企業(yè)名稱登記管理規(guī)定釋義
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企業(yè)名稱登記管理規(guī)定釋義如下
一、本法概述
(一)立法狀況
1978年,我國恢復(fù)工商行政管理總局和地方各級工商行政管理局,隨即恢復(fù)對企業(yè)的登記管理工作。在恢復(fù)企業(yè)登記管理過程中,針對出現(xiàn)的問題,頒布了一系列的行政法規(guī):1979年,國家工商行政管理局與公安部、商業(yè)部等聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于特種行業(yè)企業(yè)進行登記管理的通知》;同年國家工商行政管理局由于國家計委、農(nóng)委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展工商企業(yè)普查的通知》。1980年,為了配合《中外合資企業(yè)法》的實施,國務(wù)院頒布了《中外合資經(jīng)營企業(yè)登記管理條例》。1981年,國家工商行政管理局發(fā)布《開展商業(yè)、飲食服務(wù)業(yè)、交通運輸業(yè)全面登記的通知》。1982年,國務(wù)院發(fā)布《工商企業(yè)登記管理條例》,這是建國后第一個全面正式的企業(yè)登記管理法規(guī)。1985年,國家工商行政管理局發(fā)布《工商企業(yè)名稱登記管理暫行規(guī)定》,第一次對企業(yè)名稱進行規(guī)范管理。同年它還發(fā)布了《公司登記管理暫行規(guī)定》。1988年,國務(wù)院頒布了《企業(yè)法人登記管理條例》,這是我國工商登記暨企業(yè)登記管理的一部基本法規(guī)。
(二)關(guān)聯(lián)法規(guī)闡釋
企業(yè)成為經(jīng)濟活動主體,首先要經(jīng)過工商登記,取得企業(yè)法人資格或經(jīng)營資格。我國在企業(yè)登記管理方面,除了《企業(yè)法人登記管理條例》外,還出臺了配套的《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》(1988年國家工商局制訂,1996、2000年修訂)、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》(1991年),并且針對一些形式的企業(yè)專門制定了登記管理法規(guī)。其中包括1994年的《公司登記管理條例》、1997年的《合伙企業(yè)登記管理辦法》、2000年的《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》等。
《企業(yè)法人登記管理條例》與其他有關(guān)企業(yè)登記管理法規(guī)之間的關(guān)系有兩種:一是主法和配套法的關(guān)系,如《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》和《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》就是其配套法規(guī);二是普通法與特別法的關(guān)系,如《企業(yè)法人登記管理條例》也適用于公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)的登記管理,但其登記管理應(yīng)優(yōu)先適用作為特別法的《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》,只有這幾個法規(guī)或規(guī)章沒有規(guī)定的事項,才適用《企業(yè)法人登記管理條例》。
二、法條闡釋
(一)《企業(yè)法人登記管理條例》第3條(關(guān)于我國企業(yè)設(shè)立的立法原則)
1.關(guān)聯(lián)理論
《企業(yè)法人登記管理條例》第3條第1款規(guī)定,申請企業(yè)法人登記,經(jīng)企業(yè)法人登記主管機關(guān)審核,準予登記注冊的,領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,取得法人資格,其合法權(quán)益受國家法律保護。該規(guī)定涉及企業(yè)設(shè)立的立法原則問題。
按照通說,企業(yè)設(shè)立有放任主義、特許主義、核準主義、準則主義等四種立法原則。(1)核準主義又稱“許可主義”或“審批主義”,是指設(shè)立企業(yè),除了需要符合法律規(guī)定的條件外,還需個別報請主管行政機關(guān)審核批準,方能申請登記成立。(2)準則主義又稱“登記主義”,是指設(shè)立企業(yè)不需報有關(guān)主管機關(guān)批準,只要符合法律規(guī)定的條件,即可直接向登記主管機關(guān)申請登記,經(jīng)登記機關(guān)審查合格后,授予合法主體的資格。(3)特許主義指根據(jù)特別法、專門法規(guī)或行政命令設(shè)立企業(yè),或由國家領(lǐng)導(dǎo)人特許設(shè)立企業(yè),所設(shè)立的通常是不適用商事企業(yè)法的特殊企業(yè)。(4)放任主義又稱自由主義,指法律對企業(yè)的設(shè)立不予強制性規(guī)范,當事人可以自由設(shè)立企業(yè)及從事經(jīng)營,無需履行法律上的手續(xù)。
實行市場經(jīng)濟,就應(yīng)當對企業(yè)設(shè)立實行準則主義,這是我國當前的主流觀點和發(fā)展趨勢。我國一直以來對企業(yè)設(shè)立普遍采取核準主義也即行政審批制,極易滋生官僚主義和腐敗,妨礙企業(yè)的及時設(shè)立。而在經(jīng)濟發(fā)達的國家和地區(qū),除對銀行、保險等特殊行業(yè)的企業(yè)外,對一般企業(yè)的設(shè)立均采準則主義。隨著市場經(jīng)濟及其“自由企業(yè)”精神漸為社會所認同,《私營企業(yè)暫行條例》和《公司法》等先后作出規(guī)定,設(shè)立私營企業(yè)、公司等原則上無需再由主管行政機關(guān)事先審批,法律、行政法規(guī)規(guī)定須報經(jīng)有關(guān)部門審批的,才需要在設(shè)立登記之前依法辦理審批手續(xù)。加入WTO推動政府及行政審批改革,使準則主義得以進一步貫徹落實,有些地方如北京市中關(guān)村地區(qū)甚至允許審批事項得于企業(yè)設(shè)立登記之后補辦。依現(xiàn)行法的規(guī)定,設(shè)立外商投資企業(yè)仍須由政府外經(jīng)貿(mào)部門審批,設(shè)立股份有限公司則須由國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府審批。
2.規(guī)范闡釋
《企業(yè)法人登記管理條例》第3條第1款的規(guī)定雖然排除了放任主義企業(yè)設(shè)立原則,但是并未硬性規(guī)定適用特許主義、核準主義或準則主義,因而給改革和其他法規(guī)留出了選擇的空間,將其解釋為企業(yè)設(shè)立一般采取準則主義并無不妥。
工商行政管理機關(guān)對于符合條件、準予登記的企業(yè)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,但是《企業(yè)法人登記管理條例》作為一般登記法規(guī)也適用于非法人企業(yè)登記。根據(jù)該條例施行細則第36條的規(guī)定,登記主管機關(guān)對申請者提交的申請文件進行審查,核實開辦條件,對不具備企業(yè)法人條件,但具備經(jīng)營條件的企業(yè)和經(jīng)營單位,核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
3.關(guān)聯(lián)案例及其法律適用
關(guān)聯(lián)案例:2000年前后,家庭裝修火爆,北京出現(xiàn)了3家“東方家園”建材超市,引發(fā)企業(yè)間名稱及不正當競爭糾紛。經(jīng)查實,3家超市均為企業(yè)法人,分別在不同的區(qū)工商行政機關(guān)登記設(shè)立,“東方家園”的名稱也都經(jīng)依法核準登記,不存在侵權(quán)問題。
該案暴露出我國企業(yè)登記從許可制向準則制過渡中存在的缺失。實行準則制后,行政審批的統(tǒng)籌、控制作用被取消或削弱了,分設(shè)的登記機關(guān)之間如何溝通、協(xié)調(diào)的問題便凸顯出來。《企業(yè)法人登記管理條例》中對法人登記和營業(yè)登記未從觀念和制度上加以區(qū)分,加之我國的企業(yè)登記管理實行分級管轄基礎(chǔ)上的地域性登記管理,在全國性大市場日益形成的情況下,難免會出現(xiàn)上述尷尬,其中不乏企業(yè)鉆法律和制度空子的因素在作祟。對此,有學(xué)者認為,我國幅員遼闊,企業(yè)法人登記宜由一個機構(gòu)統(tǒng)一進行,分散登記易造成對企業(yè)法人的條件及其設(shè)立標準控制掌握不一,商號重復(fù)、沖突在所難免,不利于企業(yè)跨區(qū)域交易及全國統(tǒng)一市場的形成;營業(yè)登記則宜由企業(yè)或企業(yè)法人的活動情況由各地分散進行,以利對企業(yè)經(jīng)營的監(jiān)督管理。 當然,就法律適用或操作層面而言,當務(wù)之急是在企業(yè)法人登記中實行名稱的全國統(tǒng)一檢索,乃至企業(yè)名稱與商標統(tǒng)一檢索,以杜絕工商行政管理機關(guān)本身的行為造成權(quán)利沖突,妨礙市場主體開展活動及對市場經(jīng)濟秩序造成損害。
(二)《企業(yè)法人登記管理條例》第13條(關(guān)于企業(yè)的經(jīng)營范圍)
1.關(guān)聯(lián)理論
《企業(yè)法人登記管理條例》第13條規(guī)定,企業(yè)法人的經(jīng)營范圍應(yīng)當與其資金、場地、設(shè)備、從業(yè)人員以及技術(shù)力量相適應(yīng);按照國家有關(guān)規(guī)定,可以一業(yè)為主,兼營他業(yè)。企業(yè)法人應(yīng)當在核準登記注冊的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。該條涉及公司目的或經(jīng)營范圍的理論。
在傳統(tǒng)上,公司、企業(yè)法人不得在其目的范圍以外從事活動,這是一項源自英美法的原則,是19世紀英國在Ashbury Carriage Co. v. Riche一案中確立的, 被稱為越權(quán)原則。所謂越權(quán)原則,是指公司的活動不能超越其章程中目的條款規(guī)定的范圍,否則即使該行為是合法的,也因為其超越了目的條款的授權(quán),不具有法律上的強制執(zhí)行力,公司也不得經(jīng)由股東大會或董事會追認該行為的效力,交易對方不得請求履行有關(guān)合同、也不得請求該公司賠償損失,而只能追索已交付的款物。 其理論依據(jù)是,股東需要通過對公司經(jīng)營范圍的監(jiān)控以確保公司的活動和資金運用符合股東的利益,而與公司交易的第三人被推定應(yīng)當知道公司的目的。但該原則不利于交易安全,公司或其股東往往借口越權(quán)而否定合同的效力,這對公司的交易相對人來說也不公平,因而已逐漸被擯棄:公司或其董事從事法無明文禁止的行為,即不構(gòu)成越權(quán),并推定善意第三人與某公司的交易均在公司的目的范圍之內(nèi)。
我國長期以來恪守企業(yè)活動不得超越工商行政機關(guān)核定的經(jīng)營范圍、否則歸于無效的理論和規(guī)定。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,企業(yè)活動愈益活躍,此制也不斷受到挑戰(zhàn),引起熱烈討論,形成了支持和否定的不同觀點。
一是支持說。認為專業(yè)化分工是社會發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進步的動力,沒有相對固定經(jīng)營范圍的經(jīng)營者是沒有前途的,如果承認或默認超范圍經(jīng)營訂立的合同有效,在客觀上會引導(dǎo)經(jīng)營者盲目經(jīng)營,頻繁變動業(yè)務(wù)或服務(wù)項目,對整個國家生產(chǎn)力水平的提高是不利的。
第二,否定說。認為簡單地宣告超越經(jīng)營范圍的合同無效,不利于對善意相對人的保護,也不利于交易安全;而且如對超經(jīng)營范圍的行為一概確認為無效,會使許多合同隨時處于可能被確認為無效的狀態(tài),不利于當事人信守合同。故對一方超越經(jīng)營范圍訂立的合同,如不能證明相對方為惡意的,應(yīng)認定合同為有效。
第三,折衷說。認為經(jīng)營范圍是企業(yè)出資者為自己設(shè)定的活動空間,實際上是對董事、經(jīng)理等行為的限制。因此經(jīng)營范圍是一種企業(yè)內(nèi)部規(guī)范,只具有對內(nèi)的效力,外部第三人可以推定企業(yè)的行為在其經(jīng)營范圍之內(nèi)。
第二種觀點現(xiàn)已為法律和實踐所采納。
2.規(guī)范闡釋
對《企業(yè)法人登記管理條例》第13條作出修正的,是《合同法》第50條。該條規(guī)定,法人或者其他組織的法定代表人、負責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同,除相對人知道或者應(yīng)當知道其超越權(quán)限的以外,該代表行為有效。其意思很明確,那就是凡善意的相對人與企業(yè)訂立的合同,均認定其有效。而《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》(1999年)第10條更明確解釋道:“當事人超越經(jīng)營范圍訂立合同,人民法院不因此認定合同無效。但違反國家限制經(jīng)營、特許經(jīng)營以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營規(guī)定的除外。”
3.關(guān)聯(lián)案例及其法律適用
關(guān)聯(lián)案例:椒江供銷經(jīng)營部(簡稱經(jīng)營部)與椒江市第二航運公司(簡稱航運公司)簽訂了一項水泥運輸協(xié)議。航運公司履約后,經(jīng)營部未支付大部分運費。法院經(jīng)審理查明,經(jīng)營部系集體所有制企業(yè),經(jīng)營范圍主營:針紡織品、日用百貨、干果;兼營:包裝紙、書寫用紙、建筑用陶制品、化工原料,因而認為經(jīng)營部經(jīng)銷水泥超越了經(jīng)營范圍,屬違法經(jīng)營,它與航運公司簽訂的運輸協(xié)議無效,雙方財產(chǎn)互相返還,經(jīng)營部僅需返還航運公司的運輸成本,而對約定的運費和滯納金不予支持。
此案是我國一直以來實行的企業(yè)經(jīng)營范圍制度的典型寫照,顯然已不適應(yīng)改革和發(fā)展的要求,有礙社會主義市場經(jīng)濟秩序的規(guī)范和確立。從經(jīng)營部的角度看,它托運水泥,并不違反法律的禁止性規(guī)定,凡有利于企業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展,而認定運輸協(xié)議無效,又不啻為對其違約、賴賬行為的一種認可和鼓勵,又為社會公正。從航運公司的角度看,運水泥是再普通不過的業(yè)務(wù),不可能也不必要求其對經(jīng)營部托運水泥的行為保持“警覺”,而對經(jīng)營部的經(jīng)營范圍作一番調(diào)查確認,由于法院的判決,導(dǎo)致其勞而無功、雞飛蛋打。而從法律適用看,《企業(yè)法人登記管理條例》和《公司法》(其第11條第3款規(guī)定“公司應(yīng)當在登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動”)都是現(xiàn)行有效的法律,它們與《合同法》顯然存在著沖突。但是,根據(jù)后法優(yōu)于前法的法制原則,《合同法》生效以后發(fā)生的涉及企業(yè)經(jīng)營范圍的案件,應(yīng)當適用《合同法》第50條和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》第10條的規(guī)定。
三、立法建議
《企業(yè)法人登記管理條例》制定以來對于維護市場經(jīng)濟秩序起到了應(yīng)有的積極作用,但是隨著改革的深化和中國加入世貿(mào),也顯露出它需要改進的地方,主要表現(xiàn)在:
第一,有的規(guī)范與其他相關(guān)的法律規(guī)范存在沖突。例如,上文所述的《企業(yè)法人登記管理條例》第13條與《合同法》第50條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》第10條之間存在沖突。
第二,有的規(guī)范與國際慣例和進一步改革開放的要求不相適應(yīng)。例如,正如上文所述,雖然,《企業(yè)法人登記管理條例》第3條并沒有在特許主義、核準主義、準則主義之間作出明確選擇,但是從相關(guān)的法律規(guī)范來看,我國對于大多數(shù)企業(yè)形式還是實行“核準主義”,存在著大量的要求行政性審批的規(guī)范,不符合WTO的要求。
第三,我國將企業(yè)法人登記和營業(yè)登記結(jié)合在一起進行的做法值得商榷。企業(yè)法人登記與營業(yè)登記放在一起,雖有利于對企業(yè)的組織、能力和行為進行統(tǒng)一的監(jiān)督,但是由于二者在功能和作用上存在差別,依筆者所見,將二者分開進行登記管理更有利于維護市場秩序,理由如下:營業(yè)登記適宜分散管理,從而便于工商行政部門對企業(yè)的營業(yè)活動進行監(jiān)督;然而,企業(yè)法人登記事宜集中管理,從而避免商號重復(fù)、沖突,有利于企業(yè)跨區(qū)經(jīng)營以及全國統(tǒng)一市場的形成。
對此,應(yīng)當主要從以下三個方面進行修改:
首先,修改與其他相關(guān)法律法規(guī)存在沖突的地方,使之協(xié)調(diào)、銜接,促進我國法制體系的完善。如上述其第13條與市場經(jīng)濟及其法治要求的不適應(yīng),及其與《合同法》等存在的沖突。
其次,修改部分與國際慣例和進一步改革開放的要求不相適應(yīng)的條款。如在企業(yè)設(shè)立方面,《企業(yè)法人登記管理條例》對設(shè)立的原則持曖昧態(tài)度,在入世和政府改革、大幅度減少行政性審批的形勢下,這樣做已不合時宜。作為企業(yè)登記管理方面的基本法規(guī),它理應(yīng)對準則主義作出明確的規(guī)定。
最后,一個應(yīng)當采取的大動作,是將企業(yè)法人登記和營業(yè)登記分開進行。具體而言,企業(yè)法人登記職能可以由工商行政管理部門承擔(dān),通過其現(xiàn)行體系統(tǒng)一辦理;營業(yè)登記按國際慣例,應(yīng)與稅務(wù)登記合并,至于營業(yè)登記機關(guān)是置于工商行政管理部門中抑或稅務(wù)部門之內(nèi),則均無不可。另外,應(yīng)將年檢納入營業(yè)登記的范疇,實行企業(yè)自愿年檢,檢不檢悉聽尊便,通過年檢對企業(yè)經(jīng)營情況進行檢查、公示,昭示企業(yè)信用,以利交易安全,并不涉及企業(yè)主體資格問題,企業(yè)不年檢或年檢不合格的,其法人資格或主體資格依然存在,其所為交易或訂立的合同不應(yīng)因此歸于無效,登記主管機關(guān)更不應(yīng)在其尚未清算、各種法律關(guān)系沒有終結(jié)的情況下將其注銷。將企業(yè)法人登記和營業(yè)登記分開,年檢制度就可理順,現(xiàn)存的走形式、檢(法人)資格等有損社會信用和交易安全的種種問題也就迎刃而解了。
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