2016注冊(cè)投資基金公司需要哪些材料
2016注冊(cè)投資基金公司需要哪些材料
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注冊(cè)公司流程及材料
一、公司的注冊(cè)條件
1、要有公司的名稱，也就是公司名字如：XX+市/+科技/咨詢+有限公司/有限責(zé)任公司，這是標(biāo)準(zhǔn)公司名稱全稱。
公司注冊(cè)名稱的三種組成形式：
(1)xx市+字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(2)字號(hào)+xx市+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;
(3)字號(hào)+行業(yè)特點(diǎn)+xx市+組織形式。
2、要有公司股東身份證(復(fù)印件也可以);
3、要清楚公司主要業(yè)務(wù)，也就是經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、各股東出資比例;
4、要有公司的注冊(cè)地址，即租賃合同(需要房管局登記備案過的);
5、若非正式的辦公地址，要辦理臨時(shí)場(chǎng)地證，工商會(huì)讓人上門檢查消防：裝滅火器和應(yīng)急燈(7個(gè)工作日);
二、注冊(cè)公司的詳細(xì)流程
1、公司名稱核準(zhǔn)，想好不下5個(gè)名字作為備用，因?yàn)楦鞔笮袠I(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復(fù)就無法通過。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》，填完給所有股東進(jìn)行簽名確認(rèn)，再由工商局人員經(jīng)過系統(tǒng)審查有無重復(fù)的名字，如果沒有，則工商局會(huì)給一份《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。(3個(gè)工作日);
2、銀行開設(shè)臨時(shí)賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開一個(gè)臨時(shí)賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認(rèn)繳制所以無需再找事務(wù)所驗(yàn)資了;
3、辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、場(chǎng)地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的注冊(cè)科，審查完沒有問題會(huì)發(fā)放一份受理文件。(7個(gè)工作日后領(lǐng)取)
4、刻章 ，一般刻公章，財(cái)務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個(gè)工作日)
5、臨時(shí)戶轉(zhuǎn)基本戶 ，帶齊全部辦理完畢的證件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財(cái)務(wù)章。到開戶行辦理基本戶(5個(gè)工作日領(lǐng)取)
到此公司的注冊(cè)基本已經(jīng)完成，全部證件有營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開戶許可證、公章、財(cái)務(wù)章、法人章等。
三、公司注冊(cè)的材料
1、《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》 由公司法定代表人簽署;
2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》 由董事會(huì)簽署;
3、由發(fā)起人親自簽署的或由會(huì)議的主持人與出席會(huì)議的董事親自簽字的股東大會(huì)或創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄(募集設(shè)立的提交)相當(dāng)于股東會(huì)決議(設(shè)立);
4、全體發(fā)起人簽署或者全體董事簽字的公司章程;
5、自然人身份證件復(fù)印件;
6、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件;
7、法定代表人任職文件及身份證件復(fù)印件;
8、住所使用證明;
9、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
投資基金
投資基金(investment funds)是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金，由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理，專門從事投資活動(dòng)。人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。證券市場(chǎng)價(jià)格判斷和預(yù)測(cè)的方法主要有兩種:基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。因兩種方法的使用者在理論上和操作上完全不同，因此，又把他們稱為兩大學(xué)派。其中基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補(bǔ)充。 在證券市場(chǎng)品種不斷增多、交易復(fù)雜程度不斷提高的背景下，普通人與專業(yè)人士比較，在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面的差距越來越大。將個(gè)人不多的資金委托給專門的投資管理人集中運(yùn)作，也可以實(shí)現(xiàn)投資分散化和降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。投資基金是一種由眾多不確定投資者自愿將不同的出資份額匯集起來，交由專家管理投資，所得收益由投資者按出資比例分享的一種金融組織。資金來源于公眾、企業(yè)、團(tuán)體和政府機(jī)構(gòu)。居民個(gè)人投資，可以在基金募集發(fā)行時(shí)申請(qǐng)購買，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上購買已掛牌上市的基金。 投資基金的投資領(lǐng)域可以是股票、債券，也可以是實(shí)業(yè)、期貨等，而且對(duì)一家上市公司的投資額不得超過該基金總額的10%(這是中國的規(guī)定，各國都有類似的投資額限制)。這使得投資風(fēng)險(xiǎn)隨著投資領(lǐng)域的分散而降低，所以它是介于儲(chǔ)蓄和股票兩者之間的一種投資方式。
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美國共同基金違規(guī)操作為投資者造成重大損失
美國主要的共同基金公司安聯(lián)資本管理控股公司10日宣布，該公司兩名高級(jí)主管因涉嫌違規(guī)操作而被迫辭職。自9月初以來，美國地方司法部門和證券監(jiān)管部門對(duì)共同基金市場(chǎng)的整頓步步深入，這一市場(chǎng)暴露出來的問題也越來越多，盡管目前揭露出來的問題僅僅是“冰山一角”，但足以讓人感到觸目驚心。許多人不禁要問：這個(gè)一向標(biāo)榜捍衛(wèi)投資者利益的領(lǐng)域究竟發(fā)生了什么?
股市牽連度日難
美國共同基金市場(chǎng)規(guī)模在7萬億美元左右，上個(gè)世紀(jì)80至90年代期間，共同基金發(fā)展十分迅猛，由于市場(chǎng)利潤(rùn)相對(duì)豐厚，各種名目的共同基金公司如雨后春筍般建立起來。目前，這一市場(chǎng)也可以說是魚龍混雜，有的公司擁有數(shù)千億美元的基金，而有的僅擁有幾億美元。
90年代后期，美國股市狂漲，共同基金發(fā)展遇到了難得的黃金時(shí)代。不過好景不長(zhǎng)，2001年以后，美股市長(zhǎng)期低迷，由于共同基金大部分投入股市，股市的縮水使多數(shù)共同基金受到沉重打擊，許多共同基金公司從此銷聲匿跡。據(jù)統(tǒng)計(jì)，過去3年中，投資股票的共同基金大約損失了25%的資金，大部分共同基金公司處于虧損狀態(tài)。2003年3月以來，美國股市回春轉(zhuǎn)暖，到10月份，道—瓊斯指數(shù)已經(jīng)累計(jì)上漲20%，納斯達(dá)克綜合指數(shù)上漲41%，標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)也上漲21%，共同基金處境有所好轉(zhuǎn)，但市場(chǎng)專家認(rèn)為，2003年破產(chǎn)或退出市場(chǎng)的共同基金公司仍將超過新入市公司數(shù)量，共同基金的艱難處境并沒有完全結(jié)束，在未來一段時(shí)期還將經(jīng)歷震蕩和整合。
造成共同基金大幅縮水的主要原因除前面所說的股市低迷外，還有兩個(gè)：第一，美國投資者對(duì)共同基金的看法有所改變。在美國，投資者主要來自機(jī)構(gòu)和個(gè)人，他們投資證券的途徑也主要有兩種：一是獨(dú)立或通過經(jīng)紀(jì)人購買證券，二是購買共同基金。由于共同基金規(guī)模大、具有多種證券組合，又是專業(yè)人士操作，一般投資者均看好這種投資方式，共同基金由此在投資者心中也享有較高的地位。不過，隨著共同基金違規(guī)操作事件的頻頻曝光，特別是一些共同基金經(jīng)理利用基金發(fā)展個(gè)人關(guān)系，在交易中故意損害投資者的利益，共同基金的整體形象受到損害。
第二，競(jìng)爭(zhēng)過于激烈導(dǎo)致管理成本上升。共同基金市場(chǎng)門檻并不高，一些基金最初幾十萬美元，也可以進(jìn)入市場(chǎng)操作，因此市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，而共同基金的客戶基礎(chǔ)變化不大，一些公司的管理成本上升。一方面是管理費(fèi)用增加，一方面很難擴(kuò)大基金規(guī)模，于是，一些難以堅(jiān)持下去的共同基金紛紛退出市場(chǎng)或出售給更有實(shí)力的公司。一般的市場(chǎng)預(yù)測(cè)是，隨著美國經(jīng)濟(jì)和股市走出低谷，再經(jīng)過市場(chǎng)震蕩整合，共同基金的日子將比前兩年稍微好過一些。今年下半年，一些主要的基金公司盈利明顯增加，9月份，新注入共同基金的資金達(dá)到了173億美元。另外，從2002年開始，許多退休基金加入了共同基金行列，共同基金的客戶基礎(chǔ)進(jìn)一步擴(kuò)大。
違規(guī)操作被揭底
美國共同基金一向標(biāo)榜自己是廣大中小投資者利益的堅(jiān)定捍衛(wèi)者?？陀^講，在美國證券交易管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱SEC)60多年的市場(chǎng)監(jiān)管歷史上，共同基金的口碑的確不錯(cuò)，即使在華爾街金融丑聞?lì)l頻曝光的時(shí)候，共同基金的聲望也并未受到太大的影響。所以，當(dāng)共同基金驚曝違規(guī)操作后，整個(gè)市場(chǎng)頓時(shí)一片嘩然，人們不禁要問：美國金融市場(chǎng)是否還有“凈土”?
2003年9月初，紐約州總檢察官斯皮策在交給紐約最高法院的指控材料中稱，在過去4年中，美國5家最大的共同基金公司在非法操作中一共給投資者造成幾十億美元的損失。
10月下旬，美國5大共同基金的一些高級(jí)主管因從事證券欺詐而受到波士頓聯(lián)邦地方法院的起訴。盡管一些遭到指控的公司或個(gè)人對(duì)違規(guī)操作既不承認(rèn)也不否認(rèn)，但共同基金公司高層人事頻頻變動(dòng)使投資者相信：美國共同基金市場(chǎng)并不像人們?cè)瓉硐胂蟮哪菢邮且粔K“凈土”。根據(jù)目前披露的材料，共同基金主要在以下幾個(gè)方面存在違規(guī)操作：
第一，通過延遲交易使部分投資者利益受到損害。所謂“延遲交易”，指在股市收盤后繼續(xù)以當(dāng)天價(jià)格進(jìn)行交易，而法律規(guī)定股票買賣應(yīng)以下個(gè)交易日價(jià)格為準(zhǔn);第二，市場(chǎng)節(jié)奏交易，即一些投資者迅速買賣共同基金不同的投資組合，利用基金所持股票的差價(jià)獲得利益;第三，有選擇披露信息，共同基金公司并不將所有股票信息披露，而是有所保留。當(dāng)然，共同基金在完成上述操作時(shí)，交易和獲得信息的特權(quán)有限地給予了大投資者，許多中小投資者對(duì)此并不一定知情。因此，說共同基金是用犧牲中小投資者的利益來換取大投資者對(duì)基金的支持，一點(diǎn)也不過分。
對(duì)共同基金的上述操作，市場(chǎng)專家的看法并不一致。一般講，延遲交易是違法的，但市場(chǎng)節(jié)奏交易并不違法。盡管共同基金管理規(guī)則中大都明文規(guī)定禁止市場(chǎng)節(jié)奏交易，但根據(jù)11月初SEC公布的一份調(diào)查報(bào)告，88家最大的共同基金中有半數(shù)以上從事過這種交易，而70%的共同基金業(yè)內(nèi)人士對(duì)此類交易的操作十分了解。盡管不構(gòu)成違法，但卻使投資者的利益蒙受損失，美國麻省已經(jīng)就此對(duì)帕特南投資公司提出了民事指控，對(duì)于這種指控，一些共同基金公司表示，被指控的操作實(shí)際上已經(jīng)進(jìn)行多年，充其量只是一種不道德行為。
治理整頓事難料
在調(diào)查共同基金違規(guī)操作上，SEC主席唐納森又落在了紐約總檢察官斯皮策的后邊。本來，唐納森與斯皮策之間就有些小矛盾，這樣一來，他的面子就更不好看了，為了在此事上不輸給紐約地方司法機(jī)構(gòu)，11月7日，唐納森在證券業(yè)協(xié)會(huì)上發(fā)表講話，表示SEC將對(duì)共同基金的違規(guī)活動(dòng)給予嚴(yán)肅處理，并對(duì)這一行業(yè)進(jìn)行大力整治。針對(duì)“延遲交易”，他表示，SEC將要求共同基金取代中介公司處理股市收盤后的下單交易，以減少延遲交易給投資者造成的損失，對(duì)于市場(chǎng)節(jié)奏交易，SEC正在考慮對(duì)違規(guī)者征收違規(guī)資金2%的罰款，此外，他還建議共同基金公司指定一個(gè)高級(jí)主管負(fù)責(zé)對(duì)延遲交易、市場(chǎng)節(jié)奏交易和有選擇披露信息進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)者給予必要的個(gè)人處罰。唐納森與斯皮策的不同之處在于，SEC著眼的是整個(gè)共同基金市場(chǎng)的治理整頓，他認(rèn)為，違規(guī)活動(dòng)可能不僅限于表面交易，他擔(dān)心共同基金和證券經(jīng)紀(jì)人在收入分配上也存在違規(guī)的默契。
美國地方司法部門和證券監(jiān)管部門對(duì)共同基金的治理整頓將會(huì)引起共同基金高層震蕩，估計(jì)將會(huì)有更多的CEO落馬，第一美洲銀行、普天壽證券公司、斯特朗資產(chǎn)管理公司的一些主管已經(jīng)成為整肅的目標(biāo)。這種整頓會(huì)否導(dǎo)致共同基金市場(chǎng)萎縮不振?這是人們廣泛關(guān)心的問題。一般講，治理整頓會(huì)給共同基金收入造成一定的負(fù)面影響，一些公司將面臨罰款，但利潤(rùn)損失不是主要的。主要的損失是共同基金與一些投資者，特別是機(jī)構(gòu)投資者的關(guān)系將發(fā)生微妙的變化，一些原來承諾投入共同基金的退休基金計(jì)劃已經(jīng)在考慮減少甚至退出共同基金。根據(jù)最新的材料，由于受到違規(guī)操作的指控，帕特南投資公司已經(jīng)失去了麻省和艾奧瓦多家養(yǎng)老基金客戶，從10月底以來，該公司管理的資產(chǎn)已經(jīng)縮水140億美元。此外，斯皮策與SEC對(duì)美國共同基金市場(chǎng)的整頓還會(huì)產(chǎn)生一種“溢出”效應(yīng)，由于華爾街一些最有影響的共同基金公司都有歐洲背景，所以，英國、法國、荷蘭等國也匆忙開始對(duì)該國共同基金操作展開調(diào)查。
談到美國共同基金治理的借鑒意義，最主要的是提高共同資金市場(chǎng)準(zhǔn)入的門檻，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)加以規(guī)范管理，不要讓共同基金公司一哄而上，造成惡性競(jìng)爭(zhēng)，一旦形成惡性競(jìng)爭(zhēng)，共同基金公司為了生存，就會(huì)不擇手段，各種違規(guī)操作也會(huì)層出不窮。
據(jù)泰國《世界日?qǐng)?bào)》5月20日消息，24國投資共同基金的投資者將泰國共同基金的值得投資級(jí)別評(píng)為B級(jí)，列世界第3位，得分與荷蘭、新加坡和臺(tái)灣地區(qū)持平，而排在前兩位的分別是美國和韓國。
晨星投資分析公司(Morning Star)透露，2013年從24個(gè)國家和地區(qū)投資共同基金的投資者進(jìn)行1項(xiàng)投資經(jīng)驗(yàn)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，泰國的投資級(jí)別被投資者列為B級(jí)，與荷蘭、新加坡和臺(tái)灣評(píng)級(jí)持平，并列第3位，高于多個(gè)研究對(duì)象國家和地區(qū)。由于泰國實(shí)行有利投資的稅制優(yōu)惠，如不扣差額稅收、減免長(zhǎng)期基金的投資收入所得稅等，使得投資者收益增加，根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)和稅務(wù)規(guī)定評(píng)估的業(yè)績(jī)表現(xiàn)處于較好水平。
不過，基金投資者提出建議，希望對(duì)外國資產(chǎn)上投資的基金限制條件加以調(diào)整，以及允許外國基金發(fā)盤時(shí)，國內(nèi)投資者可直接接盤。在手續(xù)費(fèi)及其它開支項(xiàng)目方面，泰國共同基金的計(jì)算辦法讓投資者支付費(fèi)用高于其它國家，而其它國家多數(shù)基金單位發(fā)盤不收取費(fèi)用，因此，泰國共同基金經(jīng)營(yíng)的一些細(xì)節(jié)要加以改善和調(diào)整。
在信息公開發(fā)布方面，泰國共同基金的評(píng)級(jí)為中等，因共同基金管理方發(fā)出的說明書還缺乏諸如買賣交易基金單位的費(fèi)用，基金管理人士名字、經(jīng)驗(yàn)、管理掌管基金時(shí)限等細(xì)節(jié)。
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