稽核人員的崗位職責

　　以下是稽核崗位職責的介紹，希望為您帶來幫助。

　　會計稽核崗位職責

　　1、審核團檔?？刂聘鱾€計調部門按時提交賬單并于三天內審核完畢交還給計調部門，團隊結束5天內部門必須把一份完整的團檔上交稽核審核。

　　2、每周五之前檢查上一周周一出發(fā)至周日結束的團，如計調部未上交的，書面通知財務總監(jiān)及出納停止該部門的所有款項支出，直至該部門上交，再次通知放開。

　　3、抽取現(xiàn)付和轉賬的款的相關發(fā)票，并整理登記在當月應付發(fā)票登記里面。于每月10日之前整理好應付發(fā)票表格并簽名后交由財務總監(jiān)簽名確認，由財務總監(jiān)檢查無誤后交給外賬負責人。

　　4、當月所有團審核無誤后，分別抽取當團的其中一份收支明細表作為財務存檔用，于每月10日之前移交給財務總監(jiān)做檔案存底。

　　5、每月10日之前整理好各部門團隊存檔登記表格，把各部門上上月度團檔進行檢查，檢查無誤后封存上交檔案管理部門。

　　6、及時配合協(xié)助部門做團隊查檔及各項更改。

　　7、每周六必須將已完成待解決及下周計劃填寫清楚整理成周報上報。

　　風控稽核崗位職責：

　　1，構建公司風控稽核管理體系，制訂、修訂公司的風控稽核手冊和其他風險管理規(guī)章制度;

　　2，負責監(jiān)督和評價事業(yè)發(fā)展部貸后管理工作，并對渠道經(jīng)理貸后檢查報告進行審查和分析;

　　3， 對各渠道代理商及其他合作機構開展風控稽核工作，主動識別、評估、監(jiān)測和報告風險;

　　4，負責各項具體風控稽核工作方案的擬定;

　　5，違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定;

　　6，協(xié)助完成與各職能部門的溝通工作，主要包括具體稽核項目開展、準備工作，稽核發(fā)現(xiàn)問題的后 續(xù)跟蹤及解決途徑探討等。

　　內控稽核崗的崗位職責

　　1、負責開展內控評價工作，排查公司內部風險點。

　　2、協(xié)助上級對專項審計中發(fā)現(xiàn)的流程缺陷進行評估，與相關部門溝通并匯報管理層，探討整改措施，推動后續(xù)整改，提升公司內部控制水平。

　　3、協(xié)助上級對新上線流程和現(xiàn)有流程變更進行風險評估，提出富有建設性和專業(yè)建議;

　　4、協(xié)助上級與公司相關部門密切溝通，對流程優(yōu)化效果持續(xù)監(jiān)控，并定期采取適當程序進行復核和再評估;

　　5、負責協(xié)助編制完善的內控手冊，以及建立真實、有效、可操作的風險預警體系。