2016基金管理公司如何注冊(cè)
2016基金管理公司如何注冊(cè)
從狹義來(lái)說(shuō)，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以基金公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來(lái)說(shuō)，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。學(xué)習(xí)啦小編把整理好的2016基金管理公司如何注冊(cè)分享給大家，歡迎閱讀，僅供參考哦!
注冊(cè)公司流程及材料
一、公司的注冊(cè)條件
1、要有公司的名稱，也就是公司名字如：XX+市/+科技/咨詢+有限公司/有限責(zé)任公司，這是標(biāo)準(zhǔn)公司名稱全稱。
公司注冊(cè)名稱的三種組成形式：
(1)xx市+字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(2)字號(hào)+xx市+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(3)字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+xx市+組織形式。
2、要有公司股東身份證(復(fù)印件也可以);
3、要清楚公司主要業(yè)務(wù)，也就是經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、各股東出資比例;
4、要有公司的注冊(cè)地址，即租賃合同(需要房管局登記備案過(guò)的);
5、若非正式的辦公地址，要辦理臨時(shí)場(chǎng)地證，工商會(huì)讓人上門檢查消防：裝滅火器和應(yīng)急燈(7個(gè)工作日);
二、注冊(cè)公司的詳細(xì)流程
1、公司名稱核準(zhǔn)，想好不下5個(gè)名字作為備用，因?yàn)楦鞔笮袠I(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復(fù)就無(wú)法通過(guò)。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》，填完給所有股東進(jìn)行簽名確認(rèn)，再由工商局人員經(jīng)過(guò)系統(tǒng)審查有無(wú)重復(fù)的名字，如果沒(méi)有，則工商局會(huì)給一份《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。(3個(gè)工作日);
2、銀行開(kāi)設(shè)臨時(shí)賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開(kāi)一個(gè)臨時(shí)賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認(rèn)繳制所以無(wú)需再找事務(wù)所驗(yàn)資了;
3、辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、場(chǎng)地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的注冊(cè)科，審查完沒(méi)有問(wèn)題會(huì)發(fā)放一份受理文件。(7個(gè)工作日后領(lǐng)取)
4、刻章 ，一般刻公章，財(cái)務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個(gè)工作日)
5、臨時(shí)戶轉(zhuǎn)基本戶 ，帶齊全部辦理完畢的證件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財(cái)務(wù)章。到開(kāi)戶行辦理基本戶(5個(gè)工作日領(lǐng)取)
到此公司的注冊(cè)基本已經(jīng)完成，全部證件有營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開(kāi)戶許可證、公章、財(cái)務(wù)章、法人章等。
三、公司注冊(cè)的材料
1、《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》 由公司法定代表人簽署;
2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》 由董事會(huì)簽署;
3、由發(fā)起人親自簽署的或由會(huì)議的主持人與出席會(huì)議的董事親自簽字的股東大會(huì)或創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄(募集設(shè)立的提交)相當(dāng)于股東會(huì)決議(設(shè)立);
4、全體發(fā)起人簽署或者全體董事簽字的公司章程;
5、自然人身份證件復(fù)印件;
6、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件;
7、法定代表人任職文件及身份證件復(fù)印件;
8、住所使用證明;
9、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
基金公司 - 運(yùn)作模式
基金公司是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律，是要由機(jī)構(gòu)出錢來(lái)設(shè)立的一個(gè)有限責(zé)任公司。法律規(guī)定的都是一些經(jīng)營(yíng)的企業(yè)有資格來(lái)做信托公司、證券公司等其他的一些公司。
成立基金公司都會(huì)有商業(yè)計(jì)劃書、企業(yè)的說(shuō)明，然后提交證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)來(lái)核準(zhǔn)設(shè)立一個(gè)基金公司。
基金公司成立以后主要的任務(wù)就是發(fā)行、管理基金。
一個(gè)基金公司內(nèi)部的架構(gòu)大體上有以下幾個(gè)部門，一是投資管理部門，二是投資部門，三是研究部門，有很多公司是投資部門和研究部門一起來(lái)做。還有會(huì)計(jì)、賬務(wù)這些部門。
對(duì)于基金公司而言有很多外部的機(jī)構(gòu)給他提供研究服務(wù)，像我們公司也是機(jī)構(gòu)之一，很多證券公司的研究所也是提供研究服務(wù)的，相當(dāng)于賣方，比如基金公司推過(guò)一些傭金這樣的一些情況來(lái)支付他的費(fèi)用。
另外一個(gè)部門就是銷售的部門，有銷售及客戶的服務(wù)、維護(hù)。
從投資角度來(lái)說(shuō)有兩個(gè)委員會(huì)是非常重要的，一個(gè)是投資決策委員會(huì)，一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。因?yàn)樵谝郧?，基金公司基本上都是放了一個(gè)投資決策，后來(lái)發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)投資者變得越來(lái)越多，他的競(jìng)爭(zhēng)變得越來(lái)越困難的時(shí)候，后來(lái)發(fā)現(xiàn)有很多投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是很重視的，這時(shí)候就引入了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，來(lái)對(duì)投資決策委員會(huì)員工的內(nèi)部做內(nèi)部控制。這樣基本上有兩個(gè)常設(shè)的機(jī)構(gòu)，對(duì)基金公司整體的運(yùn)作起到一定的作用。投資決策委員會(huì)是整個(gè)投資決策最高的權(quán)利機(jī)構(gòu)，然后確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，制定整個(gè)研究的流程和整個(gè)投資的流程，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是整個(gè)公司監(jiān)管的最高的機(jī)構(gòu)，對(duì)整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及哪些不規(guī)范的地方提供監(jiān)管。
一個(gè)基金公司的運(yùn)作架構(gòu)差不多就是這樣的架構(gòu)，只要是下達(dá)指令，這個(gè)體系就保證了它本身的投資是比較安全的。大家都知道有很多時(shí)候，為什么證券公司出了那么多的問(wèn)題，就是因?yàn)樽C券公司的資產(chǎn)不是托管的，都是它們自己在管的，它們隨時(shí)都可以把錢劃進(jìn)來(lái)，也可以隨時(shí)把錢劃出去，這樣的時(shí)候就會(huì)產(chǎn)生很多的窟窿，基金就規(guī)避了這一點(diǎn)，相對(duì)而言是非常安全的，應(yīng)該說(shuō)是目前市面上投資類的這些產(chǎn)品中是最透明的，業(yè)績(jī)也是相當(dāng)不錯(cuò)的一個(gè)品種，它比一般的證券公司的一些委托理財(cái)?shù)漠a(chǎn)品還是有很大的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樵谝?guī)范運(yùn)作以及透明點(diǎn)上運(yùn)作。當(dāng)然基金公司里邊也有違規(guī)的存在，歷史上就存在基金黑幕。
基金公司 - 人員資格
第二十五條 主要由這幾部規(guī)定規(guī)范：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。
其中，對(duì)于一般的基金公司人員而言，從業(yè)需要取得基金從業(yè)資格。基金從業(yè)資格在《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中沒(méi)有明確規(guī)定，但是證監(jiān)會(huì)規(guī)定：具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：
(一)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的;
(二)通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的;
(三)參加過(guò)2003 年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的;
(四)取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。
第二十六條 證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(一般稱高級(jí)管理人員)，是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。具體要求由《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定。其中，督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員，由《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》專門規(guī)定。
對(duì)于基金經(jīng)理，雖不屬于證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員，但是《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》以及《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》也對(duì)基金經(jīng)理的任免做出了規(guī)定。
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