深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　　深圳證券交易所(以下簡稱"深交所")成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律管理的法人。深交所的主要職能包括:提供證券交易的場所和設施;制定業(yè)務規(guī)則;審核證券上市申請、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對會員進行監(jiān)管;對上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息;中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　　關(guān)于上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的批復

　　1998年3月16日 證監(jiān)交字【1998】7號

　　上海、深圳證券交易所：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，統(tǒng)一公布實施。

　　深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 內(nèi)容來自

　　第一章　總　則

　　第一條　為維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行為，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

　　第二條　本規(guī)則所稱基金指封閉式證券投資基金。

　　第三條　基金在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市，應當遵守本規(guī)則的規(guī)定。

　　第四條　本所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則對基金管理人、基金托管人及上市推薦人等進行監(jiān)管。

　　第二章　上市申請和審核

　　第一節(jié)　上市推薦人

　　第五條　本所對基金上市實行上市推薦人制度，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書。

　　第六條　上市推薦人應當是具有股票上市推薦資格的本所會員。

　　第七條　基金上市推薦人應當履行下列義務：

　　1.確認基金符合上市條件;

　　2.確?；鸸芾砣肆私馄鋺敵袚鲜幸?guī)則及上市協(xié)議所列明的責任;

　　3.協(xié)助基金管理人進行基金上市申請工作;

　　4.向本所提交上市推薦書;

　　5.確保上市文件真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實;

　　6.協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市;

　　7.與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務;

　　8.本所規(guī)定上市推薦人應當履行的其他義務。

　　第八條　上市推薦人出具的上市推薦書應當包括下列內(nèi)容：

　　1.基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人概況;

　　2.基金的發(fā)行情況;

　　3.上市推薦人與基金主要發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的關(guān)系;

　　4.基金符合上市條件的說明;

　　5.上市推薦人認為基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項;

　　6.上市推薦人需要說明的其它事項。

　　第二節(jié)　上市申請和審核

　　第九條　基金申請在本所上市應當具備下列條件：

　　1.基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準設立并公開發(fā)行; 本文來自織夢

　　2.基金最低募集數(shù)額不少于二億元人民幣;

　　3.基金的存續(xù)時間不少于五年;

　　4.基金管理人為經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的基金管理公司;

　　5.基金托管人為經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準、具有開展基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行;

　　6.基金的投資方向和投資比例符合有關(guān)規(guī)定及基金契約的要求;

　　7.基金管理人、基金托管人有健全的組織機構(gòu)和管理制度，財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范;

　　8.基金持有人不少于1000人;

　　9.國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所規(guī)定的其他條件。

　　第十條　基金管理人申請基金上市，應向本所提供下列文件：

　　1.基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書;

　　2.中國證監(jiān)會批準基金設立的文件;

　　3.上市推薦人出具的上市推薦書;

　　4.基金契約;

　　5.基金招募說明書;

　　6.基金托管協(xié)議;

　　7.中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復印件;

　　8.中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復印件;

　　9.基金管理公司章程;

　　10.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告(新設立基金除外);

　　11.基金募集資金的驗資報告;

　　12.上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書;

　　13.上市公告書;

　　14.基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書;

　　15.基金已全部托管的證明文件;

　　16.本所要求的其他文件。

　　第十一條　基金管理人、上市推薦人應當保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。

　　第十二條　本所對基金管理人提交的第十條所述基金上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關(guān)文件一并報中國證監(jiān)會批準。

　　第十三條　如中國證監(jiān)會對前條上市安排無異議，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協(xié)議》，深圳證券結(jié)算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務合同》后，本所向基金管理人發(fā)出《上市通知書》。

　　第十四條　基金管理人應在基金上市日前三個工作日內(nèi)將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)及其網(wǎng)點，供公眾查閱，同時報送中國證監(jiān)會。

　　第十五條　《上市公告書》至少應包含以下內(nèi)容：

　　1.基金概況;

　　2.發(fā)起人持有基金情況;

　　3.基金持有人總數(shù)及前十名持有人;

　　4.基金發(fā)起人、基金管理人及基金托管人簡介;

　　5.基金投資組合;

　　6.基金契約摘要，包括基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產(chǎn)估值，基金費用和稅收，基金收益與分配，基金會計與審計，基金的信息披露，基金的終止與清算等;

　　7.基金的財務狀況;

　　8.重要事項揭示;

　　9.備查文件。

　　第十六條　基金的《上市公告書》只可列示已往的經(jīng)營業(yè)績資料，但不得進行經(jīng)營業(yè)績預測。

　　第三章　信息披露

　　第一節(jié)　信息披露的基本原則

　　第十七條　基金管理人應當履行基金信息披露義務。

　　第十八條　基金管理人應委托兩名授權(quán)代表負責辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認授權(quán)代表辦理信息披露事務。

　　第十九條　基金管理人應保證公開披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。

　　第二十條　基金應當披露的信息包括定期公告和臨時公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其它公告為臨時公告。

　　第二十一條　基金公開披露的信息必須在披露前第一時間報送本所，本所對定期公告實行事后審查，對臨時公告實行事前審查。

　　第二十二條　基金管理人在公告前應當將公告文稿傳送給本所，文稿應當為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章。文稿上應當寫明擬公告的日期及報刊。本所在收到公告文稿后進行登記并予以書面確認。

　　第二十三條　本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定對基金披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。

　　第二十四條　基金的信息在公開披露前，基金管理人、基金托管人有義務將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

　　第二十五條　基金公開披露的信息涉及財務會計、法律、資產(chǎn)評估等事項，應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見。

　　第二十六條　基金公開披露的信息應當在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。基金管理人不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務。

　　第二十七條　一個基金會計年度內(nèi)基金的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。

　　第二十八條　如基金信息公告有任何錯誤、遺漏或誤導，本所有權(quán)要求基金管理人向本所作出說明并公告。

　　第二十九條　如果基金管理人有充分理由認為披露某一信息會損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價格不會產(chǎn)生重大影響，經(jīng)本所同意，可以不予公布。

　　第三十條　基金管理人認為披露有關(guān)的內(nèi)容可能導致其違反國家有關(guān)法規(guī)的，應當在向本所報告時，陳述不宜披露的內(nèi)容及理由;確有法律依據(jù)的，經(jīng)本所同意，可以免于披露。

　　第三十一條　基金的信息達不到本規(guī)則有關(guān)披露的要求的，基金管理人可免除報告和公告義務。但本所認為有必要披露的，基金管理人或基金托管人亦應當參照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十二條　基金管理人、基金托管人及其職員不得利用內(nèi)幕消息進行內(nèi)幕交易和操縱市場。

　　第二節(jié)　定期公告和臨時公告

　　第三十三條　基金管理人應當在每個基金會計年度的前六個月結(jié)束后的三十日內(nèi)公布中期報告，除特殊情況外，中期報告不需經(jīng)會計師事務所審計。基金管理人應當在基金會計年度結(jié)束后九十日內(nèi)公布年度報告，基金年度報告應經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。

　　基金管理人應當定期計算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復核、審查后公告?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應至少公告一次。

　　基金管理人每三個月應至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十四條　基金收益分配方案應在報中國證監(jiān)會備案后五個工作日內(nèi)公告。

　　第三十五條　基金召開持有人大會，須于召開日前三十天公告，并在召開后第一時間公告持有人大會審議通過的決議。

　　第三十六條　基金如遇下列情況，應當向本所報告并公告：

　　1.基金管理人和基金托管人變更;

　　2.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;

　　3.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更達30%以上;

　　4.基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件;

　　5.重大關(guān)聯(lián)事項;

　　6.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;

　　7.重大訴訟、仲裁事項;

　　8.基金提前終止;

　　9.其他重大事項。

　　第四章　停牌、復牌與終止上市

　　第三十七條　基金的停復牌，原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應及時報告本所。

　　第三十八條　本所可根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會要求，決定基金的停復牌。

　　第三十九條　上市基金發(fā)生下列情況，本所對基金予以例行停牌及復牌：

　　1.基金于交易日公布中期報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌;

　　2.基金于交易日公布年度報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌;

　　3.基金召開持有人大會，如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當日下午開市時復牌(如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復牌); 本文來自織夢

　　4.基金于交易日公布分紅派息決議和公布實施該決議，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌。

　　第四十條　上市基金發(fā)生下列情況時，本所有權(quán)對基金予以臨時停牌：

　　1.在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當日下午開市時復牌;

　　2.基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實施停牌，直至有關(guān)當事人作出公告后復牌。

　　第四十一條　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向本所申請停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停復牌時間。

　　第四十二條　若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補充或更正公告。

　　第四十三條　基金管理公司延遲公布年度報告或中期報告，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或中期報告公告后，當日下午開市時復牌(如果公告日為非交易日，則于公告后第一個交易日上午復牌)。

　　第四十四條　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準后對被調(diào)查的基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復牌時間。

　　第四十五條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時將暫停上市：

　　1.基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件;

　　2.違反國家法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市;

　　3.嚴重違反本上市規(guī)則;

　　4.中國證監(jiān)會和本所認為須暫停上市的其他情況。

　　第四十六條　有下列情形之一的，基金應當終止上市：

　　1.在暫停上市期間內(nèi)未能消除被暫停上市的原因;

　　2.基金封閉期滿，未被批準續(xù)期的;

　　3.基金經(jīng)批準提前終止的;

　　4.因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的;

　　5.其他必須終止的原因。

　　第五章　收　費

　　第四十七條　基金在本所上市，基金管理人應按下列標準向本所繳納上市費用：

　　1.上市初費：3萬元;

　　2.上市月費：5000元;

　　3.上市月費應當從基金上市后的第一個月開始計算，可按月繳納或按年預繳。

　　第六章　罰　則

　　第四十八條　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　1.責令改正;

　　2.內(nèi)部批評; 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

　　3.在指定報刊上通報批評;

　　4.報中國證監(jiān)會查處。

　　第七章　附　則

　　第四十九條　本規(guī)則由本所負責解釋。

　　第五十條　本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

　　第五十一條　本規(guī)則自公布之日起施行。