為貫徹《國務院關(guān)于實施〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)〉若干配套政策的通知》(國發(fā)〔2006〕6號)，支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，我們制定了《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》

　　總則

　　第一條 為貫徹《國務院關(guān)于實施〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)〉若干配套政策的通知》(國發(fā)〔2006〕6號)，支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)〔1999〕47號)，制定本辦法。

　　第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金(以下簡稱引導基金)專項用于引導創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

　　第三條 引導基金的資金來源為，中央財政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金;從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

　　第四條 引導基金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業(yè)化的原則運作。

　　第五條 引導基金的引導方式為階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障。

　　第六條 財政部、科技部聘請專家組成引導基金評審委員會，對引導基金支持的項目進行評審;委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心)負責引導基金的日常管理。

　　支持對象

　　第七條 引導基金的支持對象為：在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務機構(gòu)(以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu))，及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

　　第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當具備下列條件：

　　(一)經(jīng)工商行政管理部門登記;

　　(二)實收資本(或出資額)在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資;

　　(三)有明確的投資領(lǐng)域，并對科技型中小企業(yè)投資累計5000萬元以上;

　　(四)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員;

　　(五)有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上;

　　(六)管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

　　(七)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法;

　　(八)不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

　　第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應具備下列條件：

　　(一)符合本辦法第八條第(一)、第(四)、第(五)、第(六)、第(七)項條件;

　　(二)實收資本(或出資額)在100萬元人民幣以上;

　　(三)管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上。

　　第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務機構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、技術(shù)服務和融資服務，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務中心等中小企業(yè)服務機構(gòu)。申請引導基金支持的中小企業(yè)服務機構(gòu)需具備以下條件：

　　(一)符合本辦法第八條第(五)、第(六)、第(七)項條件;

　　(二)具有企業(yè)或事業(yè)法人資格;

　　(三)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職管理人員;

　　(四)正在輔導的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家(以簽訂《服務協(xié)議》為準);

　　(五)能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地;

　　(六)對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

　　第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應當具備下列條件：

　　(一)具有企業(yè)法人資格;

　　(二)職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上;

　　(三)年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人