創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)失效
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)失效
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創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)失效
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的概念出自《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，它是指在我國境內(nèi)注冊設立的，向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期在所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)只是私募股權投資基金的子概念，也是中國特有的概念。
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的目標企業(yè)只限于投資處于創(chuàng)建或初建過程中的成長性非上市企業(yè)。但私募股權投資基金的投資對象是所有非上市企業(yè)，目標企業(yè)可以處于創(chuàng)建初期，亦可處于成長期或上市前期(Pre-IPO)階段。
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和私募股權投資基金是有一定區(qū)別的。在組織形式上，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以采用公司制和法律允許的其他企業(yè)形式，比如合伙制或合作制的中外合作企業(yè)，而私募股權投資基金不但可以是公司制、有限合伙制，還可以是以信托為典型代表的契約制。
關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定[失效]
第一章 總 則
第一條 為鼓勵外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟組織或個人(以下簡稱外國投資者)來華投資于高新技術產(chǎn)業(yè)，建立和完善我國的創(chuàng)業(yè)投資機制，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其它相關的法律法規(guī)，特制定本規(guī)定。
第二條 允許外國投資者單獨或與中國的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟組織(以下簡稱中國投資者)，根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設立以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資有限責任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)(以下簡稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))。
第三條 本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術企業(yè)(以下簡稱所投資企業(yè))進行股權投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應遵守中國有關法律法規(guī)，不得損害中國的社會公共利益。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在中國境內(nèi)的正當經(jīng)營活動及合法權益受中國法律的保護。
第二章 設立與登記
第五條 外國投資者應當具備的條件：
(一)至少有一個外國投資者應當具備下列條件：
1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務;
2.申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元;
3.申請前三年其管理的資本中，已投資金額累計不低于5000萬美元;
4.擁有具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員;
5.具有風險承受能力;
6.有正當?shù)馁Y金來源;
7.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于投資者出資總額的3%;
8.未受過所在國和中國司法機關和其他相關機構(gòu)的重大處罰。
(二)至少有一個外國投資者應當具備下列條件：
1.申請前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億美元;
2.具有風險承受能力;
3.有正當?shù)馁Y金來源;
4.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于2000萬美元。
(三)其他外國投資者應當具備下列條件：
1.具有風險承受能力;
2.有正當?shù)馁Y金來源;
3.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于1000萬美元。
如果只有一個外國投資者，則該外國投資者必須同時符合本條第(一)款和第(二)款規(guī)定的條件。
第六條 以中外合資有限責任公司、中外合作有限責任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的中國投資者應當具備的條件：
(一)至少有一個中國投資者應當具備下列條件：
1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務;
2.申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，或申請前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億元人民幣;
3.其已投資金額累計不低于3000萬元人民幣;
4.擁有具有創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員;
5.具有風險承受能力;
6.有正當?shù)馁Y金來源;
7.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬美元;
8.未受過司法機關和其他相關機構(gòu)的重大處罰。
(二)其他中國投資者應當具備下列條件：
1.具有風險承受能力;
2.有正當?shù)馁Y金來源;
3.對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬美元。
第七條 投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于25%。
外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資。
投資者可以根據(jù)合同的約定分期繳納出資。首期出資不得低于各自認繳出資額的15%，且應當自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個月內(nèi)繳清。其余出資應自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3年內(nèi)全部繳清。
第八條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資者認繳的出資額總和應是外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資總額。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資總額應主要用于向所投資企業(yè)進行股權投資。
第九條 設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按以下程序辦理：
投資者經(jīng)擬設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟合作部(以下簡稱審批機構(gòu))報送設立申請書及有關文件。審批機構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學技術部同意后，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。
獲得批準設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應自收到審批機構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。
第十條 申請設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當向?qū)徟鷻C構(gòu)報送以下文件：
(一)投資者簽署的設立申請書;
(二)投資者簽署的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(其中，以外資有限責任公司形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)僅需報送章程，下同)
(三)投資者的注冊登記證明(復印件)、銀行資信證明、法定代表人證明(復印件);
(四)投資者經(jīng)會計師事務所審計的最近一年的年度資產(chǎn)負債表和損益表;
(五)投資者的資金來源說明;
(六)符合第五條第(一)款要求的外國投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務說明、申請前三年其管理資本的說明、申請前三年其管理資本中已投資資本的說明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡歷，及其未受過重大處罰的聲明;
(七)以中外合資有限責任公司、中外合作有限責任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提供符合第六條第(一)款要求的中國投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務說明、申請前三年其管理資本的說明或申請前一年其凈資產(chǎn)情況的說明、其已投資資本的說明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡歷，及其未受過重大處罰的聲明;
(八)擬設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主要經(jīng)營管理人員的從業(yè)經(jīng)歷說明;
(九)審批機構(gòu)要求的其他文件。
其中第(五)、(六)、(七)、(八)項相關材料應由會計師事務所、律師事務所、公證機構(gòu)等相關中介機構(gòu)出具或出具意見書。
第十一條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請登記，申請人應按照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》及其施行細則的規(guī)定向國家工商行政管理部門報送文件。
第三章 組織機構(gòu)與經(jīng)營管理
第十二條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務：
(一)在國家鼓勵和允許外商投資的高新技術領域及國家批準的其它領域以全部自有資金進行投資;
(二)提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢;
(三)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;
(四)審批機構(gòu)批準的其他業(yè)務。
第十三條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事下列活動。
(一)在國家禁止外商投資的領域投資;
(二)直接或間接投資于證券、期權、期貨或任何金融衍生工具，但所投資企業(yè)上市后，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份及配送股份不在此列;
(三)直接或間接投資于非自用不動產(chǎn);
(四)貸款進行投資;
(五)非自有資金進行投資;
(六)提供貸款或擔保;
(七)法律、法規(guī)禁止從事的其它活動。
第十四條 以有限責任公司形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設立董事會。以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設聯(lián)合管理委員會。董事會或聯(lián)合管理委員會由投資者委派的董事或委員代表投資者共同管理外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。董事會或聯(lián)合管理委員會決定外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的一切重大問題。
第十五條 以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在合作合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機制。以有限責任公司形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在章程中依法約定給予管理人員的業(yè)績報酬。
第十六條 以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務承擔連帶責任;以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者也可以在合作合同中約定至少有一名投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務承擔連帶責任，其他投資者以其認繳的出資額為限或按合作合同約定承擔責任。
第十七條 董事會或聯(lián)合管理委員會下設經(jīng)營管理機構(gòu)，根據(jù)董事會或聯(lián)合管理委員會的授權，負責日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會或聯(lián)合管理委員會的投資決策。
第十八條 經(jīng)營管理機構(gòu)的主要人員應當符合下列條件：
(一)有民事行為能力且該民事行為能力沒有受到限制;
(二)無犯罪記錄;
(三)無不良經(jīng)營記錄;
(四)應具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且在金融領域無違規(guī)操作記錄;
(五)審批機構(gòu)要求的其它條件。
第十九條 經(jīng)營管理機構(gòu)應定期向董事會或聯(lián)合管理委員會報告以下事項：
(一)經(jīng)授權的重大投資活動;
(二)季度、中期、年度業(yè)績報告和財務報告;
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項;
(四)合同、章程中規(guī)定的有關事項。
第二十條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從所投資企業(yè)獲得利潤分紅，并可以根據(jù)經(jīng)營需要依法選擇適用的退出機制，包括：
(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權或全部股權轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個人;
(二)經(jīng)所投資企業(yè)同意，簽訂股權回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下回購其所持有的股權;
(三)所投資企業(yè)在符合法律、法規(guī)規(guī)定的上市條件時可以申請到境內(nèi)外股票市場上市。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以依法通過股票市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份;
(四)中國法律、法規(guī)允許的其它方式。
所投資企業(yè)向外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)回購該外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持有所投資企業(yè)股權的具體辦法由審批機構(gòu)另行制定。
第二十一條 第五條第(一)款所述投資者(以下簡稱承擔主要責任的投資者)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期間不得撤回其在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資。承擔主要責任的投資者如有特殊情況確需撤回投資，則必須由新的投資方承擔該投資者的全部責任和義務。承擔主要責任的投資者撤回投資，不得損害外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及第三方的利益，且應相應修改合同和章程，并報審批機構(gòu)批準。
第二十二條 投資者應在合同、章程中約定外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機構(gòu)批準，可以延期。
經(jīng)審批機構(gòu)批準，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)解散，應按有關規(guī)定進行清算。
第四章 審核與監(jiān)管
第二十三條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和一般不得低于其所投資企業(yè)注冊資本的25%;該所投資企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇，發(fā)給外商投資企業(yè)批準證書和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第二十四條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，按外商投資企業(yè)的審批權限及審批程序另行申報，并在獲得批準之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)備案。凡未按上述要求在規(guī)定的時限內(nèi)辦理備案手續(xù)的，批準文件無效。
第二十五條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向所投資企業(yè)投資，在其認繳的出資額未如期到位之前，其所持有的所投資企業(yè)的股權不得轉(zhuǎn)讓。
第二十六條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)的股權，及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資企業(yè)終止，應報審批機構(gòu)批準后到國家工商行政管理部門辦理相關手續(xù)。審批機構(gòu)在批準時應征得科學技術部的同意。
第二十七條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應將每半年度的投資及經(jīng)營情況于下半年度的前一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C構(gòu)備案，并作為外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機構(gòu)將商國務院有關部門后予以相應處理。
第二十八條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)營管理機構(gòu)的主要人員如有違法操作行為，除依法追究責任外，情節(jié)嚴重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關的投資管理活動。
第五章 附 則
第二十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 本規(guī)定由對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學技術部和國家工商行政管理總局負責解釋。
第三十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、 科學技術部、 國家工商行政管理總局
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創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法(部分內(nèi)容)
《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》2005年9月7日國務院批準，2005年11月15日國家發(fā)展和改革委員會、科技部、財政部、商務部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布，自2006年3月1日起施行。
國家發(fā)展和改革委員會
二○○五年十一月十五日
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。
前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。
前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。
第三條 國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應當接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，投資運作符合有關規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，不享受政策扶持。
第四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國務院管理部門和省級(含副省級城市)管理部門兩級。國務院管理部門為國家發(fā)展和改革委員會;省級(含副省級城市)管理部門由同級人民政府確定，報國務院管理部門備案后履行相應的備案管理職責，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務上接受國務院管理部門的指導。
第五條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關政策扶持。
第二章 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設立與備案
第六條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。
以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，負責其投資管理業(yè)務。委托人和代理人的法律關系適用《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關法律法規(guī)。
第七條 申請設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。
第八條 在國家工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國務院管理部門申請備案。
在省級及省級以下工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(含副省級城市)管理部門申請備案。
第九條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應當具備下列條件：
(一)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。
(二)經(jīng)營范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。
(三)實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本。
(四)投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。
(五)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)負責其投資管理業(yè)務的，管理顧問機構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔投資管理責任。
前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。