bot項(xiàng)目融資的法律文件如何編制
bot項(xiàng)目融資的法律文件如何編制
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bot項(xiàng)目融資的法律文件如何編制
1.接受當(dāng)事人的委托，出具法律意見書
法律意見書是律師在BOT項(xiàng)目融資中的法律實(shí)務(wù)項(xiàng)目融資當(dāng)事人必備的一份配套法律文件。在律師在BOT項(xiàng)目融資中的法律實(shí)務(wù)項(xiàng)目融資中可能使用的法律意見書有以下幾種：
一是債權(quán)人委托律師出具意見書，證實(shí)按照借貸協(xié)議和所選擇的準(zhǔn)據(jù)法，借貸的義務(wù)是有效的。
二是債權(quán)人委托項(xiàng)目公司所在國的律師出具意見書，證實(shí)項(xiàng)目公司的存在，是否有權(quán)借款，法定代表人是誰，借貸協(xié)議的效力和合法性，是否可以申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，項(xiàng)目公司所在國的律師是否承認(rèn)所選擇的法律，是否承認(rèn)與執(zhí)行外國法院的判決等。
三是委托其所在國的律師作出意見書，證實(shí)事項(xiàng)與第二種相同，并就項(xiàng)目公司的法庭記錄(如沒有未了結(jié)的訴訟等內(nèi)容)作簡要說明。
四是項(xiàng)目公司委托準(zhǔn)據(jù)法國的律師出具意見書，證實(shí)事項(xiàng)與第一種相同。
(1)法律意見書的主要內(nèi)容：
?、俦仨毷紫嚷暶饔僧?dāng)事人提供的有關(guān)事實(shí)、文件及簽字等的真實(shí)性由當(dāng)事人負(fù)責(zé)，并僅就律師所在地國的法律出具意見。
?、诒仨殞懨黜?xiàng)目公司和擔(dān)保人的法律地位、營業(yè)資格和資信情況。
?、勖鞔_指出項(xiàng)目公司簽訂貸款合同、擔(dān)保人簽署擔(dān)保書已經(jīng)政府批準(zhǔn)并得到必要的同意。
?、苤赋龈鶕?jù)本國法律，貸款合同合法有效并與現(xiàn)行法律和項(xiàng)目公司的其他合同不抵觸。項(xiàng)目公司的責(zé)任和義務(wù)是無條件的、不可撤銷的。項(xiàng)目公司若想舉新債必須征得債權(quán)人同意。當(dāng)政府計(jì)劃轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或進(jìn)行資產(chǎn)抵押時(shí)，債權(quán)人擁有獲取資產(chǎn)和抵押權(quán)的第一優(yōu)先權(quán)。
?、荼砻黜?xiàng)目公司對與貸款合同有關(guān)訴訟已放棄任何豁免權(quán)，指出貸款合同中的當(dāng)事人自治選擇的準(zhǔn)據(jù)法符合本國法的規(guī)定。
⑥根據(jù)本國法律，明確指出是否需要繳納印花稅、注冊稅以及利息預(yù)扣稅等。
在法律意見書的最后一般聲明，本意見書僅供收受人參考，不得挪作他用。
(2)法律意見書的制作方法：
首先，由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托并簽訂委托代理合同，明確律師事務(wù)所和委托人的權(quán)利義務(wù)。
其次，委托人必須把與BOT項(xiàng)目融資有關(guān)的材料送交律師事務(wù)所審查，由律師草擬法律意見書初稿并與債權(quán)人一方的律師討論有關(guān)法律問題。
最后，律師事務(wù)所以公函正式打印后，加封面裝訂出具。
2.參與準(zhǔn)備并審查國際招標(biāo)投標(biāo)文件
國際招標(biāo)投標(biāo)基本程序?yàn)椋?/p>
(1)招標(biāo)文件：招標(biāo)文件是招標(biāo)者招標(biāo)的法律文件，包括預(yù)審文件和正式招標(biāo)文件。按照國際慣例，一般由政府委托律師事務(wù)所和專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)編制，主要內(nèi)容是：
①招標(biāo)通告：在國際傳媒發(fā)布廣告。
?、谡袠?biāo)須知：介紹工程概況、特許條件、投標(biāo)準(zhǔn)備期、評標(biāo)準(zhǔn)則與辦法、投標(biāo)方法、投標(biāo)上書的內(nèi)容、投標(biāo)保證金、開標(biāo)時(shí)間與地點(diǎn)、履約保證金等等。
?、奂夹g(shù)參數(shù)說明：技術(shù)參數(shù)及與之相關(guān)聯(lián)的圖紙，是準(zhǔn)備投標(biāo)書的重要基礎(chǔ)材料。根據(jù)投標(biāo)前BOT法規(guī)的健全與否以及前期工作的多少，對技術(shù)參數(shù)可以全面具體地說明，也可以輪廓列出這一工程所要達(dá)到的技術(shù)要求。
?、芎贤袷胶秃贤瑮l款：是投標(biāo)文件的核心內(nèi)容。合同格式根據(jù)不同的項(xiàng)目安排，其空白之處中標(biāo)簽約時(shí)填寫。其條款內(nèi)容包括：
--特許權(quán)的內(nèi)容;
--特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓和抵押;
--政府和項(xiàng)目主辦人的權(quán)利和義務(wù);
--政府和項(xiàng)目公司的權(quán)利和義務(wù);
--項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營、收費(fèi);
--特許權(quán)的違約與終止等。
?、萃稑?biāo)保證格式和投標(biāo)履約保證金條款：投標(biāo)保證金是投標(biāo)者必須提供的投標(biāo)擔(dān)保，以保證投標(biāo)者在投標(biāo)有效期內(nèi)，完全履行其在投標(biāo)文件中承諾的義務(wù)。履約保證金是在主辦人違約時(shí)保護(hù)招標(biāo)者利益而設(shè)立，此項(xiàng)金額在特許期內(nèi)逐年減少。
⑥附件：包括宗主國政府制定的BOT法律、法規(guī)以及已經(jīng)批準(zhǔn)和審查的文件等等。
以上招標(biāo)是投標(biāo)者編制標(biāo)書的依據(jù)，開標(biāo)后政府不得進(jìn)行實(shí)質(zhì)性更改。
(2)投標(biāo)文件：
①BOT項(xiàng)目標(biāo)書。該標(biāo)書應(yīng)明確說明下列事項(xiàng)：
--投標(biāo)人的資信，包括技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和財(cái)務(wù)狀況等;
--項(xiàng)目總投資;
--項(xiàng)目公司;
--股本結(jié)構(gòu);
--資金結(jié)構(gòu);
--投資回收計(jì)劃;
--項(xiàng)目盈利水平;
--收費(fèi)和特許期;
--建設(shè)進(jìn)度和運(yùn)營計(jì)劃;
--維修和養(yǎng)護(hù)計(jì)劃等。
?、谝庀驎?/p>
--項(xiàng)目公司與項(xiàng)目主辦人(股東)間的投資意向書;
--項(xiàng)目公司與銀行(團(tuán))間的融資意向書;
--項(xiàng)目公司與建筑承包商間的設(shè)計(jì)、建設(shè)意向書;
--項(xiàng)目公司與設(shè)備供應(yīng)商間的設(shè)備供應(yīng)(包括出口融資)意向書;
--項(xiàng)目公司與運(yùn)營商間的運(yùn)營、維修意向書;
--項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司間的保險(xiǎn)意向書等。
3.設(shè)計(jì)法律文件(包括合同)框架
BOT項(xiàng)目融資的各個(gè)角色都希望盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)、減少和消除風(fēng)險(xiǎn)，安全獲得理想回報(bào)。這一要求可以通過律師參與或主持設(shè)計(jì)嚴(yán)密完整的法律文件(特別是特許協(xié)議和貸款合同)結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)。如下:
如果債權(quán)人所屬國家的銀行法禁止銀行參與非銀行性質(zhì)的商業(yè)交易或貸款銀行是兩家以上時(shí)，需要通過一家金融(信托)公司負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)，上述框架中的債權(quán)人將通過金融(信托)公司間接與項(xiàng)目公司項(xiàng)目開辦人發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，其合同結(jié)構(gòu)稍加調(diào)整即可。
4.談判、審查法律文件
(1)特許協(xié)議。又稱雙邊協(xié)議、產(chǎn)品分享協(xié)議或參與協(xié)議，是由政府部門與項(xiàng)目公司簽訂的具有法律約束力的文件，是BOT項(xiàng)目融資的核心文件。其主要條款包括：
--特許協(xié)議簽字各方的法定名稱與地址;
--特許內(nèi)容、方式及期限;
--東道國政府和特許各方的權(quán)利和義務(wù);
--項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)、建筑施工、經(jīng)營和維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范;
--項(xiàng)目組織實(shí)施計(jì)劃與安排;
--項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、抵押、征管、終止條款;
--項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及保險(xiǎn);
--特許期屆滿時(shí)項(xiàng)目移交標(biāo)準(zhǔn)及程序;
--罰則;
--特許協(xié)議的仲裁及所適用的準(zhǔn)據(jù)法等。
在特許協(xié)議的各項(xiàng)條款中，東道國政府和特許各方的權(quán)利義務(wù)條款尤為重要，要求具體、明確地規(guī)定。如政府在設(shè)計(jì)階段對項(xiàng)目公司提交方案的審查、修改和取消權(quán)，在施工階段的監(jiān)理權(quán)、變更審批權(quán)，在竣工驗(yàn)收階段的檢測驗(yàn)收權(quán)和最終確認(rèn)權(quán)，在運(yùn)營階段的監(jiān)察權(quán)、勞務(wù)政策制定權(quán)以及最終接管權(quán)等;同時(shí)承擔(dān)為項(xiàng)目公司提供施工用地、水電原(燃)料供應(yīng)等各種條件，承諾實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收益，以及提供臨時(shí)資金的義務(wù)。項(xiàng)目公司享有收費(fèi)權(quán)、稅收優(yōu)惠權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)、外匯平衡權(quán)、申請政府援助和保護(hù)權(quán)等;同時(shí)承擔(dān)按政府審查批準(zhǔn)確認(rèn)的規(guī)范設(shè)計(jì)項(xiàng)目、按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建設(shè)項(xiàng)目、按規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營并保證項(xiàng)目移交時(shí)的完好性義務(wù)等。
為了減少BOT項(xiàng)目融資的前期費(fèi)用和縮短談判時(shí)間，特許協(xié)議往往由政府部門的律師核定并作為競標(biāo)的條件加以確認(rèn)。
(2)完工擔(dān)保合同(或條款)。是項(xiàng)目主辦人與貸款人之間的一種法律文件。它可是獨(dú)立合同，也可以附在項(xiàng)目公司與債權(quán)人簽訂的貸款合同中。完工擔(dān)保合同(或條款)的核心內(nèi)容是項(xiàng)目主辦人向債權(quán)人保證，為了使項(xiàng)目能夠如期完成并投入運(yùn)營，除原計(jì)劃內(nèi)的融資外，如果還需要額外資金，項(xiàng)目主辦人將承擔(dān)進(jìn)一步追加資金的義務(wù)。如果不履行該義務(wù)致使項(xiàng)目達(dá)不到要求，則應(yīng)償還債權(quán)人的貸款。其中要明確規(guī)定“完工”的標(biāo)準(zhǔn)和含義、提供額外資金的方式、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及擔(dān)保有效期限等。
(3)產(chǎn)品購買合同。又稱無論取得貨物與否均須付款的合同、提貸或付款合同等，是項(xiàng)目公司與項(xiàng)目使用者訂立的長期購銷合同。根據(jù)該合同，不論項(xiàng)目公司能否交貨，項(xiàng)目使用者都有義務(wù)支付約定數(shù)額的使用費(fèi)，其最低數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于償還貸款所需金額。產(chǎn)品購買合同是買方向項(xiàng)目公司提供的一種財(cái)務(wù)擔(dān)保，實(shí)際上起著由項(xiàng)目產(chǎn)品的買方向項(xiàng)目的債權(quán)人提供擔(dān)保的作用。
(4)貸款合同。是BOT項(xiàng)目融資的重要法律文件。按照慣例，簽訂該合同的前提條件是前述①～③項(xiàng)合同的內(nèi)容必須使貸款人滿意和放心。
(5)運(yùn)營維護(hù)合同。是項(xiàng)目公司與第三人訂立的經(jīng)營管理項(xiàng)目的合同。其目的是加強(qiáng)對項(xiàng)目的經(jīng)營管理，使項(xiàng)目有更大的成功把握，從而使債權(quán)人收回其貸款有更大保障，其核心條款為運(yùn)營成本的控制條款及相應(yīng)的獎懲制度。
5.其他BOT項(xiàng)目融資法律文件
(1)項(xiàng)目主辦人為成立項(xiàng)目公司簽訂的投資協(xié)議。
(2)項(xiàng)目公司與建筑設(shè)計(jì)、施工承包商簽訂的設(shè)計(jì)建設(shè)承包合同。
(3)項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司簽訂的保險(xiǎn)合同。
(4)項(xiàng)目公司與其他債權(quán)人簽訂的出口信貸合同、協(xié)作合同、聯(lián)合貸款合同。
(5)保證金和其他支持文件。
(6)資金籌措文件和附屬融資文件等。
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