5億基金管理公司注冊(cè)
5億基金管理公司注冊(cè)
如何注冊(cè)一家基金管理公司呢?有什么流程要走的?學(xué)習(xí)啦小編把整理好的5億基金管理公司注冊(cè)分享給大家，歡迎閱讀，僅供參考哦!
注冊(cè)公司流程及材料
一、公司的注冊(cè)條件
1、要有公司的名稱，也就是公司名字如：XX+市/+科技/咨詢+有限公司/有限責(zé)任公司，這是標(biāo)準(zhǔn)公司名稱全稱。
公司注冊(cè)名稱的三種組成形式：
(1)xx市+字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(2)字號(hào)+xx市+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(3)字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+xx市+組織形式。
2、要有公司股東身份證(復(fù)印件也可以);
3、要清楚公司主要業(yè)務(wù)，也就是經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、各股東出資比例;
4、要有公司的注冊(cè)地址，即租賃合同(需要房管局登記備案過(guò)的);
5、若非正式的辦公地址，要辦理臨時(shí)場(chǎng)地證，工商會(huì)讓人上門(mén)檢查消防：裝滅火器和應(yīng)急燈(7個(gè)工作日);
二、注冊(cè)公司的詳細(xì)流程
1、公司名稱核準(zhǔn)，想好不下5個(gè)名字作為備用，因?yàn)楦鞔笮袠I(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復(fù)就無(wú)法通過(guò)。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)》，填完給所有股東進(jìn)行簽名確認(rèn)，再由工商局人員經(jīng)過(guò)系統(tǒng)審查有無(wú)重復(fù)的名字，如果沒(méi)有，則工商局會(huì)給一份《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。(3個(gè)工作日);
2、銀行開(kāi)設(shè)臨時(shí)賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開(kāi)一個(gè)臨時(shí)賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認(rèn)繳制所以無(wú)需再找事務(wù)所驗(yàn)資了;
3、辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫(xiě)和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》、場(chǎng)地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的注冊(cè)科，審查完沒(méi)有問(wèn)題會(huì)發(fā)放一份受理文件。(7個(gè)工作日后領(lǐng)取)
4、刻章 ，一般刻公章，財(cái)務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個(gè)工作日)
5、臨時(shí)戶轉(zhuǎn)基本戶 ，帶齊全部辦理完畢的證件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財(cái)務(wù)章。到開(kāi)戶行辦理基本戶(5個(gè)工作日領(lǐng)取)
到此公司的注冊(cè)基本已經(jīng)完成，全部證件有營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開(kāi)戶許可證、公章、財(cái)務(wù)章、法人章等。
三、公司注冊(cè)的材料
1、《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》 由公司法定代表人簽署;
2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》 由董事會(huì)簽署;
3、由發(fā)起人親自簽署的或由會(huì)議的主持人與出席會(huì)議的董事親自簽字的股東大會(huì)或創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄(募集設(shè)立的提交)相當(dāng)于股東會(huì)決議(設(shè)立);
4、全體發(fā)起人簽署或者全體董事簽字的公司章程;
5、自然人身份證件復(fù)印件;
6、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件;
7、法定代表人任職文件及身份證件復(fù)印件;
8、住所使用證明;
9、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。
基金管理公司
基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開(kāi)放型基金，有契約型基金、公司型基金;按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開(kāi)放型基金;按投資對(duì)象劃分，有股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金等。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。
基金管理公司 - 政策法規(guī)
第一章總則
第一條為維護(hù)企業(yè)年金各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)年金基金管理，根據(jù)勞動(dòng)法、信托法、合同法、證券投資基金法等法律和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條企業(yè)年金基金的受托管理、賬戶管理、托管、投資管理以及監(jiān)督管理適用本辦法。
本辦法所稱企業(yè)年金基金，是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。
第三條建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)及其職工作為委托人，與企業(yè)年金理事會(huì)或者法人受托機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱受托人)簽訂受托管理合同。
受托人與企業(yè)年金基金賬戶管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱賬戶管理人)、企業(yè)年金基金托管機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱托管人)和企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱投資管理人)分別簽訂委托管理合同。
第四條受托人應(yīng)當(dāng)將受托管理合同和委托管理合同報(bào)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)備案。
第五條一個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃應(yīng)當(dāng)僅有一個(gè)受托人、一個(gè)賬戶管理人和一個(gè)托管人，可以根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模大小選擇適量的投資管理人。
第六條同一企業(yè)年金計(jì)劃中，受托人與托管人、托管人與投資管理人不得為同一人;建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)成立企業(yè)年金理事會(huì)作為受托人的，該企業(yè)與托管人不得為同一人;受托人與托管人、托管人與投資管理人、投資管理人與其他投資管理人的總經(jīng)理和企業(yè)年金從業(yè)人員，不得相互兼任。
同一企業(yè)年金計(jì)劃中，法人受托機(jī)構(gòu)具備賬戶管理或者投資管理業(yè)務(wù)資格的，可以兼任賬戶管理人或者投資管理人。
第七條法人受托機(jī)構(gòu)兼任投資管理人時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理之間的獨(dú)立性;設(shè)立獨(dú)立的受托業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)部門(mén)，辦公區(qū)域、運(yùn)營(yíng)管理流程和業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離;直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、受托業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)部門(mén)的工作人員不得相互兼任。
同一企業(yè)年金計(jì)劃中，法人受托機(jī)構(gòu)對(duì)待各投資管理人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程，體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正原則。
第八條企業(yè)年金基金繳費(fèi)必須歸集到受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，并在45日內(nèi)劃入投資資產(chǎn)托管賬戶。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。
企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
第九條委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第十條企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。不同企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)年金基金的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
第十一條非因企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二條受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織必須恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。
第十三條人力資源社會(huì)保障部負(fù)責(zé)制定企業(yè)年金基金管理的有關(guān)政策。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)對(duì)企業(yè)年金基金管理進(jìn)行監(jiān)管。
第二章受托人
第十四條本辦法所稱受托人，是指受托管理企業(yè)年金基金的符合國(guó)家規(guī)定的養(yǎng)老金管理公司等法人受托機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱法人受托機(jī)構(gòu))或者企業(yè)年金理事會(huì)。
第十五條建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)討論確定，選擇法人受托機(jī)構(gòu)作為受托人，或者成立企業(yè)年金理事會(huì)作為受托人。
第十六條企業(yè)年金理事會(huì)由企業(yè)代表和職工代表等人員組成，也可以聘請(qǐng)企業(yè)以外的專業(yè)人員參加，其中職工代表不少于三分之一。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的專職工作人員。
第十七條企業(yè)年金理事會(huì)中的職工代表和企業(yè)以外的專業(yè)人員由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。企業(yè)代表由企業(yè)方聘任。
理事任期由企業(yè)年金理事會(huì)章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。理事任期屆滿，連選可以連任。
第十八條企業(yè)年金理事會(huì)理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有完全民事行為能力;
(二)誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)犯罪記錄;
(三)具有從事法律、金融、會(huì)計(jì)、社會(huì)保障或者其他履行企業(yè)年金理事會(huì)理事職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí);
(四)具有決策能力;
(五)無(wú)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償情形。
第十九條企業(yè)年金理事會(huì)依法獨(dú)立管理本企業(yè)的企業(yè)年金基金事務(wù)，不受企業(yè)方的干預(yù)，不得從事任何形式的營(yíng)業(yè)性活動(dòng)，不得從企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中提取管理費(fèi)用。
第二十條企業(yè)年金理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席;理事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他理事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。
理事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體理事三分之二以上通過(guò)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的理事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
第二十一條理事應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)年金理事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。理事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定或者理事會(huì)章程，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，理事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該理事可以免除責(zé)任。
企業(yè)年金理事會(huì)對(duì)外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)由全體理事簽字。
第二十二條法人受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人;
(二)注冊(cè)資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);
(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);
(五)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(六)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(七)近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
(八)國(guó)家規(guī)定的其他條件。
第二十三條受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)選擇、監(jiān)督、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人;
(二)制定企業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略;
(三)根據(jù)合同對(duì)企業(yè)年金基金管理進(jìn)行監(jiān)督;
(四)根據(jù)合同收取企業(yè)和職工繳費(fèi)，向受益人支付企業(yè)年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式;
(五)接受委托人查詢，定期向委托人提交企業(yè)年金基金管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向委托人和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)提交開(kāi)展企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;
(六)按照國(guó)家規(guī)定保存與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的記錄自合同終止之日起至少15年;
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第二十四條本辦法所稱受益人，是指參加企業(yè)年金計(jì)劃并享有受益權(quán)的企業(yè)職工。
第二十五條有下列情形之一的，法人受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止：
(一)違反與委托人合同約定的;
(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四)被依法取消企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格的;
(五)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益的;
(六)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益的;
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
企業(yè)年金理事會(huì)有前款第(二)項(xiàng)規(guī)定情形的，企業(yè)年金理事會(huì)職責(zé)終止，由委托人選擇法人受托機(jī)構(gòu)擔(dān)任受托人。企業(yè)年金理事會(huì)有第(一)、(三)至(七)項(xiàng)規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定重新組成，或者由委托人選擇法人受托機(jī)構(gòu)擔(dān)任受托人。
第二十六條受托人職責(zé)終止的，委托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)委任新的受托人。
受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金受托管理資料，在45日內(nèi)辦理完畢受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新受托人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。
第三章賬戶管理人
第二十七條本辦法所稱賬戶管理人，是指接受受托人委托管理企業(yè)年金基金賬戶的專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第二十八條賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人;
(二)注冊(cè)資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);
(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);
(五)具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶信息管理系統(tǒng);
(六)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
(九)國(guó)家規(guī)定的其他條件。
第二十九條賬戶管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶;
(二)記錄企業(yè)、職工繳費(fèi)以及企業(yè)年金基金投資收益;
(三)定期與托管人核對(duì)繳費(fèi)數(shù)據(jù)以及企業(yè)年金基金賬戶財(cái)產(chǎn)變化狀況，及時(shí)將核對(duì)結(jié)果提交受托人;
(四)計(jì)算企業(yè)年金待遇;
(五)向企業(yè)和受益人提供企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶信息查詢服務(wù);向受益人提供年度
權(quán)益報(bào)告;
(六)定期向受托人提交賬戶管理數(shù)據(jù)等信息以及企業(yè)年金基金賬戶管理報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)提交開(kāi)展企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;
(七)按照國(guó)家規(guī)定保存企業(yè)年金基金賬戶管理檔案自合同終止之日起至少15年;
(八)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第三十條有下列情形之一的，賬戶管理人職責(zé)終止：
(一)違反與受托人合同約定的;
(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四)被依法取消企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)資格的;
(五)受托人有證據(jù)認(rèn)為更換賬戶管理人符合受益人利益的;
(六)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換賬戶管理人符合受益人利益的;
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第三十一條賬戶管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的賬戶管理人。
賬戶管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金賬戶管理資料，在45日內(nèi)辦理完畢賬戶管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新賬戶管理人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。
第四章托管人
第三十二條本辦法所稱托管人，是指接受受托人委托保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。
第三十三條托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人;
(二)注冊(cè)資本不少于50億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于50億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);
(四)設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén);
(五)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);
(六)具有保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的條件;
(七)具有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(八)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(九)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(十)近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
(十一)國(guó)家規(guī)定的其他條件。
第三十四條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)安全保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(二)以企業(yè)年金基金名義開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等;
(三)對(duì)所托管的不同企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立;
(四)根據(jù)受托人指令，向投資管理人分配企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(五)及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(六)負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算和估值，復(fù)核、審查和確認(rèn)投資管理人計(jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值;
(七)根據(jù)受托人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇;
(八)定期與賬戶管理人、投資管理人核對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù);
(九)按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運(yùn)作，并定期向受托人報(bào)告投資監(jiān)督情況;
(十)定期向受托人提交企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)提交開(kāi)展企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;
(十一)按照國(guó)家規(guī)定保存企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料自合同終止之日起至少15年;
(十二)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第三十五條托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序尚未成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第三十六條有下列情形之一的，托管人職責(zé)終止：
(一)違反與受托人合同約定的;
(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四)被依法取消企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的;
(五)受托人有證據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益的;
(六)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益的;
(七)國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第三十七條托管人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的托管人。
托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金托管資料，在45日內(nèi)辦理完畢托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新托管人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。
第三十八條禁止托管人有下列行為：
(一)托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混合管理;
(二)托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與托管的其他財(cái)產(chǎn)混合管理;
(三)托管的不同企業(yè)年金計(jì)劃、不同企業(yè)年金投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)混合管理;
(四)侵占、挪用托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(五)國(guó)家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。
第五章投資管理人
第三十九條 本辦法所稱投資管理人，是指接受受托人委托投資管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第四十條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一) 經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人;
(二) 具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本不少于10億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊(cè)資本不少于3億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三) 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);
(四) 取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);
(五) 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(六) 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(七) 近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
(八) 國(guó)家規(guī)定的其他條件。
第四十一條 投資管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一) 對(duì)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資;
(二) 及時(shí)與托管人核對(duì)企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算和估值結(jié)果;
(三) 建立企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;
(四) 定期向受托人提交企業(yè)年金基金投資管理報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)提交開(kāi)展企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;
(五) 根據(jù)國(guó)家規(guī)定保存企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和投資記錄自合同終止之日起至少15年;
(六) 國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。
第四十二條 有下列情形之一的，投資管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受托人報(bào)告：
(一) 企業(yè)年金基金單位凈值大幅度波動(dòng)的;
(二) 可能使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)受到重大影響的有關(guān)事項(xiàng);
(三) 國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第四十三條 有下列情形之一的，投資管理人職責(zé)終止：
(一) 違反與受托人合同約定的;
(二) 利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;
(三) 依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四) 被依法取消企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的;
(五) 受托人有證據(jù)認(rèn)為更換投資管理人符合受益人利益的;
(六) 有關(guān)監(jiān)管部門(mén)有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換投資管理人符合受益人利益的;
(七) 國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第四十四條 投資管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的投資管理人。
投資管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金投資管理資料，在45日內(nèi)辦理完畢投資管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新投資管理人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。
第四十五條 禁止投資管理人有下列行為：
(一) 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(二) 不公平對(duì)待企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他財(cái)產(chǎn);
(三) 不公平對(duì)待其管理的不同企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(四) 侵占、挪用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);
(五) 承諾、變相承諾保本或者保證收益;
(六) 利用所管理的其他資產(chǎn)為企業(yè)年金計(jì)劃委托人、受益人或者相關(guān)管理人謀取不正當(dāng)利益;
(七) 國(guó)家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。
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