完善創(chuàng)業(yè)專利許可中的壟斷規(guī)制
在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,濫用知識產(chǎn)權(quán)限制、排除競爭等知識產(chǎn)權(quán)濫用行為,已成為經(jīng)濟發(fā)展中日益凸顯的問題?;诠膭顒?chuàng)新、保護競爭的理念,現(xiàn)代國家通常通過競爭政策對知識產(chǎn)權(quán)濫用進行合理規(guī)制,中國也不例外。
中國《反壟斷法》第55條規(guī)定,“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭的行為,適用本法”。這一規(guī)定為中國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制提供了基本依據(jù)和原則。但是,這一規(guī)定過于原則,很難判斷某一知識產(chǎn)權(quán)濫用行為是否違反反壟斷法。
專利壟斷問題的對策性研究薄弱
針對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象,尤其是專利權(quán)許可中出現(xiàn)的拒絕許可、設(shè)置不合理許可條件等濫用專利權(quán)問題,中國現(xiàn)行法律規(guī)范更顯薄弱。除了《反壟斷法》第55條以及《專利法》第48條的規(guī)定外,法律對專利許可中出現(xiàn)的限制、排除競爭等問題尚無規(guī)定。但作為知識產(chǎn)權(quán)濫用的典型現(xiàn)象,專利許可中存有的壟斷問題日益突出,在一定程度上阻礙了中國制藥、軟件等行業(yè)的發(fā)展;同時,跨國企業(yè)或外資企業(yè)擁有絕對優(yōu)勢的專利權(quán),而中國處于落后、弱勢的態(tài)勢之下,如何通過專利許可有效、合規(guī)地引進和利用專利,促進中國經(jīng)濟發(fā)展,成為知識經(jīng)濟發(fā)展和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的重要課題之一。因此,從制度構(gòu)建層面來說,亟須對中國專利許可中存有的壟斷問題展開研究并健全相應(yīng)的規(guī)制制度。
然而,相對于中國專利許可中壟斷問題日益突出來說,有關(guān)專利許可中的反壟斷規(guī)制研究比較單薄。現(xiàn)有研究主要是將專利許可中的壟斷問題納入知識產(chǎn)權(quán)濫用及其規(guī)制中進行。針對專利許可中出現(xiàn)的拒絕許可、專利聯(lián)營、不合理許可合同條款等問題,現(xiàn)有研究未能深入探討,也沒有提出可行性的建議。
國內(nèi)許多學(xué)者、律師等也對專利聯(lián)營、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等問題進行探討,其基本思路是國內(nèi)存有專利許可壟斷問題,通過簡單介紹歐美等國家(地區(qū))知識產(chǎn)權(quán)指南,從而得出結(jié)論——中國應(yīng)該制定知識產(chǎn)權(quán)指南。顯然,這樣的研究缺乏系統(tǒng)性,且建議對策未能本土化。從理論研究角度來說,需要加強對專利許可中的壟斷問題展開研究,不僅要強調(diào)借鑒歐美先進經(jīng)驗,更要有針對性地研究中國專利許可問題并提出有效的對策和建議。
厘清專利與壟斷之間關(guān)系
專利是國家通過法定形式賦予發(fā)明人具有的排他性權(quán)利。國家授予權(quán)利人以專利權(quán)主要有兩方面目的:一是通過保護權(quán)利人的專利,從而鼓勵和促進創(chuàng)新;二是期望專利權(quán)人會把生產(chǎn)或使用專利產(chǎn)品、專利方法的權(quán)利向他人授予許可。當(dāng)然,依法獲得專利的所有人通常沒有義務(wù)將其專利許可他人使用。但專利許可中專利權(quán)人時常會基于專利權(quán)的排他性而設(shè)置或?qū)嵤┫拗聘偁幍臈l款或行為,此時專利并不能使此類行為必然得到反壟斷法豁免,這就需要國家依據(jù)相應(yīng)法律規(guī)范作出判斷。
首先要厘清的是,國家通過反壟斷法規(guī)制專利許可中“壟斷行為”的初衷及其與專利法宗旨的關(guān)系。縱覽當(dāng)前歐美、日本等市場經(jīng)濟國家(地區(qū))通過反壟斷法規(guī)制專利許可中壟斷問題的制度設(shè)計和實踐經(jīng)驗,反壟斷法與專利法對此類壟斷行為進行規(guī)制的目標(biāo)基本是一致的,即鼓勵創(chuàng)新、保護競爭——專利法通過保護專利權(quán)人的專利,鼓勵創(chuàng)新、改善技術(shù)、增強競爭能力,從而促進和維護市場競爭;反壟斷法則通過預(yù)防和制止專利許可中可能或者已經(jīng)出現(xiàn)的壟斷行為,保護競爭、促進市場主體技術(shù)創(chuàng)新、推進經(jīng)濟社會進步??梢?,反壟斷法與專利法在宗旨和目的上是相輔相成的,關(guān)鍵是要協(xié)調(diào)好兩者的關(guān)系,從而為具體制度設(shè)計提供合理指導(dǎo)。
同時,需要進一步分析專利與壟斷之間的關(guān)系。專利壟斷或者由可執(zhí)行的專利所產(chǎn)生的“壟斷”,與作為反壟斷法所規(guī)制的作為“非壟斷行為”構(gòu)成要件的“壟斷”不同。專利法之所以賦予專利權(quán)人排他性權(quán)利,其目的在于保障權(quán)利人收回創(chuàng)新投資、獲取額外利益,以激勵權(quán)利人進行創(chuàng)新,防止其他競爭者非法利用創(chuàng)新成果,促進權(quán)利人對成果進行商業(yè)化推廣和公開。
因此,對專利許可中的壟斷行為進行反壟斷規(guī)制時,須遵循三個基本原則。第一,將專利與其他財產(chǎn)權(quán)利同等對待,適用相同的反壟斷法原則。第二,擁有專利不應(yīng)被假定為具有市場支配地位,不能被當(dāng)然地認(rèn)定為違反反壟斷法。第三,專利許可總體上應(yīng)具有促進競爭的積極效果。
對專利許可中常見壟斷問題的規(guī)制法制化
在上述原則指導(dǎo)下,應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》第55條和《專利法》第48條的規(guī)定,結(jié)合中國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中所遇到的問題和困境,利用制定和頒布《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南》這個契機,對中國專利許可中常見的壟斷問題的規(guī)制進行規(guī)范化、法制化:(1)單方拒絕許可;(2)標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)濫用;(3)許可協(xié)議的權(quán)利濫用條款,包括禁止主張權(quán)利條款、回授條款、商業(yè)回報分享協(xié)議等;(4)交叉許可與專利聯(lián)營;(5)搭售和捆綁;(6)專利和解等。從界定標(biāo)準(zhǔn)、分析方法等方面對上述行為是否違反反壟斷法進一步細(xì)化、成文化,有利于執(zhí)法機關(guān)有明確的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),也有利于經(jīng)營者對自身專利許可行為的合法性進行預(yù)測。
隨著知識經(jīng)濟的興起和經(jīng)濟全球化的加劇,知識產(chǎn)權(quán)制度在國家發(fā)展中的重要性日益凸顯。借鑒歐美先進制度和實踐經(jīng)驗是必要的,但更需要將這些制度和經(jīng)驗本土化,使當(dāng)前中國有關(guān)專利許可的反壟斷規(guī)定更具可操作性,從而維護市場競爭秩序、確保創(chuàng)新的積極性。