保薦人的法律責任

　　保薦人(Sponsor)是指企業(yè)上市的推薦人，職責是協(xié)助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準的范圍內(nèi)從事業(yè)務，不得擅自超越業(yè)務范圍、業(yè)務權限。下面一起看下保薦人的法律責任。

　　(一)在《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》中，根據(jù)時間的先后將保薦人的責任分為兩種情況：

　　1.保薦人在創(chuàng)業(yè)公司(申請人)股票發(fā)行上市期間應承擔下列保薦責任：

　　(1)按照本行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導意見;

　　(2)核查被保薦人的基本情況，確保其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件;

　　(3)指導被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請文件，并對股票發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任;

　　(4)指導被保薦人建立規(guī)范的法人治理結構;

　　(5)確認被保薦人的全體董事具備擔任董事職務所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗，并確保全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應遵循的法律、法規(guī)及相關責任;

　　(6)代表被保薦人報送發(fā)行上市申請文件并負責與中國證監(jiān)會和交易所進行溝通;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責任。

　　2.保薦人在申請人股票上市當年的余下時間及其后的二個會計年度內(nèi)應承擔下列保薦責任：

　　(1)按照本行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，為被保薦人提供持續(xù)遵守相關法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的專業(yè)指導意見并指導其規(guī)范運作;

　　(2)督促被保薦人嚴格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務發(fā)展目標，募集資金使用及其他各項義務;

　　(3)督促并指導被保薦人按照法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露信息;

　　(4)認真審核被保薦人擬公告的所有公開披露文件，確信其符合有關信息披露規(guī)則的規(guī)定;

　　(5)對被保薦人公開披露文件的真實性、準確性、完整性有疑義時，應當向被保薦人指出并進行核實，發(fā)現(xiàn)重大問題時，及時向中國證監(jiān)會和交易所報告;

　　(6)代表申請人與中國證監(jiān)會和交易所進行溝通，參加被保薦人與中國證監(jiān)會和交易所進行的所有正式會談;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他保薦責任。

　　(二)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中規(guī)定的保薦人責任有：

　　1.確認公司符合本所創(chuàng)業(yè)板的股票上市條件，并在公司上市后就其是否持續(xù)符合該條件向董事會提供意見;

　　2.在公司申請股票首次上市時，協(xié)助公司處理股票上市事宜，確認所有上市申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《上市保薦書》;

　　3.輔導和督促公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關的法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定，及時、準確回復公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員關于本規(guī)則的咨詢;

　　4.輔導和督促公司按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務，及時審閱、核對公司擬公告的信息披文件并書面確認;

　　5.及時回復本所的質(zhì)詢;

　　6.輔導和督促公司股票上市協(xié)議規(guī)定的義務;

　　7.在上市公司年度報告披露后的十五個工作日內(nèi)向本提交《保薦人年度盡職調(diào)查報告》;

　　8.協(xié)助公司建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的公司治理結構;

　　9.確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務;

　　10.本所規(guī)定的其他責任。