北京市交易場(chǎng)所實(shí)施管理辦法
作為北京的一員，對(duì)于北京市交易場(chǎng)所管理辦法，有所了解嗎?下文是北京市交易場(chǎng)所管理辦法，歡迎閱讀!
北京市交易場(chǎng)所管理辦法完整版
第一章 總則
第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場(chǎng)所行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在北京市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。
第三條 市金融工作部門作為本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門,會(huì)同市商務(wù)、科技、文化管理、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場(chǎng)所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營(yíng)行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理工作。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使本市交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。
大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所原則上應(yīng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場(chǎng)所，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本要求;
(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄;
(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過(guò)五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
(四)建立公平、公正、公開(kāi)的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等;
(五)其他相關(guān)條件。
第六條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)，
第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門提交以下申請(qǐng)材料：
(一) 申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng);
(二) 工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū);
(三) 股東的資信證明和有關(guān)資料;
(四) 擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明;
(五) 所住所證明;
(六) 交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料;
(七) 其他相關(guān)材料。
第九條 區(qū)(縣)金融工作部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)后上報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門向申請(qǐng)人出具書(shū)面答復(fù)。
第十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。
第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)：
(一) 調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;
(二) 變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;
(三) 分立或者合并;
(四) 其他重大事項(xiàng)。
第十二條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門復(fù)審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)變更名稱;
(二)變更注冊(cè)資本;
(三)變更住所;
(四)變更法定代表人;
(五)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(六)變更股東;
(七)修改章程;
(八)注銷;
(九)其他事項(xiàng)。
第十三條 本市各類交易場(chǎng)所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。
第十四條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。
第三章 日常監(jiān)管
第十五條 交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺(tái)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。
第十七條 建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)各區(qū)(縣)政府金融工作部門向市金融工作部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。
根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。
第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度,定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第十九條 市金融工作部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門可以采取適當(dāng)方式依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)防控與違規(guī)處理
第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十二條 交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報(bào)市金融工作部門備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的應(yīng)急處置工作。
第二十三條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,依法予以取締。
第五章 附則
第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。
第二十六條 本辦法實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，由市金融工作部門會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
《北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則》正式印發(fā) 九大新看點(diǎn)
1、申請(qǐng)的交易范圍須與其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位
注：防止新批交易場(chǎng)所掛羊頭賣狗肉行為，之前就存在審批農(nóng)產(chǎn)品項(xiàng)目，結(jié)果上線交易原油、白銀項(xiàng)目。申請(qǐng)的股東方也需要在該業(yè)務(wù)具有實(shí)體支撐，需要是處在領(lǐng)軍地位。
2、擬新設(shè)交易場(chǎng)所的行政區(qū)域內(nèi)，在本年度未發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件
注：這一條是針對(duì)行政區(qū)域(如：朝陽(yáng)區(qū))出現(xiàn)過(guò)違規(guī)事件，該區(qū)域就不得報(bào)批新交易場(chǎng)所。
3、上線交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時(shí)報(bào)批的材料相符
注：強(qiáng)調(diào)品種、交易制度等都必須和審批一致，之前說(shuō)只是掛牌競(jìng)買，最后成了OTC業(yè)務(wù)肯定是不行了。
4、已自愿加入行業(yè)自律組織或已遞交加入行業(yè)自律組織申請(qǐng);已接入登記結(jié)算平臺(tái)，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議
注：開(kāi)業(yè)也需要加入行業(yè)協(xié)會(huì)組織和接入清算所，行業(yè)協(xié)會(huì)和清算所在2016也將全國(guó)展開(kāi)運(yùn)作和發(fā)展。
5、會(huì)員不得通過(guò)盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。對(duì)于會(huì)員代理多家交易場(chǎng)所的，交易場(chǎng)所須在其網(wǎng)站上對(duì)外公布其會(huì)員名稱，并明示會(huì)員所代理其他交易所名稱。
注：代客理財(cái)是不太可能了，指導(dǎo)交易，直播室，喊單都將不得使用了，同時(shí)會(huì)員單位做了多家交易場(chǎng)所的也將在官網(wǎng)公開(kāi)公示，也是為了防止盤中盤，打著這個(gè)旗幟，實(shí)際是為了做一個(gè)黑平臺(tái)業(yè)務(wù)。
6、交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測(cè)管理。
注:該條目的是為了防止交易場(chǎng)所以系統(tǒng)故障和升級(jí)，刪除交易記錄而拒絕司法機(jī)關(guān)的調(diào)查。
7、商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。
注：該條強(qiáng)調(diào)了投資者的現(xiàn)貨投資，現(xiàn)貨貿(mào)易屬性，而不能是純投機(jī)的投資者。投資者屬性將讓交易場(chǎng)所的投機(jī)性大大減弱。
8、交易場(chǎng)所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)報(bào)送信息
注：建立類似工商局每月報(bào)稅的規(guī)矩，交易場(chǎng)所需要定時(shí)給金融工作部門報(bào)送信息。
9、交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法經(jīng)營(yíng)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)公開(kāi)方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購(gòu)或給付回報(bào)的承諾。
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