什么是基金管理人介紹(2)
什么是基金管理人介紹
需具備的條件
基金管理人需具備的條件:各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定,但通常要包括以下幾個方面:
1.具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;
2.與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立;
3.有完整的組織結(jié)構;
4.有足夠的、合格的專業(yè)人才;
5.具有完備的風險控制制度和內(nèi)部管理制度。
在我國,基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
在我國,設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
不得有的行為
基金管理人不得有下列行為:
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
(三)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
(五)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定,由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
基金從業(yè)人員
下列人員不得擔任基金管理人的基金從業(yè)人員:
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的;(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的
(三)個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>
(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員
(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。
基金管理人的更換條件
我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。”
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