券商的經(jīng)營(yíng)范圍
券商的經(jīng)營(yíng)范圍
"券商"，即是經(jīng)營(yíng)證券交易的公司，或稱證券公司。在中國(guó)有中信、申銀萬(wàn)國(guó)、齊魯、銀河、華泰、國(guó)信、廣發(fā)等。其實(shí)就是上交所和深交所的代理商。接下來(lái)請(qǐng)欣賞學(xué)習(xí)啦小編給大家網(wǎng)絡(luò)收集整理的券商的經(jīng)營(yíng)范圍。
券商的經(jīng)營(yíng)范圍
我國(guó)的股民不能直接買賣交易所的股票，要通過(guò)一個(gè)中介通道交易股票，這些中介通道，就是證券公司，這種通道業(yè)務(wù)，是目前證券公司的一部分業(yè)務(wù)，叫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券公司的四大業(yè)務(wù):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。自營(yíng)就是證券公司用自有資金炒股(投資)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)就是證券公司接受客戶的委托，用客戶資金投資，相當(dāng)于現(xiàn)在的基金，投行業(yè)務(wù)就是做一些和企業(yè)融資有關(guān)的業(yè)務(wù)，比如IPO、并購(gòu)承銷之類的。證券公司是交易所的會(huì)員單位。
券商的經(jīng)營(yíng)信息制度
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)陳自強(qiáng)日前在信托網(wǎng)上表示，隨著我國(guó)邁入第十二個(gè)五年規(guī)劃時(shí)期，證券行業(yè)的發(fā)展方式要從單純的規(guī)模和數(shù)量的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)的擴(kuò)張，把現(xiàn)有的業(yè)務(wù)做精做細(xì)做深。他透露，目前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對(duì)證券公司的發(fā)行、保薦、自營(yíng)等業(yè)務(wù)信息隔離提出具體要求。
陳自強(qiáng)表示，下一步，證券公司在支持服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的同時(shí)自身也要做好轉(zhuǎn)型工作，從證券公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)看，應(yīng)當(dāng)做好以下六項(xiàng)工作。
一是要加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，提高財(cái)富管理的能力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由目前簡(jiǎn)單的通道服務(wù)轉(zhuǎn)向增值服務(wù)是證券市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇。證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)要立足于完善金融服務(wù)體系，大力發(fā)展中介增值服務(wù)，發(fā)展低風(fēng)險(xiǎn)的金融創(chuàng)新產(chǎn)品。
二是要加強(qiáng)客戶的適當(dāng)性管理，提高投資者教育的水平。利民利得財(cái)富股市的波動(dòng)起伏，特別是創(chuàng)業(yè)板和融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)展，迫切要求進(jìn)一步加強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范教育。證券公司要通過(guò)了解客戶和對(duì)客戶進(jìn)行分類，引導(dǎo)合適的投資者購(gòu)買適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。
三是要加強(qiáng)證券市場(chǎng)研究，提高證券公司研究定價(jià)能力。證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)是投資咨詢公司和證券公司的基本業(yè)務(wù)形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機(jī)，提升定價(jià)能力，提高行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
四是要增強(qiáng)客戶服務(wù)意識(shí)，提高客戶服務(wù)能力。隨著資本市場(chǎng)的形成和理財(cái)時(shí)代的到來(lái)，投資產(chǎn)品將更為豐富，客戶數(shù)量將迅速增加，客戶結(jié)構(gòu)、客戶需求將日趨復(fù)雜、多樣，行業(yè)的營(yíng)銷方式也必然要加以改進(jìn)，服務(wù)手段必須更加科學(xué)。證券公司只有提升客戶服務(wù)水平，提供差異化、個(gè)性化服務(wù)才能提升行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
五是要加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，提高行業(yè)的內(nèi)控水平。下一步，要在全行業(yè)廣泛推廣合規(guī)管理制度，為證券公司提高自我管理、自我約束，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力奠定制度基礎(chǔ)。目前證券業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對(duì)證券公司的發(fā)行、保薦、自營(yíng)等業(yè)務(wù)信息隔離提出具體要求。
六是要加強(qiáng)行業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，提高從業(yè)人員的素質(zhì)。資本市場(chǎng)的發(fā)展催生了大量的金融機(jī)構(gòu)，也培養(yǎng)了大量的金融專業(yè)人才，資本市場(chǎng)走進(jìn)了千家萬(wàn)戶，理財(cái)文化悄然興起。在這個(gè)變化的過(guò)程中，要求證券公司不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和道德水平，以跟進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。
經(jīng)營(yíng)范圍的法律要求
1.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，不能超越章程規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍申請(qǐng)登記注冊(cè)。
2.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍必須進(jìn)行依法登記，也就是說(shuō)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍以登記注冊(cè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的為準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目，在進(jìn)行登記之前，必須依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
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