深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則
自20世紀(jì)90年代以來(lái),世界范圍內(nèi)的證券交易所紛紛從傳統(tǒng)的會(huì)員制組織變成營(yíng)利性的公司。不管是會(huì)員制還是公司制,證券交易所公司治理的框架應(yīng)當(dāng)確保交易所能夠履行自律監(jiān)管職責(zé)、保護(hù)投資者的利益。下文是深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則，歡迎閱讀!
深圳證券交易所的營(yíng)業(yè)細(xì)則全文
1.證 券 商
參加交易所市場(chǎng)買賣的證券商，應(yīng)將下列各項(xiàng)文件一式三份送交交易所。
(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(2)證券業(yè)務(wù)特許證復(fù)印件;
(3)稅務(wù)登記證復(fù)印件;
(4)公司章程;
(5)董事、監(jiān)事及經(jīng)理人名冊(cè)、履歷表，并各附戶籍或身份證復(fù)印件及證明符合《證券商(從業(yè)人員)規(guī)則》有關(guān)要求的文件。
▲證券商向交易所繳存證券交易保證金、清算頭寸后，方可參加交易所市場(chǎng)買賣。
▲證券商的資本額、公司章程、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人或營(yíng)業(yè)處所地址、電話等如有變更，應(yīng)于3日內(nèi)填具變更登記書，連同有關(guān)證明文件，送交易所備案。
▲證券商的出市人員必須通過(guò)交易所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得合格證。
前項(xiàng)人員對(duì)有關(guān)法規(guī)、交易所有關(guān)規(guī)章、市場(chǎng)公告及其他規(guī)定均應(yīng)遵守，不得委為不知。
▲證券商的帳簿及有關(guān)交易憑證、單據(jù)、表冊(cè)、合同等業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)資料，經(jīng)主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所可檢查或查詢。
▲證券經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意，不得以其自有資金或證券，或向他人借入資金或證券而為其委托人買賣證券辦理交割，但證券經(jīng)紀(jì)商為處理委托人違約案件，并在違約事實(shí)發(fā)生后即報(bào)交易所備案的，不在此限。
▲非兼營(yíng)的證券自營(yíng)商不得直接或間接受他人委托在交易所市場(chǎng)買賣證券。屬非兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自營(yíng)商在參加集中交易時(shí)，須表明自營(yíng)買賣。
▲證券自營(yíng)商除可為公司股份的認(rèn)股人或公司債的應(yīng)募人外，非經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可或主管機(jī)關(guān)授權(quán)交易所許可，不得委托證券經(jīng)紀(jì)商代為買賣有價(jià)證券。
▲對(duì)同一證券，證券自營(yíng)商的申報(bào)價(jià)格與證券經(jīng)紀(jì)商的受托申報(bào)價(jià)格如同時(shí)發(fā)生，且其價(jià)格相同者，證券經(jīng)紀(jì)商的代客買賣，應(yīng)優(yōu)先成交。
▲交易所發(fā)現(xiàn)證券自營(yíng)商買賣證券足以影響正常市況時(shí)，得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)限制其對(duì)部分或全部證券的買賣數(shù)量。
2.交易所市場(chǎng)集會(huì)時(shí)間
▲交易所設(shè)有價(jià)證券集中交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱交易所市場(chǎng))，其開(kāi)市時(shí)間，星期一至星期五，上午為9時(shí)至11時(shí)，下午為2時(shí)至3時(shí)半。星期六為上午9時(shí)至11時(shí)。但交易所認(rèn)為必要時(shí)，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更。
▲交易所市場(chǎng)休假日與深圳市銀行業(yè)通行休假日時(shí)間相同，但交易所認(rèn)為必要時(shí)，可申報(bào)主管機(jī)關(guān)變更。
3.交易所市場(chǎng)交易方法的選用
3.1口頭唱報(bào)競(jìng)價(jià)
(1)出市代表參加唱報(bào)股票買賣，除以手勢(shì)表示買進(jìn)或賣出數(shù)量及價(jià)格外，同時(shí)須口頭高聲喊出買進(jìn)或賣出品種及價(jià)格。買方舉手以掌心向內(nèi)，賣方舉手以掌心向外，具體價(jià)格、數(shù)量的手勢(shì)由本所統(tǒng)一規(guī)定。
(2)開(kāi)市首次喊價(jià)限于昨日收市價(jià)的上下各兩個(gè)升降單位內(nèi)。開(kāi)市后喊價(jià)限于最近一次成交或喊價(jià)上下各2個(gè)升降單位內(nèi)。
(3)對(duì)每種股票的喊價(jià)如以當(dāng)日漲停價(jià)格買進(jìn)或以當(dāng)日跌停價(jià)格賣出時(shí)，必須一面喊價(jià)一面報(bào)明買賣數(shù)量。
(4)買方或賣方喊出價(jià)格，除開(kāi)盤首次喊價(jià)必須報(bào)明每股買價(jià)或賣價(jià)全數(shù)外，在競(jìng)價(jià)過(guò)程中，可只喊出其最后兩位數(shù)。如遇升進(jìn)或降落至元位時(shí)，仍須報(bào)明其每股買價(jià)或賣價(jià)的全數(shù)。
(5)場(chǎng)內(nèi)出市代表在場(chǎng)內(nèi)喊價(jià)，必須舉手或高聲申報(bào)數(shù)次，使眾周知。買價(jià)或賣價(jià)一經(jīng)喊出，除另一新喊價(jià)出現(xiàn)外，不得撤銷。
(6)買方最高喊價(jià)或賣方最低喊價(jià)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先成交。相同喊價(jià)依其先后次序決定。
(7)買方或賣方喊價(jià)，一經(jīng)對(duì)方承諾接受，即為成交價(jià)格，其先于成交價(jià)格的喊價(jià)，均視為廢棄，但成交數(shù)量未達(dá)買方或賣方原喊價(jià)買進(jìn)或賣出數(shù)量時(shí)，其成交價(jià)格對(duì)未成交部分仍屬有效，直至買方或賣方另一新喊價(jià)出現(xiàn)為止。
買方或賣方喊價(jià)，一經(jīng)對(duì)方承諾接受，買賣契約即告成立，任何一方不得變更。
3.2上板競(jìng)價(jià)
(1)競(jìng)價(jià)告示板限填四個(gè)價(jià)位，即未成交的最高買入價(jià)、次高買入價(jià)、最低賣出價(jià)、次低賣出價(jià)，每個(gè)價(jià)位上的數(shù)量申報(bào)應(yīng)依時(shí)間先后順序填寫。
(2)每日開(kāi)市時(shí)，在板上未登錄價(jià)格以前，證券商場(chǎng)內(nèi)出市代表應(yīng)以昨日收市價(jià)為基準(zhǔn)，以上下各兩個(gè)升降單位為限，將符合該標(biāo)準(zhǔn)的申報(bào)價(jià)格填寫在《競(jìng)價(jià)告示板》上，買方后手的登錄價(jià)不得低于前手;賣方后手的登錄價(jià)不得高于前手。
(3)開(kāi)市時(shí)，在一般情況下，買賣雙方均可在《競(jìng)價(jià)告示板》上掛牌。如出現(xiàn)混亂擁擠等情況，交易所場(chǎng)內(nèi)工作人員有權(quán)決定由買方或賣方先行掛牌。
(4)每日開(kāi)盤后的申報(bào)價(jià)格，須以《競(jìng)價(jià)告示板》上最近一次登錄的價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn)，以上下各兩個(gè)升降單位為限。
(5)買方(賣方)申報(bào)價(jià)高于(低于)《競(jìng)價(jià)告示板》上登錄的最高買入價(jià)(最低賣出價(jià))一個(gè)價(jià)位時(shí)，后手申報(bào)者應(yīng)先將板上登錄的最高買入價(jià)(最低賣出價(jià))改寫，再將次高買入價(jià)(次低賣出價(jià))一欄的內(nèi)容擦掉，隨后將左邊一欄，即原最高買入價(jià)(最低賣出價(jià))一欄的內(nèi)容移到右邊一欄，在左邊一欄里填上后手的證券商代號(hào)和買賣數(shù)量。
若買方(賣方)后手申報(bào)價(jià)格高于(低于)前手在板上登錄的最高買入價(jià)(最低賣出價(jià))二個(gè)價(jià)位時(shí)，后手可以在改寫價(jià)格后，將原先前手登錄在買方(賣方)欄內(nèi)的內(nèi)容全部擦去，然后登上自己的代號(hào)和買(賣)數(shù)量。
價(jià)格改寫時(shí)被擦掉的板上登錄價(jià)，在其再次達(dá)到《競(jìng)價(jià)告示板》申報(bào)價(jià)位時(shí)，須由出市代表重新填寫。
(6)板上登錄的內(nèi)容，在買賣未成交前，出市代表可以根據(jù)客戶的指示撤銷或減少申報(bào)的數(shù)量，但若變更價(jià)格或增加數(shù)量時(shí)，須依板上價(jià)位重新申報(bào)。
板上內(nèi)容一旦成交，任何一方不得變更或撤銷，否則，以違約處理。
(7)買賣成交時(shí)，買方或賣方應(yīng)將對(duì)方出市代表登在板上的數(shù)量刪減或劃去，然后在黑板的下方寫出每筆的證券商代號(hào)、成交價(jià)格與數(shù)量，成交后剩余的部分應(yīng)寫在《競(jìng)價(jià)告示板》上，待下次繼續(xù)成交。
3.3場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)定
▲交易所市場(chǎng)內(nèi)有價(jià)證券買賣，初期僅做普通交割買賣。
普通交割買賣于成交日后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束前辦理交割。
▲初次上市證券的數(shù)量及價(jià)格決定其開(kāi)盤價(jià)格。
前項(xiàng)開(kāi)盤價(jià)格以上市前的銷售價(jià)格為計(jì)算基準(zhǔn)，如無(wú)銷售價(jià)格或市場(chǎng)價(jià)格有重大變動(dòng)時(shí)，由交易所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂。
增資股、認(rèn)股權(quán)證及股款繳納憑證首日上市的開(kāi)盤價(jià)格，按舊股前一日收盤價(jià)格減除權(quán)利差額為基準(zhǔn)。
▲申報(bào)買賣證券的數(shù)量，須為一交易單位或其整數(shù)倍。
▲申報(bào)買賣的價(jià)格，股票以一股為準(zhǔn)，債券以面額百元為準(zhǔn)。
▲每日開(kāi)盤后申報(bào)的價(jià)格，須以該項(xiàng)股票最近一次申報(bào)價(jià)格或成交價(jià)格為基準(zhǔn)。
第二項(xiàng)所稱收盤價(jià)格系指該日最后一次成交價(jià)格，如該日無(wú)成交價(jià)格時(shí)，開(kāi)市價(jià)的確定按如下方式進(jìn)行：
(1)報(bào)買價(jià)高于前日收市價(jià)以此買價(jià)定為今日開(kāi)盤價(jià);
(2)報(bào)買價(jià)低于或等于前一日收市價(jià)以前一日收市價(jià)為準(zhǔn)。
▲如前一日無(wú)收盤價(jià)格但有漲至或跌至限度的申報(bào)價(jià)格，可以其作為計(jì)算升降幅度的基準(zhǔn)。
股票競(jìng)價(jià)延續(xù)申報(bào)買進(jìn)達(dá)漲停價(jià)格或賣出達(dá)跌停價(jià)格，仍未有成交紀(jì)錄時(shí)，如有二個(gè)以上證券經(jīng)紀(jì)商為漲停價(jià)格買進(jìn)或跌停價(jià)格賣出的申報(bào)者，以抽簽方式?jīng)Q定參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商的優(yōu)先順位。參加申報(bào)證券經(jīng)紀(jì)商先以不超過(guò)二個(gè)交易單位的數(shù)量，依抽定的優(yōu)先順序排定第一次申報(bào)位序，再依同順位排定其申報(bào)余量的位序。抽簽決定優(yōu)先順位時(shí)，以證券經(jīng)紀(jì)商的代客買賣申報(bào)為限。
▲證券商于場(chǎng)內(nèi)設(shè)置的證券買賣紀(jì)錄簿，其場(chǎng)內(nèi)人員不得對(duì)外泄露其內(nèi)容，但交易所需要時(shí)得指定人員隨時(shí)調(diào)閱。
▲股票的買賣，于上市公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準(zhǔn)日而停止變更股東名簿記載日(即停止過(guò)戶之日)以后辦理交割者，應(yīng)為除息或除權(quán)交易。
▲凡一次買賣同一上市股票市值在人民幣500000萬(wàn)元以上者，為巨額證券買賣，其買賣辦法由交易所另訂，報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.上市公司的稽核
證券上市后，交易所根據(jù)上市規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司進(jìn)行稽核。
▲上市公司有下列事項(xiàng)之一者，交易所對(duì)其上市的證券得報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)限制或變更原有交易方式，或予以停牌、下市。
(1)公司累積虧達(dá)實(shí)收資本額二分之一時(shí);
(2)公司資產(chǎn)不足抵償其所負(fù)債務(wù)時(shí);
(3)資產(chǎn)凈值已低于實(shí)收資本額四分之三者;
(4)有銀行退票或拒絕往來(lái)的事項(xiàng)者;
(5)全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理人所持有記名股票的股份總額低于交易所規(guī)定的;
(6)有關(guān)資料發(fā)現(xiàn)有不實(shí)記載，經(jīng)交易所要求上市公司解釋而逾期不為解釋者;
(7)在深圳市設(shè)置證券過(guò)戶機(jī)構(gòu)后未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后而撤消的。
交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為有限制或變更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。
▲上市公司有下列事情之一者，交易所對(duì)其上市證券可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)停牌或下市：
(1)公司董事或執(zhí)行業(yè)務(wù)的股東，有違反法令或公司章程的行為，并足以影響公司正常經(jīng)營(yíng)的;
(2)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，有顯著困難或受到重大損害的;
(3)公司發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)現(xiàn)其申請(qǐng)事項(xiàng)有違反有關(guān)法規(guī)、交易所規(guī)章或虛假情況的;
(4)公司因財(cái)務(wù)困難，暫停營(yíng)業(yè)或有停業(yè)之可能，法院對(duì)其證券做出停止轉(zhuǎn)讓裁定的;
(5)經(jīng)法院裁定宣告破產(chǎn)者;
(6)違反政府法令或不履行交易所有關(guān)規(guī)章規(guī)定者;
(7)公司組織及營(yíng)業(yè)范圍有重大變更，交易所認(rèn)為不宜繼續(xù)上市的;
(8)經(jīng)依前條規(guī)定對(duì)其上市證券限制或變更交易方式后，仍未能改善其情況的;
(9)債券償還期滿應(yīng)為終止上市的。
交易所基于其他正當(dāng)理由對(duì)上市證券認(rèn)為應(yīng)停牌或下市的，可報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)辦理。
5.結(jié)算與交割
▲交易所市場(chǎng)買賣成交的證券，均由交易所清算部門與有關(guān)證券商辦理一級(jí)結(jié)算與交割手續(xù)。
▲證券商清算員，必須每日依照規(guī)定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到達(dá)交易所清算部門辦理集中交割手續(xù)，并須穿著規(guī)定服裝、佩帶交易所發(fā)給的登記證。
清算員不遵守秩序妨礙交割進(jìn)行者，交易所可通知其證券商予以處分或更換。
▲普通交割的買賣，以同一營(yíng)業(yè)日成交者為一結(jié)算期。
一級(jí)交割，概采余額交割。逢星期一至星期五，交易所依據(jù)當(dāng)日“場(chǎng)內(nèi)成交單”記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量及價(jià)金，應(yīng)收應(yīng)付相抵后的余額(即凈額)編制“交割清算表”。各證券商應(yīng)與交易所清算部門于交易當(dāng)日下午5點(diǎn)以前完成對(duì)帳，對(duì)帳無(wú)誤后編制“交割清單”，由其清算員于成交的次一營(yíng)業(yè)日上午8點(diǎn)半至9點(diǎn)，將應(yīng)交割的證券連同“交割清單”送達(dá)交易所清算部門辦理集中交割手續(xù)。逢星期六應(yīng)于下午2點(diǎn)至3點(diǎn)完成對(duì)帳與一級(jí)交割。
▲各證券商必須在交易所統(tǒng)一開(kāi)設(shè)結(jié)算帳戶，并在帳戶中始終保持足夠清算即日交割的現(xiàn)金余額，余額不足夠清算支付時(shí)，其差額交易所將按中國(guó)人民銀行清算透支時(shí)的罰息標(biāo)準(zhǔn)罰息。
▲賣方證券商提出交割的證券，負(fù)有轉(zhuǎn)移其權(quán)利與買方的責(zé)任。提出交割的證券，應(yīng)附過(guò)戶申請(qǐng)書，否則買方證券商應(yīng)拒絕收受，證券商因此延誤交割時(shí)，視為違背交割義務(wù)。
▲證券商不得因委托人的違約而不履行其向交易所辦理結(jié)算交割的責(zé)任。
▲證券商違背交割義務(wù)時(shí)，交易所應(yīng)于交割日的次一營(yíng)業(yè)日收市前指定其他證券經(jīng)紀(jì)商代為賣出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié)，其所發(fā)生價(jià)格上的差額包括證券經(jīng)紀(jì)商手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用，由違背交割義務(wù)的證券商負(fù)擔(dān)，如無(wú)法賣出或補(bǔ)進(jìn)了結(jié)時(shí)得由交易所同意再順延一營(yíng)業(yè)日交割了結(jié)，或由交易所會(huì)同證券商中選定三至五人為評(píng)價(jià)人，評(píng)定其價(jià)格，作為清算依據(jù)。
▲違背交割義務(wù)證券商負(fù)擔(dān)的款項(xiàng)，交易所即將其交易保證金及其他債權(quán)相互抵消，抵消后如尚不足，即向違約證券商追繳。
▲證券商違背交割義務(wù)時(shí)，由交易所公告并函報(bào)主管機(jī)關(guān)，其在違背交割義務(wù)案件未了結(jié)前，該證券商不得接受客戶委托買賣及進(jìn)入交易所市場(chǎng)交易。
▲證券商不依規(guī)定時(shí)間辦理交割，遲延交割30分鐘以內(nèi)者應(yīng)繳納過(guò)怠金人民幣100元，超過(guò)30分鐘至1小時(shí)者增繳200元，其后每超過(guò)1小時(shí)增繳300元。但超過(guò)規(guī)定時(shí)間3小時(shí)以上者，視為違約案件，依有關(guān)規(guī)定處理。
前述過(guò)怠金，應(yīng)于接到交易所通知后二日內(nèi)向交易所交收部繳納。
▲證券商應(yīng)依主管機(jī)關(guān)規(guī)定，向交易所繳存證券交易保證金，以繳存現(xiàn)金為限，其管理辦法另訂。
證券商不如期繳存或不依通知如期補(bǔ)繳證券交易保證金時(shí)，交易所即暫停其參加市場(chǎng)交易。
▲交易所向買賣雙方證券商收取經(jīng)手費(fèi)，其費(fèi)率由交易所擬訂報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核定后施行。
▲交易所于每營(yíng)業(yè)日終，依據(jù)各證券商當(dāng)日買賣金額，按上述費(fèi)率計(jì)算應(yīng)收經(jīng)手費(fèi)金額開(kāi)具帳單，分送各證券商，并直接從證券商結(jié)算帳戶劃繳。
6.股票的過(guò)戶
在深圳證券交易所集中市場(chǎng)買賣的股票均按一手或若干手進(jìn)行(它們各自的若干整數(shù)倍，即為若干手)。這就是所謂“標(biāo)準(zhǔn)股票”。
在“標(biāo)準(zhǔn)股票”的背面印有若干轉(zhuǎn)讓欄，在交易所成交的股票，均須經(jīng)手買賣的證券公司(部)及出讓人在轉(zhuǎn)讓欄簽章、登記公司鑒證。在上市公司發(fā)布派息公告后(每年1—2次)，股票持有人一定要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到登記公司辦理過(guò)戶手續(xù)，以便領(lǐng)取股息等。
證券交易所的職責(zé)
(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
(2)證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。
(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(4)證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常交易的情況提出報(bào)告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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