏茲別克斯坦 [2]。現(xiàn)代奴隸人數(shù)隨著經(jīng)濟(jì)不景氣而有所上升。
本文主要介紹先秦時(shí)代的奴隸制問(wèn)題。關(guān)于先秦和秦漢時(shí)期的奴隸及奴隸制問(wèn)題，我國(guó)學(xué)術(shù)界有大量的研究報(bào)告。由于近期我自己在研究先秦歷史，因而，對(duì)先秦的奴隸制問(wèn)題做些梳理?？赡苡捎谖易约壕哂?a href='http://www.rzpgrj.com/lunwen/economics/theory/' target='_blank'>經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)背景，在研究奴隸制問(wèn)題時(shí)，與歷史學(xué)家相比會(huì)有一種新的視角。
二、奴隸的定義及分類問(wèn)題
在傳統(tǒng)上，我國(guó)學(xué)術(shù)界研討奴隸問(wèn)題，是以馬克思、恩格斯、列寧、斯大林的論述為基準(zhǔn)的。馬克思指出：“勞動(dòng)力并不向來(lái)就是商品。勞動(dòng)并不向來(lái)就是雇傭勞動(dòng)，即自由勞動(dòng)。奴隸就不是把他自己的勞動(dòng)力出賣給奴隸主，正如耕牛不是向農(nóng)民賣工一樣。奴隸連同自己的勞動(dòng)力一次而永遠(yuǎn)地賣給奴隸的所有者了。奴隸是商品，可以從一個(gè)所有者手里轉(zhuǎn)到另一個(gè)所有者手里。奴隸本身是商品，但勞動(dòng)力卻不是他的商品。農(nóng)奴只出賣自己的一部分勞動(dòng)力。不是他從土地所有者方面領(lǐng)得報(bào)酬;相反，是土地所有者從他那里收取貢賦。農(nóng)奴是土地的附屬品，替土地所有者生產(chǎn)果實(shí)。”[3]顯然，馬克思是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)定義奴隸概念的。奴隸作為“商品”，在法律上、在所有權(quán)關(guān)系上是明確的。
把奴隸定義為“商品”并不是馬克思的發(fā)明。古希臘的亞里士多德關(guān)于奴隸的定義是：“(1)任何人在本性上不屬于自己的人格而從屬于別人，則自然而為奴隸;(2)任何人既然成為為一筆財(cái)產(chǎn)(一件用品)，就應(yīng)當(dāng)成為別人的所有物;(3)這筆財(cái)產(chǎn)就在生活行為上被當(dāng)作一件工具，這種工具是和其所有者可以分離的。”(亞里士多德2012,p.13)。并且, 亞里士多德認(rèn)為，凡是自己缺乏理智，僅能感應(yīng)別人的理智的就可以成為別人的財(cái)產(chǎn)或用品，這種人就天然是奴隸。尤其因希臘人在公元前480～449年的希波戰(zhàn)爭(zhēng)中戰(zhàn)勝了波斯人，產(chǎn)生了一種非希臘人自然低劣的看法，天然奴隸的觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)古希臘貴族階層很流行。
把奴隸定義為商品，直接可推導(dǎo)出奴隸主具有對(duì)奴隸進(jìn)行自由買賣、轉(zhuǎn)讓、役使，打罵和殺掉的權(quán)力。恩格斯指出：“奴隸是特定的主人的財(cái)產(chǎn)”(馬克思，恩格斯,1958.p.360)，列寧指出：“基本的事實(shí)是奴隸不算是人;…羅馬的法律把奴隸看成是一種物品。”(列寧,1995.p.49)斯大林說(shuō)：“奴隸制度下，‘法律’允許奴隸主打死和殺死奴隸。”(斯大林，1950.p.548)這樣，我國(guó)基本上沿襲奴隸是商品、奴隸主可以殺死奴隸的說(shuō)法。這些說(shuō)法與歷史事實(shí)是不符的。我通過(guò)對(duì)古希臘、古羅馬和先秦時(shí)代的奴隸問(wèn)題的研究，認(rèn)為把奴隸定義為商品不具有普遍性意義：
第一，奴隸基本的人身安全保障取于國(guó)家或法律，而不取決于奴隸主。
在古代世界，奴隸的主要來(lái)源是戰(zhàn)爭(zhēng)。奴隸基本的人身安全保障權(quán)力是由奴隸自己爭(zhēng)取來(lái)的。在古羅馬，法律逐漸給予奴隸賦予奴隸基本的人身安全保障權(quán)力。奧古斯都或提貝留皇帝時(shí)代制定的《佩特羅流斯法(lex Petronia) 》禁止將奴隸遺棄給野獸，除非獲執(zhí)法官準(zhǔn)可;克勞迪皇帝規(guī)定，遭主人遺棄的患病奴隸將獲得自由權(quán);公元前83 年左右的一項(xiàng)元老院決議禁止閹割奴隸;頒布于公元前82年的《Cornelian》法禁止主人在任何場(chǎng)合殺死奴隸;前32年的《Petronian》法禁止主人強(qiáng)迫奴隸進(jìn)入競(jìng)技場(chǎng)搏斗。公元2世紀(jì)關(guān)于謀殺罪的《科爾內(nèi)流斯法》不區(qū)分受害人是奴隸或自由人。在這個(gè)時(shí)期，安東尼·皮尤斯皇帝處罰無(wú)正當(dāng)理由殺害自己奴隸的主人，取締強(qiáng)迫奴隸賣淫并一般性禁止其他對(duì)奴隸的嚴(yán)重濫用。
在先秦時(shí)代，無(wú)論是官奴還是私奴都在政府部門登記在冊(cè)，主人對(duì)奴婢處決的權(quán)力是有限的。湖北云夢(mèng)秦墓竹簡(jiǎn)《法律答案問(wèn)》記載，奴隸將主人的牛偷著賣了，主人將其告到官府處理(整理小組，1978.pp.150-153)，男奴強(qiáng)奸女主人、女奴謀殺主人，都由官府依法處理(整理小組，1978.pp.1183-184)。國(guó)家明文規(guī)定：“小隸臣疾死者，告其□□之，其非疾死者，以其診書告官論之。”(整理小組,p.160)。顯然，奴隸主無(wú)權(quán)殺戮奴婢。
但必須指出，1949年前的我國(guó)中南、西南和西藏等地區(qū)實(shí)行奴隸制或農(nóng)奴制，奴隸主有權(quán)殺戮奴婢。這是因?yàn)榕`主擁有公共權(quán)力，如“頭人”、土司等都是當(dāng)?shù)氐?ldquo;土皇帝”。實(shí)際上，元、明、清各朝在少數(shù)民族地區(qū)授予少數(shù)民族地區(qū)首領(lǐng)世襲官職。奴隸主與地區(qū)政府長(zhǎng)官是合一的。
第二，國(guó)家用人殉葬不限于奴隸。
在中國(guó)古代，國(guó)家用人殉葬不限于奴隸。
在中國(guó)，人牲、人殉現(xiàn)象是與原始宗教密切相關(guān)的。從目前考古發(fā)現(xiàn)的情況來(lái)看，紅山文化(前4000年～前3000年)時(shí)期就出現(xiàn)“人牲”現(xiàn)象(郭大順，張克舉.1984)。進(jìn)入父系氏族之后才出現(xiàn)“人殉”現(xiàn)象，主要是妻妾殉夫，而大量人牲、人殉現(xiàn)象只有國(guó)家建立之后才有可能。商代人牲、人殉現(xiàn)象最嚴(yán)重，在東周各國(guó)中，秦國(guó)最盛行。人殉并非以奴隸和戰(zhàn)爭(zhēng)俘虜為對(duì)象，而是以妻妾為開(kāi)端的，也有大臣殉葬。在河南鄭州、安陽(yáng)，湖北黃陂，河北藁城等地的商代遺址中都大量發(fā)現(xiàn)有以人殉葬的墓葬。安陽(yáng)西北崗的王陵區(qū)內(nèi)，挖掘王陵殯葬坑200多個(gè)，掩埋人骨架達(dá)1330人之多。而秦國(guó)人殉，《史記·秦本紀(jì)》有明文記載：“武公卒，葬雍陽(yáng)。初以人從死，從死者六十六人。”秦穆公死后用人殉葬的數(shù)目更大，據(jù)《史記·秦本紀(jì)》記載：“三十九年，繆(穆)公卒，葬雍，從死者百七十七人。秦之良臣子輿氏三人名曰奄息、仲行、針虎亦在從死之中。秦人哀之，為作歌《黃鳥》之詩(shī)。”車奄息、車仲行和車針虎這三個(gè)人作戰(zhàn)都非常勇猛，時(shí)人稱為“車氏三良”，是秦國(guó)的股肱之臣。
第三，奴隸有自己的特有財(cái)產(chǎn)。
我在《羅馬國(guó)家是城市商業(yè)資本主義社會(huì)而不是奴隸社會(huì)》一文已經(jīng)介紹了古羅馬時(shí)期奴隸的特有財(cái)產(chǎn)問(wèn)題。在先秦時(shí)代，奴隸的特有財(cái)產(chǎn)問(wèn)題有些復(fù)雜，并且歷史記載很少。根據(jù)湖北云夢(mèng)秦墓竹簡(jiǎn)記載，官奴有個(gè)人消費(fèi)資料，并且是由國(guó)家按照規(guī)定發(fā)放的。《秦律十八種·倉(cāng)律》：“隸臣妾其從事公，隸臣月禾二石，隸妾一石半;其不從事，勿稟。”如不服役，不得發(fā)給糧食。那么，“隸臣妾”吃什么?顯然，“隸臣妾”有私有經(jīng)濟(jì)來(lái)源。《史記·貨殖列傳》：“齊俗賤奴虜，而刀間獨(dú)愛(ài)貴之。桀黠奴，人之所患也，唯刀間收取，使之逐漁鹽商賈之利，或連車騎，交守相，然愈益任之。終得其力，起富數(shù)千萬(wàn)。故曰：“寧爵毋刀”，言其能使豪奴自饒而盡其力。”意思是說(shuō)，齊地風(fēng)俗是鄙視奴仆，而刀間(西漢初年的大商人)卻偏偏重視他們。兇惡狡猾的奴仆是人們所擔(dān)憂的，唯有刀間收留使用，讓他們追逐漁鹽商業(yè)上的利益，或者讓他們乘坐成隊(duì)的車馬，去結(jié)交地方官員，并且更加信任他們。刀間終于獲得他們的幫助，致富達(dá)數(shù)千萬(wàn)錢。所以有人說(shuō)：“與其出外求取官爵，不如在刀家為奴”，說(shuō)的就是刀間能使豪奴自身富足而又能為他竭盡其力。
第四，奴婢都能買賣，但被買賣的人并不都是奴婢。
在古代世界，奴隸的主要供應(yīng)者是國(guó)家，在市場(chǎng)上被買賣的人，一般是因家庭窮困出賣為奴。其他的情況都是被禁止的，否則會(huì)出現(xiàn)隨意掠人為奴的現(xiàn)象，就會(huì)導(dǎo)致社會(huì)恐慌，國(guó)家最終被迫嚴(yán)禁這類奴婢買賣活動(dòng)。
因家庭原因被賣的人是否是奴隸，主要看買者的目的或用途。買者買人為妻、為子，被賣的人就不是奴隸。
先秦時(shí)期有奴隸市場(chǎng)(《漢書·王莽傳》(中))。西漢和東漢政府都制定有“賣人法”(《后漢書·光武帝紀(jì)》(上)。到唐宋才禁止掠賣人口，但并不禁止買賣奴婢。1912年南京臨時(shí)政府頒布了一系列有利于推行民主政治和發(fā)展資本主義的政策和法令。如命令各省官?gòu)d焚毀刑具，廢止刑訊;取消清朝律令中各類“賤民”條令;保護(hù)華僑;禁止買賣人口;廢除主奴身份;通令剪辮子;禁止賭博、纏足、吸食鴉片等。
第五，債務(wù)奴隸問(wèn)題。
在古希臘曾出現(xiàn)過(guò)“債務(wù)奴隸”，棱倫改革后，禁止了這種做法(亞里士多德. 2011.p.22);公元前326年佩鐵里烏斯·帕披里烏斯制定了取消債務(wù)奴役法案(史蒂文森，2007.p.91)。古羅馬的《十二表法》禁止債務(wù)奴隸，并禁止在國(guó)內(nèi)將本民族成員貶為奴隸，但可將其送出國(guó)外為奴。根據(jù)《漢漠拉比法典》(約公元前1792～前1750年)，古巴比倫存在“債務(wù)奴役”而不存在債務(wù)奴隸制度(日知、才曉穎. 1987)。但在秦國(guó)法律上并沒(méi)有因債為奴的規(guī)定，只是對(duì)債務(wù)人有處罰規(guī)定(整理小組，1978.pp.84-85)。必須指出，法律禁止債務(wù)奴隸，但在實(shí)際生活中，還是存在大量的債役勞動(dòng)的。
因此，從國(guó)際學(xué)術(shù)界研究的情況來(lái)看，我們可將奴隸分為如下幾種類型：
1.動(dòng)產(chǎn)奴隸(Chattel slavery)。動(dòng)產(chǎn)奴隸制，也被稱為傳統(tǒng)奴隸制。動(dòng)產(chǎn)奴隸制實(shí)際上是把奴隸視為商品，即人們把奴隸視為所有者的動(dòng)產(chǎn)(會(huì)說(shuō)話的牲口)，并像買賣商品一樣來(lái)買賣。它是當(dāng)今世界上最不具普遍性的奴役形式[4]。
2.無(wú)自由的勞動(dòng)(Unfreelabour)。也可譯為無(wú)薪勞動(dòng)。它包括契約和債役勞動(dòng)(Indentured and bondedlabour)、刑罰勞動(dòng)(Penal labour)、監(jiān)獄勞動(dòng)(Prison labour)、勞改營(yíng)(Labour camps)、實(shí)物工資制(Truck system，在美國(guó)也稱為債役)、短期的無(wú)薪勞動(dòng)(Corvée)、Vetti-chakiri(如印度的低級(jí)種姓只有義務(wù)或義務(wù)向上層種姓社群提供免費(fèi)服務(wù))、童工等。這些形式的許多工作都可能包括在強(qiáng)迫勞動(dòng)這一概念中，這是國(guó)際勞工組織(勞工組織)所定義的所有非自愿工作或在懲罰的威脅下施加的服務(wù)[5]。
3.債役勞動(dòng)(Bondedlabour)。也稱之為包身工、抵押勞動(dòng)制、契約勞工，是一種無(wú)償勞動(dòng)的形式。根據(jù)契約，一個(gè)人保證自己不承擔(dān)貸款、償還債務(wù)所需的服務(wù)及其期限可能未定。債務(wù)奴役可以代代相傳，兒童需要償還父母的債務(wù)。它是當(dāng)今世界最廣泛的奴役形式[6]。債務(wù)奴役在南亞最普遍[7]。
4.強(qiáng)迫婚姻(Forced marriage)和性奴隸。強(qiáng)迫婚姻包括搶婚和童婚。被強(qiáng)迫結(jié)婚的人可能需要從事性活動(dòng)或從事家務(wù)及其他沒(méi)有任何個(gè)人控制的工作。世界許多地方存在的新娘和嫁妝的習(xí)俗可能導(dǎo)致買賣婚姻的人。性奴隸又稱性奴，指被強(qiáng)逼進(jìn)行性行為，供控制者淫欲，被視為一種做為泄欲工具使用的人。古代的貴族、統(tǒng)治者大多擁有性奴隸，一般多為罪犯，還有些是因?yàn)榧邑毝u身為奴。一般的奴婢也常會(huì)被主人性侵犯，成為性奴隸。但有些受到主人特別寵幸或生下兒女的寵婢有可能成為妻妾，也有可能不會(huì)。
三、先秦時(shí)代奴隸的稱謂
在中國(guó)，“奴隸”一詞出現(xiàn)較晚，首見(jiàn)于《后漢書·西羌傳》，奴婢首見(jiàn)于《史記·匈奴傳》。男為奴，女為婢。
但是，在先秦時(shí)期，人身主人(包括國(guó)家)所占有的服役者，通稱“臣妾”，即男為臣，女為妾。但先秦時(shí)代奴隸的稱謂，在殷商時(shí)期和周朝有一定的差別。我國(guó)學(xué)術(shù)界在這方面有了很好的研究(見(jiàn)表1-1)。表1-1中許多詞并不都是奴隸的代名詞，學(xué)術(shù)界有廣泛的研究，限于篇幅，我們僅對(duì)“眾”和“庶人”問(wèn)題做判別。
(一)“眾”、“眾人”是“公民”而不是奴隸
1950年代，我國(guó)學(xué)術(shù)界關(guān)于殷商“眾”、“眾人”的研究實(shí)際上是確定殷商是否是奴隸制社會(huì)的關(guān)鍵問(wèn)題。
民。1950年代除董作賓、胡厚宣之外,其他的甲骨學(xué)專家大都認(rèn)為“眾”是奴隸(七大，1957)。有的認(rèn)為在“卜辭”中亦習(xí)見(jiàn)“告眾”的辭例，說(shuō)是 “眾”鬧事，鬧事的就是不滿壓迫，就是奴隸。陳夢(mèng)家將甲骨文中的“眾”、“眾人”和“人”三者異同作了一番分析后認(rèn)為:人和眾人,比較接近,而“眾”必須是一種身分。西周金文《舀鼎》“眾一夫”和另外“臣,三夫”是所有者用來(lái)作為賠償物的,他們是奴隸。”(徐喜辰，1984)。郭沫若論定殷代卜辭中的“眾”和“眾人”是奴隸(郭沫若，1954.p.30)。
顯然，認(rèn)為“眾”是奴隸的學(xué)者忽視了一個(gè)基本事實(shí)：殷商實(shí)行的是內(nèi)服和外服制。商代的“王畿”包括現(xiàn)在的河南全省地區(qū)，在王畿地區(qū)實(shí)行內(nèi)服制。王畿地區(qū)都是商王室的本族群眾(趙錫元，1986. p.155)和服膺其統(tǒng)治的舊部。
在上古世界，世界上所有的王國(guó)都實(shí)行的是“兵農(nóng)合一”體制。而殷商的四周是或敵或友的諸方國(guó)，隨時(shí)會(huì)暴發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)。商王國(guó)統(tǒng)治者既要將“眾”降為奴隸，又要“眾”參加戰(zhàn)爭(zhēng)，是完全做不到的。針對(duì)這種類似的情況，古希臘、古羅馬形成了“軍事民主制”。公元前841年，西周的周厲王實(shí)行“專利”政策，將山林湖澤改由天子直接控制，不準(zhǔn)國(guó)人進(jìn)入謀生，周厲王又命令衛(wèi)巫監(jiān)謗，禁止國(guó)人談?wù)搰?guó)事，違者殺戮。從而導(dǎo)致國(guó)人暴動(dòng)，推翻周厲王的統(tǒng)治。顯然，將“眾”視為奴隸的學(xué)者已經(jīng)暗含了一個(gè)前提，即商周是“奴隸社會(huì)”，很牽強(qiáng)附會(huì)地將“眾”視為奴隸。實(shí)際上，“眾”是商朝的“公民”，猶如西周的“國(guó)人”。
(二)“庶人”是自耕農(nóng)而不是奴隸
現(xiàn)之前，古人或以火燒熱石頭以烙烤食物，或以熱石投于盛水之器中而煮熟食物。甲骨文庶字正像燒石之形。”(徐中舒，1998.p.1030)而《說(shuō)文》：“庶，屋下眾也。”此解釋更符合商代的用法，例如：
卜辭：“今辛不至庶”(乙5321)
卜辭：“…乎行取龏友于司庶以…”(前4·30·1)
所以，庶的本義是“屋下”之“眾”。但與“眾”有差別。
我們知道，西周奪取中原政權(quán)之后，對(duì)天下進(jìn)行分封，即派子弟、功臣帶著部族在各地“封地建國(guó)”。當(dāng)?shù)赝林用窕虮徽鞣迦罕环Q之為“庶人”。周天子派出的子弟、功臣及部族被稱之為“國(guó)人”。我在《西周的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)》介紹了西周的鄉(xiāng)遂制或國(guó)野制，周天子在王畿地區(qū)實(shí)行庶人按照每五口之家授田100周畝的政策?！对?shī)經(jīng)·國(guó)風(fēng)·豳風(fēng)·七月》：“七月流火,九月授衣。”《毛詩(shī)序》認(rèn)為它的主題是“陳后稷、先公風(fēng)化之所由，致王業(yè)之艱難”;陳奐《詩(shī)毛氏傳疏》則認(rèn)為是“周公遭管蔡之變而作”。如果是西周初期，授田又授衣，梁敢雄(1986)由此認(rèn)為庶人是奴隸。認(rèn)為庶人是奴隸，影響最大的是郭沫若(郭沫若，1954.p.30)。
把“庶人”視作奴隸，沒(méi)有確切的證據(jù)，猜測(cè)的成份多?！肚芈墒朔N·司空》：“百姓有母及同牲(生)為隸妾，非適(謫)罪?(也)而欲為冗邊五歲，毋賞(償)興日，以免一人為庶人，許之。”意思是說(shuō)，百姓有母親或親姐妹現(xiàn)為隸妾，本人沒(méi)有流放的罪而自愿戍邊五年，不算作戍邊的時(shí)間，用來(lái)贖免隸妾一人成為庶人的，可以允許。顯然，這里清清楚楚地告訴我們，庶人不是奴隸。
四、奴隸來(lái)源問(wèn)題
我國(guó)史學(xué)界研究奴隸制問(wèn)題非常注重“身份”問(wèn)題的研究。這是非常必要的。但是，研究奴隸的來(lái)源問(wèn)題必須與奴隸的社會(huì)需求問(wèn)題相結(jié)合。而奴隸的社會(huì)需求與經(jīng)濟(jì)制度有密切關(guān)系(我們將下文介紹)。實(shí)際上，奴隸來(lái)源問(wèn)題也是奴隸的供給問(wèn)題。在此，我們對(duì)幾個(gè)問(wèn)題略做介紹：
(一)戰(zhàn)爭(zhēng)是奴隸的主要來(lái)源，但并不是所有的俘虜都會(huì)成為奴隸
將戰(zhàn)俘轉(zhuǎn)化為奴隸是古代世界通行的做法。我在《羅馬國(guó)家是城市商業(yè)資本主義社會(huì)而不是奴隸社會(huì)》等文章已做介紹，古羅馬每次發(fā)生大的戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，奴隸販子緊隨其后，他們會(huì)從軍隊(duì)長(zhǎng)官那里購(gòu)買戰(zhàn)俘，再轉(zhuǎn)賣為奴隸。古希臘的斯巴達(dá)人(多利亞人)入侵時(shí)，對(duì)沒(méi)有抵抗而順從的當(dāng)?shù)鼐用?庇里阿西人)，沒(méi)有貶為奴隸，雖然無(wú)投票權(quán)但為自由民(相當(dāng)于西周的庶人);對(duì)進(jìn)行過(guò)抵抗的當(dāng)?shù)鼐用?美塞尼亞人)貶為奴隸。但這種“奴隸”是“特殊奴隸”[8]，實(shí)際上是“農(nóng)奴”(張念瑜，2014.pp.43-45)。
在殷商時(shí)期，實(shí)行內(nèi)服和外服制，同時(shí)由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力落后，戰(zhàn)俘往往殺掉或用于人殉。周武王滅商，生俘了30.0230萬(wàn)人，征服了652國(guó)(《逸周書·世俘》)，共約344.833萬(wàn)人。這些人是否都被轉(zhuǎn)化為奴隸，在學(xué)術(shù)界有爭(zhēng)議。《逸周書·作雒》：“俘維九邑。”孔晁注：“俘囚為奴。”但根據(jù)《左傳》定公四年記載，周公將“殷民六族”分配給魯公，將“殷民七族”分配給康叔,使之以供王職;“懷姓九宗”分給唐叔，“職官五正”， 周成王將商紂王的庶兄微子封于商丘，建立宋國(guó)。郭沫若認(rèn)為，“殷民六族”、“殷民七族”和“懷姓九宗”都是周人的種族奴隸(郭沫若，1954.p.27)。但身為殷商貴族后裔的孔子卻稱贊周公：“興滅國(guó)，繼絕世，舉逸民，天下之民歸心焉。”(《論語(yǔ)·堯曰》)。對(duì)此，學(xué)術(shù)界對(duì)“種族奴隸”問(wèn)題做了比較深入的研究(范傳賢，1978;楊善群，1984;李湘竹，1987;董立章， 2000)，否定“種族奴隸”說(shuō)法基本上達(dá)成共識(shí)。
春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，諸侯國(guó)之間兼并不斷，戰(zhàn)俘或被征服地區(qū)的居民轉(zhuǎn)變?yōu)榕`的情況沒(méi)有具有的歷史記載，成書于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的《尉繚子·武議》指責(zé)戰(zhàn)爭(zhēng)：“殺人之父兄，利人之貨財(cái)，臣妾人之子女”?！蹲髠鳌?中記載了三種對(duì)戰(zhàn)敗國(guó)的處置方式：第一種是戰(zhàn)敗國(guó)可以保留自己的國(guó)家和宗廟系統(tǒng), 但在名義上要臣服于戰(zhàn)勝國(guó);第二種是戰(zhàn)敗國(guó)的臣民可能遷往其他國(guó)家做奴隸;第三種是戰(zhàn)敗國(guó)的平民也有可能遷移到新的沒(méi)有開(kāi)墾的地區(qū)定居(許倬云2006,pp.71～74)。
(二)罪犯及其家屬
我國(guó)第一個(gè)朝代夏朝就制定了法律?！蹲髠?middot;昭公六年》:“夏有亂政，而作禹刑。”《尚書·甘誓》：“用命，賞于祖;弗用命，戮于社，予則孥戮汝。”《漢書·王莽傳》云: “秦又置奴婢之市,與牛馬同蘭?！稌吩?lsquo;予則孥戮汝’。”這是最早關(guān)于將罪犯轉(zhuǎn)化為奴婢的記載。
商代刑法嚴(yán)酷?！盾髯?middot;正名篇》說(shuō)：“刑名從商”。商代除了沿用夏代的一些罪名，還增加了一些新罪名?！渡袝?middot;盤庚》說(shuō)：“乃有不吉不迪，顛越不恭，暫遇奸宄〔gui鬼〕，我乃劓殄〔tian舔〕之，無(wú)遺育。”凡犯了這三種罪行的要處“劓殄”之刑，即不僅要?dú)⑺辣救?，還要把他的后代統(tǒng)統(tǒng)殺掉，不留“遺育”。
西周雖然秉承所謂的“禮法合治、德主刑輔”的治理理念，但實(shí)行墨、劓、刖、宮、大辟、流、贖、鞭、撲九種肉刑，也是非常野蠻的。同時(shí)，也有將罪犯轉(zhuǎn)變化奴隸的法規(guī)?！吨芏Y·秋官·司厲》：“其奴,男子入于罪隸,女子入于舂槁。”鄭玄注引鄭司農(nóng)曰:“謂坐為盜賊而為奴者輸于罪隸、舂人、槁人之官也。由是觀之,今之為奴婢,古之罪人也。”舂人：舂米;藳人：供應(yīng)飯食。但有爵位的、年齡在70歲及上的、“未齔者”(齔為脫乳齒換恒齒，男八歲而齔;女七歲而齔)，皆不為奴。
戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各國(guó)都有大量因犯罪而受刑(如去須鬢的耐刑，去發(fā)的髡刑以及鯨、劓、刖、宮等肉刑)并被罰為公家服役的刑徒。秦國(guó)的刑徒有隸臣、隸妾、鬼薪、白粲、城旦、舂等名目。
關(guān)于刑徒刑期問(wèn)題，學(xué)術(shù)界有深入的研討。劉海年(1985)認(rèn)為中國(guó)的有期徒刑發(fā)端于西周，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期則大量使用。從法律規(guī)定看，秦的刑徒是有期的，有期徒刑不是自漢文帝改革才開(kāi)始;;錢大群(1983)認(rèn)為，隸臣妾以上都具有無(wú)限的罪奴身份;高恒(1983)認(rèn)為秦律中的城旦舂、鬼薪、白粲、隸臣妾、司寇、候都是終身服役。實(shí)際上，奴隸身份是可以改變的，如通過(guò)立功、交錢贖身等。
(三)家庭和個(gè)人自愿賣身為奴或自降為奴
自由民因家庭原因自愿賣身為奴，也有因苛政所迫自愿成為官宦富豪的附庸，自降為奴?！妒酚?middot;春申君列傳》記載：“人民不聊生，族類離散，流亡為仆妾者，盈滿海內(nèi)矣。”
(四)奴隸市場(chǎng)與奴隸交易
我們?cè)谇拔囊咽?，殷商時(shí)期因殺戰(zhàn)俘和奴隸祭祀，奴隸并不多。西周春秋時(shí)期有一定數(shù)量的奴隸，大批平民成為奴隸主要是在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，尤其是商鞅變法之后，秦國(guó)將戰(zhàn)俘和被征服地區(qū)的居民獎(jiǎng)勵(lì)給有戰(zhàn)功的或有爵位的人。《史記·呂不韋列傳》：“嫪?dú)奔屹讛?shù)千人，諸客求宦為嫪?dú)鄙崛苏咔в嗳?rdquo;;“秦王年少，太后時(shí)時(shí)竊私通呂不韋。不韋家僮萬(wàn)人。”《史記·貨殖傳》：“卓王孫家僮八百人。”《前漢·衛(wèi)靑傳注》：“僮者，婢妾之總稱。”當(dāng)然，這類記載不靠譜。但是，根據(jù)里耶簡(jiǎn)中私家奴隸大多見(jiàn)于戶籍簡(jiǎn)的事實(shí)，可推測(cè)當(dāng)時(shí)有爵之家蓄養(yǎng)奴婢甚為盛行(蔡萬(wàn)進(jìn)，2008)。
《漢書·王莽傳》云 :“秦為無(wú)道，…又置奴婢之市，與牛馬同蘭(欄)。”云夢(mèng)秦墓竹簡(jiǎn)《日書》記載: 收日(只宜收斂、索取、埋葬。此外諸兇事不宜)可以(買)入人民、馬牛、禾粟。閉日(不通閉塞，可以收斂、埋葬，余事不宜)可以劈決池，入臣徒、馬牛它牲。 離日(冬至、夏至、春分、秋分四個(gè)節(jié)氣日的前一天)不可以嫁女、娶妻及入(買)人民、畜生。毋以午(時(shí))出入(賣買)臣妾、馬牛，是謂并亡;毋以申(時(shí))出入臣妾、馬牛、貨財(cái) 。《日書》中所提到的“人民”即指奴隸。根據(jù)《居延漢簡(jiǎn)》記載，每個(gè)奴隸的價(jià)格為1.5萬(wàn)至2萬(wàn)錢，相當(dāng)于1頃半至2項(xiàng)土地或四至五匹馬的價(jià)格?！短坡墒枳h·名例》：“奴婢賤人，律比畜產(chǎn)”，“生產(chǎn)蕃息者，謂婢產(chǎn)子，馬生駒之類。”實(shí)際上，奴婢及市場(chǎng)買賣一直延續(xù)至清代。
政府參與買賣。里耶秦簡(jiǎn)提供了秦代以官府為購(gòu)買主體的奴婢買賣的新信息(王健,2009;沈頌金，2003)。睡虎地秦簡(jiǎn)《法律答問(wèn)》載，隸臣監(jiān)領(lǐng)城旦，城旦逃亡了，隸臣要完城旦，并要將隸臣在外面的妻子、兒子賣掉(整理小組，1978.pp.201-202)，其法律嚴(yán)酷可見(jiàn)一斑?！斗庠\式》載，某里士伍到官府告他的奴隸丙，控告奴隸丙驕橫強(qiáng)悍，不在田里干活，不聽(tīng)主人使喚。主人要將奴隸賣給官府。官府審查之后，按照市場(chǎng)價(jià)格買下了奴隸丙(整理小組，1978.pp.259-260)。
五、先秦時(shí)代的奴隸制的興起與蛻變
(一)奴隸制的興起及其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
首先，奴隸制的興起與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展密切相關(guān)。根據(jù)《漢書·食貨志》引李悝(前455--前395年)的記載，五口之家，種植100周畝田，產(chǎn)糧150石，只能半饑餓地維持家庭自身消費(fèi)，沒(méi)有剩余。人均消費(fèi)30石糧食(含量穿衣等費(fèi)用)，需要耕種20周畝來(lái)維持。所以，在殷商、西周和春秋時(shí)期，大量蓄奴是不經(jīng)濟(jì)的。到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，由于鐵器牛耕和灌溉農(nóng)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力大幅度地提高。灌溉農(nóng)業(yè)區(qū)，糧食畝產(chǎn)由原來(lái)的2石提高到10石左右，貴族、豪強(qiáng)蓄養(yǎng)許多奴婢，提供家內(nèi)服務(wù)，并將奴隸用于生產(chǎn)，具有了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。
其次，許多工作，自由民不愿干，需要通過(guò)強(qiáng)制的方式由奴隸來(lái)干?！吨芏Y·秋官·司隸》說(shuō)：司隸掌管“五隸”(罪隸、蠻隸、閩隸、夷隸、貉隸)，率領(lǐng)五隸追捕盜賊，并“役國(guó)中之辱事”。
第三，在短期內(nèi)，通過(guò)國(guó)家或非法的方式降人為奴，強(qiáng)迫其進(jìn)行無(wú)薪勞動(dòng)，可以榨取最大剩余價(jià)值。這也是奴隸制作為一種勞動(dòng)的組織形式在人類歷史長(zhǎng)河中經(jīng)久不衰地被運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)原因。但是，“雖則這種強(qiáng)制性再分配模型表明，必須使奴隸生產(chǎn)出超過(guò)他們生存之所需，以使這一制度符合奴隸主要求，但它還是不足以解釋大多數(shù)的大規(guī)模奴隸經(jīng)濟(jì)。”(伊特韋爾等，1992.p.377)
第四，破產(chǎn)家庭或最低收入的階層自愿進(jìn)入奴隸制，以此謀取最低生活的手段?；蛘哒f(shuō)，自降為奴，可以活命，否則，只能等死。
(二)傳統(tǒng)意義上的奴隸制經(jīng)濟(jì)難以長(zhǎng)期維持
在古羅馬社會(huì)，商業(yè)資本主義十分發(fā)達(dá)，到公元前2世紀(jì)中葉以后，羅馬國(guó)家開(kāi)始形成奴隸占有制。150-500尤格的中等農(nóng)莊(“維拉”，Villa)的數(shù)量增多，到公元前1世紀(jì)產(chǎn)生了大地產(chǎn)拉蒂芬丁(拉丁文為latifundium)。古羅馬奴隸主是借鑒古希臘的科學(xué)主義管理方法，選派高素質(zhì)的奴隸來(lái)管理奴隸和生產(chǎn)活動(dòng)，但要給予激勵(lì)措施，如讓奴隸監(jiān)工娶妻生子等，并有加圖的《農(nóng)業(yè)志》、瓦羅的《論農(nóng)業(yè)》和科路美拉的《農(nóng)業(yè)論》等著作傳世。但古羅馬奴隸制最終自然瓦解。
美國(guó)南方種植園奴隸制是被戰(zhàn)爭(zhēng)摧毀的。但根據(jù)福格爾和恩格爾曼所著《十字架上的歲月:美國(guó)黑人奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1974年)一書的披露，美國(guó)南方種植園奴隸制并不是傳統(tǒng)意義上的奴隸制。他們運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法發(fā)現(xiàn)，奴隸是“資本主義性質(zhì)的、盈利的奴隸制下的受益者”。植園奴隸制擁有靈活而高效的激勵(lì)機(jī)制，諸如獎(jiǎng)金、休假、年終獎(jiǎng)，對(duì)“勞動(dòng)能手”的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)完不成勞動(dòng)定額的拖后腿者的懲罰，還有班組制和勞動(dòng)分工，流水線作業(yè)等等。
巴澤爾運(yùn)用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋了傳統(tǒng)奴隸制經(jīng)濟(jì)衰敗的原因。他重點(diǎn)考察了奴隸勞動(dòng)的監(jiān)督成本和實(shí)行奴隸制的治安成本等交易費(fèi)用問(wèn)題。也由于奴隸制的交易費(fèi)高昂而使奴隸制最終被取削(巴澤爾，2004.pp.113-116)。
實(shí)際上，實(shí)行奴隸制經(jīng)濟(jì)，在長(zhǎng)期內(nèi)把奴隸視為商品或資本是不現(xiàn)實(shí)的。有三個(gè)問(wèn)題是必須解決的：
1.性的問(wèn)題。奴隸是正常的人，性問(wèn)題是一個(gè)繞不開(kāi)的問(wèn)題。公元前83 年左右羅馬元老院的一項(xiàng)決議禁止閹割奴隸。湖北云夢(mèng)秦墓竹簡(jiǎn)《法律答案問(wèn)》載有男奴強(qiáng)奸女主人的案例(整理小組，1978.pp.1183-184)。也就是說(shuō)，奴隸會(huì)有性的需求和婚姻需求，緊接著是子女的養(yǎng)育問(wèn)題，而解決這些問(wèn)題需要私人財(cái)產(chǎn)。
2.奴隸的養(yǎng)老問(wèn)題。奴隸老了，都?xì)⑺溃瑫?huì)增加治安成本;不殺死，誰(shuí)來(lái)養(yǎng)?由奴隸主養(yǎng)，奴隸主的成本會(huì)增加。由奴隸結(jié)婚生兒育女自行解決這個(gè)問(wèn)題應(yīng)該更經(jīng)濟(jì)。
3.奴隸存在解脫奴隸身份的途徑和愿望。包括逃亡、贖身和立功等。
由于這些原因，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)，直接影響奴隸的生產(chǎn)積極性(參見(jiàn)專欄)。最終導(dǎo)致傳統(tǒng)奴隸制經(jīng)濟(jì)的脫變。
(三)奴隸制向農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)脫變。
先秦時(shí)期的中國(guó)社會(huì)與古羅馬的國(guó)民經(jīng)濟(jì)情況是有重大差別的。古羅馬從共和國(guó)中期以后，私有化不斷發(fā)展，與私有化相伴的奴隸制也不斷發(fā)展。而中國(guó)社會(huì)恰好相反，唐朝中期以前和先秦時(shí)期，土地基本上是國(guó)家所有。奴隸人數(shù)最多的恐怕是秦朝和漢朝。西漢有奴婢360萬(wàn)人，占當(dāng)時(shí)人口的5.5%(王育民，1995，p.99)。秦朝的奴隸的比例可能會(huì)高一些。
國(guó)家或封建領(lǐng)主是選擇奴隸制經(jīng)濟(jì)還是農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)，必須會(huì)理性選擇。西漢采取“編輯戶齊民”，進(jìn)行普遍性授田，由農(nóng)民直接向國(guó)家交賦稅和提供徭役。實(shí)際上，秦朝也是普遍性授田。我在《商鞅變法被誤讀幾千年》已經(jīng)做了介紹。
私人家庭的奴婢問(wèn)題存在很久?！秶?guó)語(yǔ)·晉語(yǔ)一》：“吾觀君夫人也，若為亂，其猶隸農(nóng)也。雖獲沃田而勤易之，將不克饗，為人而已。”韋昭注：“隸，今之徒也。”商鞅變法之后，通過(guò)了軍功獎(jiǎng)爵、賜田、賜隸的法令。許多私人家庭有奴婢。這個(gè)問(wèn)題不知當(dāng)時(shí)是如何解決的。但無(wú)薪勞動(dòng)都是不可持久的。
六、結(jié)束語(yǔ)
第一，傳統(tǒng)上關(guān)于奴隸是商品的說(shuō)法不具普遍性，先秦時(shí)期的奴隸處于社會(huì)附屬地位。
無(wú)論是羅馬的奴隸還是先秦時(shí)期的奴隸，都不是“會(huì)說(shuō)話的牲口”，把奴隸視為“商品”的說(shuō)法不具普遍性。我國(guó)學(xué)術(shù)界有一種說(shuō)法，認(rèn)為羅馬和秦漢的奴婢都具有半人半物的性質(zhì)(文霞，2016.p.222)。但嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，奴隸在法律上就是人，不是半個(gè)人。在政府戶籍管理上，奴隸是登記在冊(cè)的，奴婢確實(shí)沒(méi)有訴訟權(quán)，犯罪處罰重于常人，但依照秦律，奴隸犯法，主人連坐(整理小組,p.160)。至于法律之外，把人不當(dāng)人待，不僅僅是奴隸制度的問(wèn)題。
第二，奴隸制只是一種勞動(dòng)組織形式，先秦時(shí)期通行的是以國(guó)家為主導(dǎo)的農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)。
戰(zhàn)國(guó)時(shí)期可能是奴隸人口發(fā)展較快的時(shí)期，奴隸人口比例較高的時(shí)期是秦朝和西漢。奴隸人口多，用于農(nóng)業(yè)和工商業(yè)生產(chǎn)的奴隸人數(shù)就多。但這個(gè)時(shí)期的奴隸制只是一種勞動(dòng)組織形式。先秦時(shí)期通行的是以國(guó)家為主導(dǎo)的農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)。國(guó)家向農(nóng)民授田，農(nóng)民向國(guó)家交納賦稅和提供徭役。
商鞅變法之后的秦國(guó)和秦朝，將農(nóng)戰(zhàn)結(jié)合起來(lái)，對(duì)超過(guò)國(guó)家斬首任務(wù)的人，賜田、封爵、賜隸。因而，有爵位的家庭都有奴隸。但這種私人家庭奴隸最終會(huì)與主人形成租佃關(guān)系。
第三，先秦時(shí)期的奴隸并沒(méi)有形成一個(gè)階級(jí)。
政府確認(rèn)的奴隸都是戰(zhàn)俘和罪犯。在罪犯中，有很多是政府官員。童書業(yè)認(rèn)為春秋時(shí)期，“國(guó)君和大貴族的奴隸因得寵而至于做官執(zhí)政，可見(jiàn)奴隸的解放實(shí)在比庶民還要容易。”(童書業(yè)，2010.p.63)《襄公》襄公二十三年(前572年)記載：齊國(guó)斐豹是一個(gè)奴隸，用紅字記載在竹簡(jiǎn)上，欒氏有一個(gè)大力士叫督戎，國(guó)內(nèi)的人們都害怕他。斐豹對(duì)范宣子說(shuō)：“如果燒掉這竹簡(jiǎn)，我去殺死督戎。”范宣子很高興，說(shuō)：“你殺了他，如果不請(qǐng)求國(guó)君燒掉這竹簡(jiǎn)，太陽(yáng)可作明證!”這說(shuō)明，在先秦時(shí)期，奴隸并不都是群體。實(shí)際上，先秦時(shí)期，中國(guó)社會(huì)已經(jīng)形成了賤人(賤民)階層，奴隸只是其中的一部分。所以，先秦時(shí)期的奴隸并沒(méi)有形成一個(gè)階級(jí)。
第四，奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究問(wèn)題
奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問(wèn)題很多，但人們疣的還是奴隸制的效率問(wèn)題。
在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，亞當(dāng)·斯密是第一個(gè)反對(duì)奴隸制的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他認(rèn)為奴隸制是沒(méi)有效率的。此后，麥克庫(kù)洛赫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1825年)和穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》1825年)繼承了斯密的觀點(diǎn)。實(shí)際上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上繼承了英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于奴隸制的觀點(diǎn)。
在20世紀(jì)中期，經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史學(xué)對(duì)英屬加納比海地區(qū)和美國(guó)奴隸制的經(jīng)濟(jì)研究不斷深入。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)19世紀(jì)美國(guó)種植園奴隸制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，方法不斷創(chuàng)新，最具影響的是福格爾和恩格爾曼利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究美國(guó)奴隸制，他們因這一研究成果獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。此后，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了相關(guān)研究。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不僅限于經(jīng)濟(jì)史研究，而且對(duì)現(xiàn)代奴隸制也進(jìn)行了深入的研究。在這些方面，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究相對(duì)滯后。
第五，現(xiàn)代奴隸制具有擴(kuò)大的趨勢(shì)。
近些年，世界“現(xiàn)代奴隸制”具有擴(kuò)大的趨勢(shì)。
根據(jù)自由行動(dòng)基金會(huì)(Walk Free Foundation)統(tǒng)計(jì)，在167個(gè)國(guó)家2014年的奴隸制指數(shù)排名中，中國(guó)排名第109位，現(xiàn)代奴隸人數(shù)324.14萬(wàn)人。這個(gè)數(shù)據(jù)落后于我國(guó)人均GDP在世界的排名位次。說(shuō)明我國(guó)在法制和社會(huì)治理方面仍然是存在著一定差距。
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