福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法
福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法
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福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法最新版
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部文件規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，設(shè)立福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金(以下簡稱投資基金)，并制定本辦法。另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二條 本辦法所稱投資基金，是指以財(cái)政性資金為引導(dǎo)、以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運(yùn)作的省級產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金。省財(cái)政出資主要來源于預(yù)算安排。
各設(shè)區(qū)市可參照本辦法執(zhí)行或另行制定相應(yīng)的管理辦法。
第三條 投資基金按照科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行運(yùn)作。
第二章 管理模式
第四條 為加強(qiáng)對投資基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)投資基金健康發(fā)展，成立投資基金協(xié)調(diào)小組(以下簡稱協(xié)調(diào)小組)。協(xié)調(diào)小組由常務(wù)副省長任組長，分管財(cái)政的副省長任副組長，省財(cái)政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定投資基金的資金投入、子基金的設(shè)立(包括投資基金的出資比例、投資方向等)以及重大投資事項(xiàng)、子基金的合并、分立、退出等重大問題;研究制定投資基金管理辦法。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，研究解決基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。
協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由省財(cái)政廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。
第五條 投資基金中財(cái)政出資部分(政府出資)，由省財(cái)政廳根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付到投資基金。
第六條 經(jīng)省政府授權(quán)，省財(cái)政廳履行政府出資人職責(zé)，并委托省投資集團(tuán)作為投資基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：
(一)組建福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司(以下簡稱基金公司)，作為其二級子公司，負(fù)責(zé)投資基金的日常運(yùn)作;
(二)按照可持續(xù)性和低成本的市場化原則，募集社會資金;所募集的資金額不得低于投資基金的50%;
(三)按照協(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議;
(四)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)賬戶，專賬核算;
(五)對基金公司及基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確?；鸢踩?
(六)定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)告投資基金和子基金運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng);
(七)協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。
第七條 基金公司主要職責(zé)包括：
(一)建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程;
(二)根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理公司;
(三)對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金(管理公司)章程或協(xié)議;
(四)根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金(管理公司)委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權(quán)益，并及時(shí)向省投資集團(tuán)報(bào)送子基金運(yùn)作和監(jiān)管情況;
(五)按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù);
(六)跟蹤了解子基金運(yùn)作情況，確?；鸢踩?
(七)其他應(yīng)由基金公司承擔(dān)的職責(zé)。
第八條 為發(fā)揮投資基金整體使用效益，基金公司可視子基金實(shí)際運(yùn)行情況，提出投資基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)省投資集團(tuán)審核后，報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。
第三章 基金的運(yùn)作
第九條 投資基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的20%，且應(yīng)在基金批設(shè)后3個(gè)月內(nèi)到位，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位。
第十條 投資基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。
第十一條 按照省委、省政府決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，設(shè)立若干子基金。子基金的設(shè)立，根據(jù)實(shí)際情況可由省級行業(yè)主管部門、設(shè)區(qū)市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會同有關(guān)部門初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定。
第十二條 子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。
第十三條 投資基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：
(一)應(yīng)在福建省境內(nèi)注冊，且投資于福建省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%;
(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程;其他出資人(或合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
(三)投資基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)且不超過法律規(guī)定的最多人數(shù);
(四)子基金對單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金資產(chǎn)總額的20%。
第十四條 子基金的投資存續(xù)期暫定為10年左右。投資基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長存續(xù)期的，須報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。
第十五條 子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：
(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先;
(二)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度;
(三)原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于20億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位;
(四)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例;
(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
(六)子基金管理公司或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按子基金實(shí)繳資本的一定比例認(rèn)繳出資。
第十六條 未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，投資基金和子基金不得進(jìn)行投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得對外提供贊助、捐贈;不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第十七條 投資基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。投資基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規(guī)定的除外。
第十八條 投資基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
第十九條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費(fèi)用，并應(yīng)與績效評價(jià)掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例和要求應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。
第五章 基金的終止和退出
第二十條 投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 投資基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。
第二十二條 投資基金中的政府出資部分一般應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購機(jī)制等方式適時(shí)退出。
第二十三條 省財(cái)政廳應(yīng)與其他出資人在投資基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
(一)投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;
(二)政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)基金未按章程約定投資的;
(五)其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從投資基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。本章節(jié)有關(guān)基金的終止和退出的規(guī)定，同樣適用于子基金。
第六章 投資基金的預(yù)算管理和資產(chǎn)管理
第二十五條 投資基金應(yīng)由省財(cái)政廳根據(jù)章程約定的出資方案將當(dāng)年政府出資額納入年度政府預(yù)算。
第二十六條 省財(cái)政廳應(yīng)按照《財(cái)政總預(yù)算會計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
第七章 監(jiān)督管理
第二十七條 投資基金以及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，投資基金和子基金的托管銀行由省投資集團(tuán)根據(jù)社會資金募集情況通過公開征集方式進(jìn)行選擇。
第二十八條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)在福建省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且設(shè)立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu);
(二)與我省有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用;
(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)為投資基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù);
(五)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十九條 省財(cái)政廳會同有關(guān)部門對投資基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查，對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管、績效評價(jià)，必要時(shí)引入第三方對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，按年度對基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評價(jià)，并有效應(yīng)用績效評價(jià)結(jié)果，提出收益滾動發(fā)展方案。省金融辦會同有關(guān)部門提出子基金的設(shè)立方案，引導(dǎo)社會資金參與投資基金建設(shè)，監(jiān)管各子基金管理公司運(yùn)營。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，配合做好基金的管理工作。
第三十條 省投資集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對基金公司的管理，建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范體系和激勵(lì)約束機(jī)制，投資基金、子基金及投資項(xiàng)目之間應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。省投資集團(tuán)定期向省財(cái)政廳報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向省財(cái)政廳報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表，并于會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的年度子基金會計(jì)報(bào)告。
第三十一條 投資基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照預(yù)算法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由省財(cái)政廳會同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行
產(chǎn)業(yè)投資基金的特點(diǎn)
產(chǎn)業(yè)投資基金具有以下主要特點(diǎn)：
第一，投資對象主要為非上市企業(yè)。
第二，投資期限通常為3-7年。
第三，積極參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。
第四，投資的目的是基于企業(yè)的潛在價(jià)值，通過投資推動企業(yè)發(fā)展，并在合適的時(shí)機(jī)通過各類退出方式實(shí)現(xiàn)資本增值收益。
產(chǎn)業(yè)基金涉及到多個(gè)當(dāng)事人，具體包括：基金股東、基金管理人、基金托管人以及會計(jì)師、律師等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。
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