以下是小編收集整理的《股票入門(mén)基礎(chǔ)知識(shí)：證券交易所》全部?jī)?nèi)容，希望對(duì)大家有所幫助，如果您喜歡小編的推薦，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注學(xué)習(xí)啦。

　　證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。

　　(一)證券交易所的功能

　　從股票交易實(shí)踐可以看出，證券交易所有助于保證股票市場(chǎng)運(yùn)行的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)資金的有效配置，形成合理的價(jià)格，減少證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)結(jié)市場(chǎng)的長(zhǎng)期與短期利率。但是，證券交易所也可能產(chǎn)生下列消極作用：

　　1.擾亂金融價(jià)格。由于證券交易所中很大一部分交易僅是轉(zhuǎn)賣(mài)和買(mǎi)回，因此，在證券交易所中，證券買(mǎi)賣(mài)周轉(zhuǎn)量很大，但是，實(shí)際交割并不大。而且，由于這類(lèi)交易其實(shí)并非代表真實(shí)金融資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)，其供求形式在很大程度上不能反映實(shí)際情況，有可能在一定程度上擾亂金融價(jià)格。

　　2.易受虛假消息影響。證券交易所對(duì)各類(lèi)消息都特別敏感。因此，只要有人故意傳播不實(shí)消息，或者謊報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，或者散布虛有的政治動(dòng)向，等等。都可能造成交易所價(jià)格變動(dòng)劇烈，部分投機(jī)者就會(huì)蒙受重大損失，而另一些人則可能大獲其利。

　　3.從事不正當(dāng)交易。從事不正當(dāng)交易主要包括從事相配交易、虛拋交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通過(guò)多種途徑，分別委托兩個(gè)經(jīng)紀(jì)人，按其限定價(jià)格由一方買(mǎi)進(jìn)、一方賣(mài)出同種數(shù)量的證券，以抬高或壓低該證券的正常價(jià)格。虛拋交易是指交易者故意以高價(jià)將證券拋出，同時(shí)預(yù)囑另一經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行收購(gòu)，并約定一切損失仍歸賣(mài)者負(fù)擔(dān)，結(jié)果是可能造成該證券的虛假繁榮。搭伙交易是指由兩人以上結(jié)伙以操縱價(jià)格，一旦目的達(dá)成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙(搭伙者或者在公開(kāi)市場(chǎng)暗中買(mǎi)進(jìn)其所感興趣的證券以免這些證券的價(jià)格抬高，或者通過(guò)散布對(duì)公司不利的消息壓低其欲購(gòu)進(jìn)的股票價(jià)格)和期權(quán)搭伙(投資者按有利的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)證券，這通常是通過(guò)打通公司董事會(huì)而獲得，一般是從獲利中的一部分私下返回給董事)。

　　4.內(nèi)幕人士操縱股市。由于各公司的管理大權(quán)均掌握在大股東手中，所以這些人有可能通過(guò)散布公司的盈利、發(fā)放紅利及擴(kuò)展計(jì)劃、收購(gòu)、合并等消息操縱公司股票的價(jià)格;或者直接利用內(nèi)幕消息牟利，如在公司宣布有利于公司股票價(jià)格上升的消息之前先暗中買(mǎi)入，等宣布時(shí)高價(jià)拋出;若公司將宣布不利消息，則在宣布之前暗中拋出，宣布之后再以低價(jià)買(mǎi)入。

　　5.股票經(jīng)紀(jì)商和交易所工作人員作弊。在證券交易所進(jìn)行交易時(shí)，股票經(jīng)紀(jì)商的作弊行為可能有倒騰(即代客戶一會(huì)兒買(mǎi)入一會(huì)兒賣(mài)出，或故意緊張地勸說(shuō)客戶趕快買(mǎi)入或賣(mài)出，以便其從每筆交易中都可獲傭金)、侵占交易傭金、虛報(bào)市價(jià)、擅自進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)從而以客戶的資金為自己謀利、或者虛報(bào)客戶違約情況從而賺取交易賠償金。交易所工作人員的作弊方式可能有：自身在暗中非法進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)、同時(shí)股票經(jīng)紀(jì)商串通作弊或同股票經(jīng)紀(jì)商秘密地共同從事股票交易。

　　(二)證券交易所的特征

　　通常情況下，證券交易所組織有下列特征：

　　1.證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人。構(gòu)成股票交易的會(huì)員都是證券公司，其中有正式會(huì)員，也有非正式會(huì)員。

　　2.證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國(guó)家的批準(zhǔn)。

　　3.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)(股東大會(huì))及理事會(huì)(董事會(huì))。其中，會(huì)員大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所基本方針;理事會(huì)是由理事長(zhǎng)及理事若干名組成的協(xié)議機(jī)構(gòu)，制訂為執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決定的基本方針?biāo)匦璧木唧w方法，制訂各種規(guī)章制度。

　　4.證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有理事長(zhǎng)及常任理事。理事長(zhǎng)業(yè)務(wù)。

　　(三)證券交易所的種類(lèi)

　　證券交易所分為公司制和會(huì)員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團(tuán)體出資經(jīng)營(yíng)的(稱為公營(yíng)制證券交易所)，也可以是私人出資經(jīng)營(yíng)的(稱為民營(yíng)制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營(yíng)的(稱為公私合營(yíng)的證券交易所)。

　　1. 公司制證券交易所

　　公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的，提供交易場(chǎng)所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實(shí)踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費(fèi)與證券成交的傭金，其主要收入來(lái)自買(mǎi)賣(mài)成交額的一定比例。而且，經(jīng)營(yíng)這種交易所的人員不能參與證券買(mǎi)賣(mài)，從而在一定程度上可以保證交易的公平。

　　在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責(zé)是：核定重要章程及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方針;擬定預(yù)算決算及盈余分配計(jì)劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)保證金、買(mǎi)賣(mài)經(jīng)手費(fèi)及其他款項(xiàng)的數(shù)額;核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市費(fèi)的征收;審定向股東大會(huì)提出的議案及報(bào)告;決定經(jīng)理人員和評(píng)價(jià)委員會(huì)成員的選聘、解聘及核定其他項(xiàng)目。監(jiān)事的職責(zé)包括審查年度決算報(bào)告及監(jiān)察業(yè)務(wù)，檢查一切帳目等。

　　2. 會(huì)員制證券交易所

　　會(huì)員制證券交易所是不以營(yíng)利為目的，由會(huì)員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營(yíng)的會(huì)員可以參加股票交易中的股票買(mǎi)賣(mài)與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費(fèi)用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場(chǎng)外交易。但是，由于經(jīng)營(yíng)交易所的會(huì)員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現(xiàn)交易的不公正性。同時(shí)，因?yàn)閰⑴c交易的買(mǎi)賣(mài)方只限于證券交易所的會(huì)員，新會(huì)員的加入一般要經(jīng)過(guò)原會(huì)員的一致同意，這就形成了一種事實(shí)上的壟斷，不利于提供服務(wù)質(zhì)量和降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　在會(huì)員制證券交易所中，理事會(huì)的職責(zé)主要有：決定政策，并由總經(jīng)理負(fù)責(zé)編制預(yù)算，送請(qǐng)成員大會(huì)審定;維持會(huì)員紀(jì)律，對(duì)違反規(guī)章的會(huì)員給予罰款，停止?fàn)I業(yè)與除名處分;批準(zhǔn)新會(huì)員進(jìn)入;核定新股票上市;決定如何將上市股票分配到交易廳專柜;等等。

　　(四)證券交易所的成員

　　不論是公司制的交易所還是會(huì)員制的交易所，其參加者都是證券經(jīng)紀(jì)人和自營(yíng)商。

　　1. 會(huì)員

　　會(huì)員包括股票經(jīng)紀(jì)人、證券自營(yíng)商及專業(yè)會(huì)員。

　　股票經(jīng)紀(jì)人主要是指?jìng)蚪鸾?jīng)紀(jì)人，即專門(mén)替客戶買(mǎi)賣(mài)股票并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。交易所規(guī)定只有會(huì)員才能進(jìn)入大廳進(jìn)行股票交易。因此，非會(huì)員投資者若想在交易所買(mǎi)賣(mài)股票，就必須通過(guò)經(jīng)紀(jì)人。

　　股票自營(yíng)商是指不是為顧客買(mǎi)賣(mài)股票，而為自己買(mǎi)賣(mài)股票的證券公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍可以分為直接經(jīng)營(yíng)人和零數(shù)交易商。直接經(jīng)營(yíng)人是指在交易所注冊(cè)的、可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)股票的會(huì)員，這種會(huì)員不需支付傭金，其利潤(rùn)來(lái)源于短期股票價(jià)格的變動(dòng)。零數(shù)交易商是指專門(mén)從事零數(shù)交易的交易商(零數(shù)交易是指不夠一單位所包含的股數(shù)的交易)，這種交易商不能收取傭金，其收入主要來(lái)源于以低于整份交易的價(jià)格從證券公司客戶手中購(gòu)入證券，然后以高于整份交易的價(jià)格賣(mài)給零數(shù)股票的購(gòu)買(mǎi)者所賺取的差價(jià)。

　　專業(yè)會(huì)員是指在交易所大廳專門(mén)買(mǎi)賣(mài)一種或多種股票的交易所會(huì)員，其職責(zé)是就有關(guān)股票保持一個(gè)自由的、連續(xù)的市場(chǎng)。專業(yè)會(huì)員的交易對(duì)象的其他經(jīng)紀(jì)人，按規(guī)定不能直接同公眾買(mǎi)賣(mài)證券。在股票交易實(shí)踐，專業(yè)會(huì)員既可以經(jīng)紀(jì)人身份、也可以自營(yíng)商身份參與股票的買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，但他不能同時(shí)身兼二職參加股票買(mǎi)賣(mài)。

　　2.交易人

　　交易人進(jìn)入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀(jì)人和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。

　　特種經(jīng)紀(jì)人是交易所大廳的中心人物，每位特種經(jīng)紀(jì)人都身兼數(shù)職，主要有：充當(dāng)其他股票經(jīng)紀(jì)人的代理人;直接參加交易，以軋平買(mǎi)賣(mài)雙方的價(jià)格差距，促成交易;在大宗股票交易中扮演拍賣(mài)人的角色，負(fù)責(zé)對(duì)其他經(jīng)紀(jì)人的出價(jià)和開(kāi)價(jià)進(jìn)行評(píng)估，確定一個(gè)公平的價(jià)格;負(fù)責(zé)本區(qū)域交易，促其成交;向其他經(jīng)紀(jì)人提供各種信息。

　　場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人主要有傭金經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。傭金經(jīng)紀(jì)人上文有述，此處不再作介紹。獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人主要是指一些獨(dú)立的個(gè)體企業(yè)家。一個(gè)公司如果沒(méi)有自己的經(jīng)紀(jì)人，就可以成為獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人的客戶，每做一筆交易，公司須付一筆傭金。在實(shí)踐中，獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人都會(huì)竭力按公司要求進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，以獲取良好信譽(yù)和豐厚報(bào)酬。

　　3.客戶和經(jīng)紀(jì)人之間的關(guān)系

　　在股票投資于交易活動(dòng)中，客戶與經(jīng)紀(jì)人是相互依賴的關(guān)系，主要表現(xiàn)在下列四方面：

　　(1)是授權(quán)人與代理人的關(guān)系?？蛻糇鳛槭跈?quán)人，經(jīng)紀(jì)人作為代理人，經(jīng)紀(jì)人必須為客戶著想，為其利益提供幫助。經(jīng)紀(jì)人所得收益為傭金。

　　(2)是債務(wù)人與債權(quán)人的關(guān)系。這是在保證金信用交易中客戶與經(jīng)紀(jì)人之間關(guān)系的表現(xiàn)?？蛻粼诒ＷC金交易方式下購(gòu)買(mǎi)股票時(shí)，僅支付保證金若干，不足之?dāng)?shù)向經(jīng)紀(jì)人借款。不管該項(xiàng)借款是由經(jīng)紀(jì)人貸出或由商業(yè)銀行墊付，這時(shí)的經(jīng)紀(jì)人均為債權(quán)人，客戶均為債務(wù)人。

　　(3)是抵押關(guān)系?？蛻粼谛枰铐?xiàng)時(shí)，須持股票向經(jīng)紀(jì)人作抵押借款，客戶為抵押人，經(jīng)紀(jì)人為被抵押人，等以后股票售出時(shí)，經(jīng)紀(jì)人可從其款項(xiàng)中扣除借款數(shù)目。在經(jīng)紀(jì)人本身無(wú)力貸款的情況下，可以客戶的股票向商業(yè)銀行再抵押。

　　(4)是信托關(guān)系?？蛻魧⒔疱X(qián)和證券交由經(jīng)紀(jì)人保存，經(jīng)紀(jì)人為客戶的準(zhǔn)信托人。經(jīng)紀(jì)人在信托關(guān)系中不得使用客戶的財(cái)產(chǎn)為自身謀利?？蛻羧粝霃氖鹿善辟I(mǎi)賣(mài)，須先在股票經(jīng)紀(jì)人公司開(kāi)立帳戶，以便獲得各種必要資料，然后再行委托;而經(jīng)紀(jì)人則不得違抗或變動(dòng)客戶的委托。

　　(五)證券交易所的管理

　　在我國(guó)，證券交易所由所在地市的人民政府管理，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內(nèi)容：

　　1.證券交易所的設(shè)立和解散

　　設(shè)立證券交易所，由國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。在實(shí)踐中，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)提交下列文件：申請(qǐng)書(shū);章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;擬加入委員會(huì)名單;理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷;場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明;擬任用管理人員的情況說(shuō)明;等等。其中，證券交易所章程的事項(xiàng)主要有：設(shè)立目的;名稱;主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地，職能范圍;會(huì)員資格和加入、退出程序;會(huì)員的權(quán)力和義務(wù);對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);解散的條件和程序;等等。

　　如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由，由會(huì)員決議解散的，經(jīng)國(guó)務(wù)院管理委員會(huì)審核同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴(yán)重違法行為，則由國(guó)務(wù)院管理委員會(huì)作出解散決定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)解散。

　　2.證券交易所的職責(zé)

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平的市場(chǎng)環(huán)境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運(yùn)行。證券交易所的職責(zé)主要包括：提供股票交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;審核批準(zhǔn)股票的上市申請(qǐng);組織、監(jiān)督股票交易活動(dòng);提供和管理證券交易所的股票時(shí)場(chǎng)信息，等等。

　　3.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。具體的說(shuō)，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：股票上市的條件、申請(qǐng)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式;交易股票的種類(lèi)和期限;股票的交易方式和操作程序;交易糾紛的解決;交易保證金的交存;上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易;證券交易所的休市及關(guān)閉;上市費(fèi)用、交易手續(xù)費(fèi)的收取;該證券交易所股票市場(chǎng)信息的提供和管理;對(duì)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理;等等。

　　4.證券交易所的組織

　　證券交易所設(shè)委員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。

　　會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每年至少召開(kāi)一次。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)主要有：制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議、通過(guò)證券交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

　　理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。理事會(huì)的職責(zé)主要包括：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃，財(cái)務(wù)預(yù)算及決算方案;審定對(duì)會(huì)員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置;等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年?？偨?jīng)理在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人。總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí)，由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　　專門(mén)委員會(huì)主要有上市委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。上市委員會(huì)由13名委員組成(律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、證券交易所所在地會(huì)員和外地會(huì)員代表各2人;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所所在地人民政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)各位派1人;證券交易所理事長(zhǎng)、總經(jīng)理;證券交易所其他理事1人，其職責(zé)主要有審批股票的上市及擬定上市規(guī)定和提出修改上市規(guī)則的建議。監(jiān)察委員會(huì)由9名委員組成(證券交易所所在地會(huì)員2人，外地會(huì)員4人、律師注冊(cè)會(huì)計(jì)師各1名;理事1名)，每屆任期3年，其主要職責(zé)有：監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況;監(jiān)察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況;監(jiān)察證券交易所的財(cái)務(wù)情況;等等。

　　(六)對(duì)股票交易的監(jiān)管

　　證券交易所對(duì)股票交易活動(dòng)的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容：

　　(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時(shí)公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當(dāng)方式公布下列事項(xiàng)：上市股票的名稱;開(kāi)市、最高、最低、及收市價(jià)格;與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況;成交量、值的分計(jì)及合計(jì);股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。

　　(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　　(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。

　　(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。

　　(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，對(duì)上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。

　　(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料，并對(duì)上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并監(jiān)督其變動(dòng)情況。

　　(8)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，并繳存交易保證金。

　　(9)證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提供季度、中期及年度報(bào)告，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情況;證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)報(bào)表、帳冊(cè)、交易記錄及其他文件。

　　(七)對(duì)證券交易所的管理與監(jiān)督

　　(1)證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照股票交易法規(guī)取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。

　　(2)證券交易所的非會(huì)員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。

　　(3)證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會(huì)員、上市公司獲取利益。

　　(4)證券交易所的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，凡有與本人有親屬關(guān)系或者其他厲害關(guān)系情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合股票監(jiān)督管理和實(shí)施監(jiān)控要求的系統(tǒng)，并根據(jù)證券交易所所在地人民政府和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，向其提供股票市場(chǎng)信息。

　　(6)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供會(huì)員和上市公司的有關(guān)材料。

　　(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)于每一年財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi)，編制經(jīng)具有股票從業(yè)獨(dú)立核算資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，報(bào)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)。

　　(8)證券交易所不可預(yù)料的偶發(fā)事件導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)證券交易所正常秩序采取技術(shù)性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，并抄報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)。

　　(9)證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面的報(bào)告和材料，并有權(quán)派員檢查證券交易所的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及會(huì)計(jì)帳簿和其他有關(guān)資料。

　　(10)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將其會(huì)員繳存的交易保證金存入銀行專門(mén)帳戶，不得擅自試用。

　　(11)證券交易所、證券交易所會(huì)員涉及訴訟，以及這些單位的高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照股票法規(guī)應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所所在地人民政府授權(quán)機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。