風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)范文
風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。排查為偵破案件對(duì)一定范圍內(nèi)的人進(jìn)行逐個(gè)審查。下文是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)范文，僅供參考!
風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)范文一
省聯(lián)社xxx辦事處：根據(jù)省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》(陜信通[]12號(hào))及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即成立了排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，按照通知要求進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查總結(jié)報(bào)告如下：
一、成立了領(lǐng)導(dǎo)排查案件風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)
聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：xxx副組長(zhǎng)：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核審計(jì)部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
二、開展排查案件風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和措施
聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20XX]45號(hào)文件成立了排查案件領(lǐng)導(dǎo)小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營(yíng)業(yè)部)從x月x日中午開始對(duì)本轄內(nèi)案件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)真開展自查。并將通知精神于當(dāng)天晚上迅速傳達(dá)到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報(bào)，于每日12中午時(shí)前報(bào)聞社稽核審計(jì)部。自查的重要主要內(nèi)容把大額存款的進(jìn)出情況及稅、匯票業(yè)務(wù)要作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查，其次是結(jié)合本次聯(lián)社部門中層領(lǐng)導(dǎo)、信用社主任、28個(gè)網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員輪換為契機(jī)，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行離任審計(jì)，并進(jìn)行嘗試排查，要求各機(jī)構(gòu)在集中自查結(jié)束后，仍要長(zhǎng)期加強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時(shí)間上報(bào)聯(lián)社稽核審計(jì)部，并將自查報(bào)于4月12日上報(bào)稽核審計(jì)部。
三、本次檢查，各信用社、分社要加強(qiáng)輿論控制，不得對(duì)媒體露信息。
通過以上方法自查，xx聯(lián)社轄內(nèi)未發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，但我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦姓J(rèn)真開展此項(xiàng)工作，確保實(shí)現(xiàn)零案件的目標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)范文二
根據(jù)省聯(lián)社辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)湖南銀監(jiān)會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法的通知》(湘信聯(lián)辦【20XX】218號(hào))文件精神和工作要求。為確保我縣農(nóng)商行又好又快發(fā)展，總行結(jié)合工作實(shí)際，在年初就制定了案防工作計(jì)劃，明確了案件風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)。現(xiàn)將20XX年上半年案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況報(bào)告如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
為切實(shí)做好案件防控工作，XX農(nóng)商銀行成立了案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，成員由總行各部門經(jīng)理及支行行長(zhǎng)組成，監(jiān)事長(zhǎng)具體分管此項(xiàng)工作。
二、案件防控工作目標(biāo)
1、確保不發(fā)生金融經(jīng)濟(jì)類案件，不發(fā)生黃、賭、毒、黑等涉及治安及刑事類案件，不發(fā)生“盜”、“搶”、“火”、“交”及人員傷亡等責(zé)任事故，不發(fā)生有重大社會(huì)影響的維穩(wěn)事件，不發(fā)生違規(guī)參加民間借貸融資、經(jīng)商辦企業(yè)等“九種人”事件，不發(fā)生違背中央“八項(xiàng)規(guī)定”、“六項(xiàng)禁令”及“四風(fēng)建設(shè)”事件。
2、抓好員工職業(yè)道德建設(shè)。組織開展對(duì)員工的職業(yè)道德教育，在農(nóng)商行系統(tǒng)內(nèi)營(yíng)造良好的學(xué)法、懂法、守法、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍。
3、加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)。繼續(xù)突出抓好“四項(xiàng)制度”的落實(shí)到位，繼續(xù)抓好案防制度執(zhí)行力突查工作。
三、案件排查工作規(guī)劃
在年初，各業(yè)務(wù)部門、稽核監(jiān)察部門就按照業(yè)務(wù)條線、崗位職責(zé)制定了各自的案件風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目，明確案防工作計(jì)劃，并且根據(jù)監(jiān)管部門、省聯(lián)社的工作部署，積極開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。具體已立項(xiàng)項(xiàng)目如下：
(一)信貸類業(yè)務(wù)
1、對(duì)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”的貸款新規(guī)落實(shí)情況專項(xiàng)檢查;
2、500萬元以上(含)大額貸款專項(xiàng)檢查;
3、到期貸款收回率專項(xiàng)檢查;
4、不良貸款問責(zé)追責(zé)專項(xiàng)檢查;
5、對(duì)核銷(置換)貸款專項(xiàng)檢查;
6、福祥便民卡業(yè)務(wù)檢查;
7、跨區(qū)域貸款情況風(fēng)險(xiǎn)排查;
8、整治信貸領(lǐng)域不正之風(fēng)專項(xiàng)排查。
(二)票據(jù)類業(yè)務(wù)
開展支票業(yè)務(wù)檢查，重點(diǎn)檢查受理的支票印鑒與預(yù)留印鑒是否相符;存款人領(lǐng)購(gòu)支票是否按規(guī)定收回剩余的空白支票并剪角作廢等。
(三)跨業(yè)合作類業(yè)務(wù)
開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查柜臺(tái)保險(xiǎn)代理人員的代理資格;辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否存在合規(guī)等。
風(fēng)險(xiǎn)案件排查總結(jié)范文三
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面
1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。()建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)“。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益“的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
20XX年3月20日
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